مصوبه مبتنی بر اعطا و ادامه فعالیت در بورس ها و مجوز های مختلف بر اساس رتبه شرکت کارگزاری

 ماده یک

در مورد شرکت‌های کارگزاری که مجوز تأسیس و شروع فعالیت اولیۀ آن‌ها در بورس تهران بوده‌ است، رتبۀ لازم برای فعالیت در بورس تهران، فرابورس ایران و بورس‌های کالایی به شرح زیر می‌باشد:

بند یک

برای فعالیت در بورس تهران و شرکت فرابورس ایران به شرح زیر: 

الف) کارگزاران دارای رتبه‌های “الف” و”ب” اوراق بهاداری می‌توانند در معاملات سهام، حق تقدم سهام، اوراق صکوک، اوراق مشتقه و سایر اوراق پذیرفته شده در بورس تهران و فرابورس ایران، فعالیت نموده و همچنین مجوز مشاور عرضه دریافت نمایند.

[private]

ب) کارگزاران دارای رتبۀ “ج” اوراق بهاداری می‌توانند در معاملات سهام، حق تقدم سهام، اوراق صکوک، اوراق مشتقه و سایر اوراق بهادار پذیرفته شده در بورس اوراق بهادار تهران و فرابورس ایران فعالیت نمایند.

ج) کارگزاران دارای رتبۀ “د” اوراق بهاداری می‌توانند در معاملات سهام، حق تقدم سهام، اوراق صکوک و سایر اوراق بهادار پذیرفته شده در بورس اوراق بهادار تهران و فرابورس ایران به غیر از اوراق مشتقه فعالیت نمایند.

د) کارگزاران دارای رتبۀ “هـ” اوراق بهاداری می‌توانند در معاملات سهام و حق تقدم سهام پذیرفته‌ شده در بورس تهران فعالیت نمایند.

بند دو

برای شروع و ادامۀ فعالیت در بورس‌های کالایی: 

۱-۲-۱- برای شروع فعالیت کارگزاران موضوع این بند در بورس‌های کالایی، مشروط به اینکه شرکت کارگزاری حداقل به مدت یک‌سال در بورس کالایی فعالیت نداشته‌‌ باشد، رتبۀ اوراق بهاداری شرکت کارگزاری ملاک عمل خواهد بود و به شرح زیر عمل می‌شود:

الف) کارگزاران دارای رتبۀ “الف” اوراق بهاداری می‌توانند در معاملات کالاهای فلزی، فرآورده‌های پتروشیمی، محصولات کشاورزی، سیمان، محصولات نفتی، برق و اوراق مشتقه پذیرفته شده در بورس‌های کالایی، فعالیت نمایند. فعالیت این کارگزاران علاوه بر اوراق مشتقه در حداکثر دو گروه محصول شروع شده و پس از یک‌سال در صورت عملکرد مناسب (کسب رتبۀ کالایی مناسب)، می‌توانند در سایر گروه‌های مذکور نیز فعالیت کنند.

ب) کارگزاران دارای رتبۀ “ب” اوراق بهاداری می‌توانند در معاملات کالاهای فلزی، فرآورده‌های پتروشیمی، محصولات کشاورزی، سیمان و اوراق مشتقه پذیرفته شده در بورس کالای ایران، فعالیت نمایند. شروع فعالیت این کارگزاران علاوه بر اوراق مشتقه در یک گروه محصولات خواهد بود و پس از یک‌سال در صورت عملکرد مناسب (کسب رتبۀ کالایی مناسب)، می‌توانند در سایر گروه‌های مذکور نیز فعالیت نمایند.

ج) کارگزاران دارای رتبه‌های”ج”، “د” و “هـ” اوراق بهاداری نمی‌توانند در هیچ‌یک از بورس‌های کالایی فعالیت نمایند.

۱-۲-۲- ادامۀ فعالیت کارگزاران موضوع این بند پس از دو سال فعالیت در بورس‌های کالایی براساس رتبۀ کالایی آن‌ها به شرح زیر خواهد بود:

الف) کارگزاران دارای رتبۀ “الف” کالایی می‌توانند در معاملات کالاهای فلزی، فرآورده‌های پتروشیمی، محصولات کشاورزی، سیمان، محصولات نفتی، برق و اوراق مشتقه پذیرفته شده در بورس‌های کالایی ادامه فعالیت دهند.

ب) کارگزاران دارای رتبۀ “ب” کالایی می‌توانند در معاملات کالاهای فلزی، فرآورده‌های پتروشیمی، محصولات کشاورزی، سیمان و اوراق مشتقه پذیرفته شده در بورس ‌کالای ایران، ادامه فعالیت دهند.

ج) کارگزاران دارای رتبۀ “ج” کالایی می‌توانند در معاملات یکی از دو گروه کالاهای فلزی یا فرآورده‌های پتروشیمی به انتخاب کارگزار و محصولات کشاورزی و سیمان، ادامه فعالیت دهند.

د) کارگزاران دارای رتبۀ “د” کالایی، می‌توانند در معاملات محصولات کشاورزی و سیمان ادامه فعالیت دهند.

هـ) کارگزاران دارای رتبۀ “هـ” کالایی نمی‌توانند در هیچ کدام از بورس‌های کالایی به فعالیت خود ادامه داده و فعالیت مجدد آن‌ها در بورس‌های کالایی براساس رتبۀ اوراق بهاداری آن‌ها منوط به گذشت حداقل یک‌سال از عدم فعالیت آن‌ها در بورس‌های کالایی است.

 ماده دو

در مورد شرکت‌های کارگزاری که مجوز تأسیس و شروع فعالیت اولیه آن‌ها در بورس‌های کالایی بوده است، رتبۀ لازم برای فعالیت در بورس‌های کالایی، بورس اوراق بهادار تهران و فرابورس ایران به شرح زیر می‌‌باشد:

بند یک

برای فعالیت در بورس‌های کالایی به شرح زیر: 

الف) کارگزاران دارای رتبۀ “الف” کالایی می‌توانند در معاملات محصولات فلزی، فرآورده‌های پتروشیمی، محصولات کشاورزی، سیمان، محصولات نفتی، برق و اوراق مشتقه پذیرفته شده در بورس‌های کالایی، فعالیت نمایند.

ب) کارگزاران دارای رتبۀ “ب” کالایی می‌توانند در معاملات محصولات فلزی، فرآورده‌های پتروشیمی، محصولات کشاورزی، سیمان و اوراق مشتقه پذیرفته شده در بورس کالای ایران فعالیت نمایند.

ج) کارگزاران دارای رتبۀ “ج” کالایی، علاوه بر فعالیت در معاملات محصولات کشاورزی و سیمان می توانند در معاملات دو گروه از سه گروه محصولات فلزی، فرآورده‌های نفتی و پتروشیمی و اوراق مشتقۀ پذیرفته شده در بورس کالای ایران، به انتخاب خود فعالیت نمایند. کارگزاران مذکور پس از انتخاب حوزۀ فعالیت مورد نظر خود، تا مدت یک سال از تاریخ اخذ مجوز فعالیت مربوطه، حق تغییر حوزه‌های فعالیت خود را نخواهند داشت

د) کارگزاران دارای رتبۀ “د” کالایی می‌توانند در معاملات یکی از دو گروه محصولات فلزی یا فرآورده‌های پتروشیمی به انتخاب کارگزار و محصولات کشاورزی پذیرفته شده در بورس کالای ایران فعالیت نمایند.
هـ) کارگزاران دارای رتبۀ “هـ” کالایی فقط می‌توانند در معاملات همان گروه محصولاتی فعالیت نمایند که مجوز تأسیس و فعالیت آن‌‌ها در ابتدای تأسیس بر همان اساس صادر شده است.

بند دو

برای شروع و ادامۀ فعالیت کارگزاران موضوع این بند در بورس اوراق بهادار تهران یا شرکت فرابورس ایران:

۲-۲-۱- برای شروع فعالیت کارگزاران موضوع این بند در بورس تهران و فرابورس ایران مشروط به اینکه شرکت کارگزاری حداقل به مدت یک‌سال در بورس تهران یا فرابورس ایران فعالیت نداشته باشد، رتبۀ کالایی شرکت کارگزاری ملاک عمل بوده و به شرح زیر عمل می‌شود:

الف) کارگزاران دارای رتبۀ “الف” کالایی می‌توانند در معاملات سهام، حق تقدم سهام، اوراق صکوک، اوراق مشتقه و سایر اوراق بهادار پذیرفته شده در بورس تهران و فرابورس ایران، فعالیت نموده و همچنین مجوز فعالیت مشاور عرضه دریافت نمایند.

ب) کارگزاران دارای رتبۀ “ب” کالایی می‌توانند در معاملات سهام، حق تقدم سهام، اوراق صکوک و سایر اوراق بهادار پذیرفته شده در بورس تهران و فرابورس ایران به جز اوراق مشتقه فعالیت نمایند و شروع فعالیت این قبیل کارگزاران در سهام و حق تقدم سهام پذیرفته شده در بورس تهران و فرابورس ایران خواهد بود و پس از یک‌سال، در صورت عملکرد مناسب ( کسب رتبه مناسب اوراق بهاداری)، می‌توانند در سایر موارد مذکور نیز فعالیت نمایند.

ج) کارگزاران دارای رتبه‌های “ج”، “د” و “هـ” کالایی نمی‌توانند در بورس تهران و فرابورس ایران فعالیت نمایند.

۲-۲-۲- ادامۀ فعالیت کارگزاران موضوع این بند پس از دو سال فعالیت در بورس اوراق بهادار یا فرابورس ایران براساس رتبۀ اوراق بهاداری آن‌ها به شرح زیر خواهد بود:

الف) کارگزاران دارای رتبۀ “الف” اوراق بهاداری می‌توانند در معاملات سهام، حق تقدم سهام، اوراق صکوک، اوراق مشتقه و سایر اوراق بهادار پذیرفته شده در بورس تهران و فرابورس ایران، ادامۀ فعالیت داده و همچنین مجوز فعالیت مشاور عرضه دریافت نمایند.

ب) کارگزاران دارای رتبۀ “ب” اوراق بهاداری می‌توانند در معاملات سهام، حق تقدم سهام، اوراق صکوک، اوراق مشتقه و سایر اوراق بهادار پذیرفته شده در بورس تهران و فرابورس ایران، ادامۀ فعالیت دهند.

ج) کارگزاران دارای رتبۀ “ج” اوراق بهاداری می‌توانند در معاملات سهام، حق تقدم سهام، صکوک و سایر اوراق بهادار پذیرفته شده در بورس تهران و فرابورس ایران به جز اوراق مشتقه ادامۀ فعالیت دهند.

د) کارگزاران دارای رتبه‌های “د” و “هـ” نمی‌توانند در هیچ‌یک از اوراق پذیرفته شده در بورس تهران و فرابورس ایران ادامۀ فعالیت دهند.

 ماده سه

شرکت‌های کارگزاری علاوه بر کسب رتبۀ لازم به شرح فوق، باید برای انجام هریک از فعالیت‌های ذکرشده شرایط و امکانات و نیروی انسانی را مطابق مقررات مربوطه و به تشخیص سازمان به شرح زیر فراهم نمایند:

۳-۱- ترکیب سهامداری شرکت کارگزاری مورد تأیید سازمان باشد. 

۳-۲- صلاحیت حرفه‌ای مدیرعامل و اعضای هیأت مدیرۀ شرکت کارگزاری مورد تأیید سازمان باشد.

۳-۳-حداقل سرمایۀ ثبت و پرداخت شدۀ شرکت کارگزاری مطابق مقررات از جمله دستورالعمل رتبه‌بندی کارگزاران تأمین شده باشد. 

۳-۴- شرکت کارگزاری باید دفتری با کاربری اداری یا تجاری حداقل به متراژ ۱۰۰ متر مربع در مالکیت خود داشته باشد. در ضمن دفاتر اداری شرکت کارگزاری باید متناسب با مجوزهای دریافتی و درخواستی مذکور در دستورالعمل رتبه‌بندی کارگزاران منطبق باشد.

۳-۵- اظهارنظر حسابرس بر روی صورت‌های مالی سال مالی اخیر شرکت کارگزاری مقبول باشد و در صورتی‌که اظهارنظر حسابرس مشروط باشد، بندهای شرط از نظر معاونت نطارت بر نهادهای مالی با اهمیت نباشد. 
۳-۶- تعیین و معرفی مسئول پذیرش سفارش‌های مربوطه که می‌تواند هم‌زمان مسئولیت پذیرش سفارش سایر معاملات را به تشخیص معاونت نظارت بر نهادهای مالی نیز به‌عهده داشته‌باشد و ارائه آموزش‌های لازم به وی. 
۳-۷- تعیین و معرفی معامله‌گر دارای گواهی‌نامه مربوطه که به تشخیص معاونت نظارت بر نهادهای مالی می‌تواند وظیفه معامله‌‌گری در سایر معاملات را به‌عهده داشته‌باشد. 
۳-۸- تدوین رویه‌های مکتوب به منظور افتتاح حساب، اخذ، ثبت و اجرای سفارش‌های متقاضیان و ثبت معاملات و نگه‌داری اسناد و مدارک مربوطه و گزارش‌گری. 
۳-۹- نصب و راه‌ اندازی نرم‌افزارهای موردنیاز و تجهیزات و سخت افزارهای ضروری.

 ماده چهار

از تاریخ تصویب این مصوبه، کلیه مصوبات قبلی راجع به مجوزهای فعالیتی که کارگزاران براساس رتبه‌بندی می‌توانند اخذ کنند، از جمله مصوبات زیر ملغی است:

۴-۱- بند ۱ مصوبه جلسه شمارۀ ۱۱۱ مورخ ۱۳۸۷/۰۶/۱۲ هیأت مدیره. 
۴-۲- بند ۱ مصوبه جلسه شمارۀ ۱۲۶ مورخ ۱۳۸۷/۱۰/۲۱ هیأت مدیره. 
۴-۳- بندهای ۲ تا ۵ مصوبه جلسه شمارۀ ۱۲۷ مورخ ۱۳۸۷/۱۰/۲۴ هیأت مدیره. 
۴-۴- بند های ۱، ۲ و ۳ مصوبه جلسه شمارۀ ۱۳۹ مورخ ۱۳۸۸/۰۲/۰۵ هیأت مدیره. 
۴-۵- بند های ۱ و ۳ مصوبه جلسه شمارۀ ۱۸۲ مورخ ۱۳۹۰/۰۳/۲۹ هیأت مدیره. 
۴-۶- بند ۲ مصوبه جلسه شمارۀ ۲۲۴ مورخ ۱۳۹۰/۰۴/۱۱ هیأت مدیره.

 ماده پنج

کارگزارانی که نتوانند مطابق مجوزهای دریافتی رتبۀ لازم را مطابق این مصوبه کسب نمایند، مجوزهای مرتبط با گزارش معاونت نظارت بر نهادهای مالی و تأیید ریاست سازمان، لغو می‌گردند. شرکت‌های کارگزاری که قبل از تاریخ این مصوبه مجوزهای فعالیت در زمینه‌های مختلف دریافت نموده‌اند، حداکثر یک‌سال فرصت دارند تا رتبه‌های لازم را طبق این مصوبه حسب مورد کسب نمایند.

[/private]

نینوایان