مصوبه درخصوص نحوه کنترل محدودیت سهامداری تشکل های خود انتظام، بانکها و بیمه ها

ماده واحده:

الف – در خصوص نحوه کنترل محدودیت سهامداری تشکل های خود انتظام، بررسی ها با توجه به اطلاعات در دسترس به شرح زیر صورت گیرد:

۱- مجموع سهام متعلق به شرکت های گروه در تشکل های خود انتظام بصورت کامل (۱۰۰ درصد) لحاظ شود. 

۲- مجموع سهام متعلق به مدیران، کارکنان، تعاونی کارکنان و صندوق های بازنشستگی شرکت های گروه (اعم از آنکه توسط گروه کنترل شوند یا خیر) در صورت دسترسی به اطلاعات مذکور، بصورت کامل (۱۰۰ درصد) لحاظ شود.

۳- جمع درصد سهام شرکت های گروه در شرکت های وابسته گروه، ضربدر درصد سهام متعلق به شرکت های وابسته گروه در تشکل های خود انتظام لحاظ شود.

[private]

تبصره۱: شرکت های گروه طبق استانداردهای حسابداری شامل کلیه شرکت های هم¬گروه اعم از شرکت های فرعی و شرکت های کنترل کننده آن ها است. در ضمن تعاونی کارکنان و صندوق های بازنشستگی شرکت های گروه، جز شرکت های گروه لحاظ می شوند.

تبصره۲: موسسات خیریه وابسته به اشخاص حقیقی یا حقوقی مشخص، جزء گروه سهامداری لحاظ گردد.

تبصره۳: در روابط وکالتی چنانچه دسترسی به اطلاعات وکالتنامه وجود داشته باشد، مفاد آن نیز مبنای تصمیم گیری در خصوص بررسی سقف تملک سهامداری قرار گیرد.

ب – در خصوص نحوه کنترل محدودیت سهامداری بانک ها و بیمه ها با توجه به اینکه طبق مقررات، تکلیفی برای بازار سرمایه وجود ندارد لذا در جهت همکاری، تا زمان فراهم شدن سیستم ها و پایگاه اطلاعاتی جامع و متمرکز در کشور، بررسی ها با توجه به اطلاعات موجود و در دسترس به شرح زیر صورت  گیرد:

۱- مجموع سهام تحت تملک مستقیم بصورت کامل (۱۰۰ درصد) لحاظ گردد.

۲- مجموع سهام در مالکیت شرکت های تحت کنترل، بر اساس اطلاعات در دسترس و تا هر چند لایه محرز باشد، بصورت کامل (۱۰۰ درصد) لحاظ گردد. منظور از شرکتهای تحت کنترل شرکتهایی هستند که ۵۰ درصد به اضافه ۱ سهم متعلق به شرکت مادر باشد (به شرط نداشتن سهم ممتاز) یا اکثریت اعضای هیات مدیره منتسب به شرکت مادر باشند.

تبصره ۱: در روابط وکالتی چنانچه دسترسی به اطلاعات وکالتنامه وجود داشته باشد، مفاد آن نیز مبنای تصمیم گیری در خصوص بررسی سقف تملک سهامداری قرار گیرد. 

تبصره ۲: جهت معاملات عمده، افراد متقاضی باید موافقت بانک مرکزی و بیمه مرکزی را به همراه مدارک به بورس یا فرابورس و سازمان ارائه نمایند و مقرر گردید اطلاعات سهامداران بالای نیم درصد بانک ها و بیمه ها به صورت محرمانه در آخر هرماه حسب مورد به بانک مرکزی و بیمه مرکزی توسط شرکت سپرده گذاری مرکزی اعلام گردد.

پ – در خصوص بند ۱ و ۲ چنانچه در مورد ذینفع نهایی اشخاص، مطابق مقررات مبارزه با پولشویی، ظن معقول وجود داشته باشد، سهام تحت تملک آن اشخاص نیز بعنوان سهام تحت مالکیت غیرمستقیم محسوب خواهد شد.

[/private]

نینوایان