مصوبه در خصوص رسیدگی به تخلفات کارگزاران از ضوابط مصوب کانون

ماده واحده: نامۀ شمارۀ ۲۷۱/۱۵۰۵۵ مورخ ۱۳۹۴/۱۱/۱۷ کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار در خصوص رسیدگی به تخلفات کارگزاران از ضوابط مصوب کانون مذکور مطرح شد و هیئت مدیره موافقت نمود که چنانچه ضوابط کانون‌های تحت نظارت سازمان کلیۀ تشریفات تصویب را گذرانده و ابلاغ شده باشند، آنگاه گزارش کانون مربوط مبنی بر تخلف هر یک از اعضاء خود از این ضوابط در مراجع رسیدگی به تخلفات مطابق مقررات مصوب قابل رسیدگی خواهد بود. کانون مربوطه می‌تواند به جای ارجاع تخلف به مراجع رسیدگی، به عضو متخلف تذکر اداری بدهد.