مصوبه در خصوص تغییر هزینه‌های صندوق‌های سرمایه‌گذاری، تعیین نصاب سرمایه‌گذاری صندوق‌های سرمایه‌گذاری با درآمد ثابت در…

ماده واحده:

نامۀ شمارۀ ۱۲۱/۱۷۰۰۲ مورخ ۱۳۹۵/۰۶/۰۸ اداره امور نهادهای مالی در خصوص تغییرات هزینه‌های صندوق‌های سرمایه‌گذاری، تعیین نصاب سرمایه‌گذاری صندوق‌های سرمایه‌گذاری با درآمد ثابت در سپرده‌های بانکی و نحوه تمدید فعالیت و افزایش سقف صندوق‌های سرمایه‌گذاری مطرح و پیشنهاد معاونت نظارت بر نهادهای مالی به شرح زیر به تصویب رسید: 

۱-۲- در خصوص تغییرات هزینه‌های متولی، حسابرس و نرم‌افزار صندوق‌های سرمایه‌گذاری در صورتی که پس از اعمال آنها میزان تغییرات حداکثر به شرح موارد زیر باشد، در هر دورۀ مالی صندوق با رعایت تشریفات مقرر و بدون نیاز به تایید سازمان قابل اعمال است: 

۱-۱-۲- سقف تغییرات مشتمل بر مجموع موارد زیر و یا ۱،۰۰۰ میلیون ریال در تاریخ روز قبل از برگزاری مجمع (هر کدام کمتر بود) است. بدین منظور هزینه‌های سالانه شده که با ترکیب دارایی‌های همان روز و با ضرایب تغییر یافته قابل اعمال بر روی صندوق‌های سرمایه‌گذاری خواهند بود، محاسبه می‌گردد.

[private]

۱-۱-۱-۲- معادل پنج در ده هزار از ارزش دارایی‌های تحت تملک صندوق‌های سرمایه‌گذاری تا سقف ۱،۰۰۰ میلیارد ریال دارایی صندوق‌های سرمایه‌گذاری ؛

۲-۱-۱-۲- معادل یک در ده هزار از ارزش دارایی‌های تحت تملک صندوق نسبت به مازاد از ۱،۰۰۰ میلیارد ریال و سقف ۵،۰۰۰ میلیارد ریال دارایی صندوق‌های سرمایه‌گذاری ؛

۳-۱-۱-۲- معادل پنج در صد هزار از ارزش دارایی‌های تحت تملک صندوق‌های سرمایه‌گذاری نسبت به مازاد از ۵،۰۰۰ میلیارد ریال دارایی صندوق‌های سرمایه‌گذاری.

۲-۱-۲- هر گونه تغییراتی خارج از سقف‌های تعیین شده بندهای فوق، مطابق رویه کنونی و منوط به دریافت تاییدیه از سازمان خواهد بود.

۲-۲- در خصوص ترکیب دارایی‌های صندوق‌های سرمایه‌گذاری “در اوراق بهادار با درآمد ثابت” و “تنها در اوراق بهادار با درآمد ثابت” موارد زیر به تصویب رسید:

۱-۲-۲- با اصلاح نمونۀ اساسنامه و امیدنامۀ مربوطه توسط اداره امور نهادهای مالی، از این پس در راه اندازی صندوق‌های سرمایه‌گذاری مذکور، مجاز به سرمایه‌گذاری حداکثر ۶۰% از دارایی‌های خود در گواهی سپرده بانکی و سپرده‌های بانکی هستند. 

۲-۲-۲- صندوق‌های سرمایه‌گذاری “در اوراق بهادار با درآمد ثابت” مجاز به سرمایه‌گذاری در سهام و حق تقدم پذیرفته شده در بورس تهران یا بازار اول و دوم فرابورس ایران، گواهی سپرده کالایی پذیرفته شده در بورس، به میزان حداکثر ۱۵% از ارزش کل دارایی‌های صندوق سرمایه‌گذاری و در واحدهای سرمایه¬گذاری “صندوق¬های سرمایه¬گذاری ” که در یکی از بورس‌ها پذیرفته شده¬اند، به میزان حداکثر ۵% از ارزش کل دارایی‌های صندوق سرمایه‌گذاری می‌باشند.

۳-۲-۲- صندوق‌های سرمایه‌گذاری فعال فعلی مکلفند قبل از زمان ارائه درخواست تمدید و یا افزایش سقف واحدهای سرمایه‌گذاری، با طی تشریفات مربوطه اصلاحات فوق را در امیدنامۀ خود اعمال نمایند.

۳-۲- در تمدید فعالیت یا بررسی درخواست افزایش سقف واحدهای قابل صدور صندوق‌های سرمایه‌گذاری “در اوراق بهادار با درآمد ثابت” و “تنها در اوراق بهادار با درآمد ثابت” موارد زیر در نظر گرفته می‌شود:

۱-۳-۲- با تمدید فعالیت و یا تقاضای افزایش سقف صندوق‌های سرمایه‌گذاری که نصاب‌های مذکور در امیدنامۀ خود را به گونه‌ای نقض کرده‌اند که بیش از ۸۵% از دارایی‌های آن‌ها را گواهی سپرده بانکی و یا سپرده بانکی تشکیل می‌دهد، موافقت نمی‌شود. بررسی درخواست تمدید فعالیت و یا افزایش سقف صدور واحدهای سرمایه‌گذاری در سایر صندوق‌های سرمایه‌گذاری که نصاب مذکور در امیدنامۀ خود را رعایت نکرده‌اند نیز با دریافت تعهدنامه از طرف صاحبان امضای مجاز مدیر صندوق مبنی بر اصلاح ترکیب دارایی‌ها حداکثر ظرف مهلت سه ماه با رعایت مقررات امکان‌پذیر خواهد بود.

۲-۳-۲- اقدامات اصلاح امیدنامه طبق بند ۲-۲-۳ انجام پذیرفته باشد.

۲-۳-۳- بررسی تقاضای افزایش سقف صندوق‌های سرمایه‌گذاری مذکور منوط به احراز شرایط ابلاغیه شمارۀ ۱۲۰۲۰۰۵۹ مورخ ۱۳۹۴/۱۲/۲۴ سازمان در خصوص شرایط تعداد سرمایه‌گذاران، سرمایه و سایر شرایط مندرج در ابلاغیه مذکور خواهد بود.

[/private]

نینوایان