مصوبه درخصوص فهرست موضوعات فعالیت منحصر به نهادهای مالی مستلزم اخذ مجوز
در اجرای تبصرۀ ۴ مادۀ ۲ دستورالعمل شناسایی و ثبت نهادهای مالی فعال در بازار اوراق بهادار مصوب جلسۀ مورخ ۱۳۹۰/۰۸/۲۱ هیأت‌مدیره، فهرست موضوعات فعالیت منحصر به نهادهای مالی که تصدی به آن‌ها مستلزم اخذ مجوز است، به شرح زیر به تصویب رسید.
۱- هرگونه فعالیتی که به معنی مدیریت یا ادارۀ سبدی (مجموعه‌ای) از اوراق بهادار یا خرید و فروش اوراق بهادار یا سرمایه‌گذاری در این اوراق به نام دیگران یا به حساب آن‌ها باشد نظیر:
[private]
۱-۱- تصمیم به خرید، فروش یا نگهداری اوراق بهادار به نام شخص دیگر؛
۲-۱- سبدگردانی اوراق بهادار دیگران؛
۳-۱- مدیریت یا ادارۀ سبد اوراق بهادار به نام دیگران؛
۴-۱- خرید، فروش یا نگهداری اوراق بهادار به نام دیگران؛
۵-۱- مدیریت یا ادارۀ صندوق‌های سرمایه‌گذاری.
۲- توصیه به خرید، فروش یا نگهداری اوراق بهادار یا اظهار نظر در این خصوص؛
۳- هرگونه اظهارنظر یا تهیۀ گزارش‌های تحلیلی راجع به روند قیمت یا عرضه و تقاضای اوراق بهادار در آینده؛
۴- هرگونه اظهارنظر یا تهیۀ گزارش‌های تحلیلی راجع به ارزش (قیمت‌گذاری) اوراق بهادار؛
۵- مشاوره در خصوص شیوه‌های تأمین مالی از طریق انتشار اوراق بهادار، میزان انتشار اوراق بهادار، شرایط انتشار، نحوۀ فروش یا پذیره‌نویسی اوراق، زمان‌بندی انتشار و عرضۀ اوراق بهادار و راهنمایی ناشر در انتخاب عامل مناسب برای عرضه اوراق بهادار؛
۶- طراحی اوراق بهادار؛
۷- بازاریابی و واسطه‌گری در فروش اوراق بهادار منتشره توسط سایر اشخاص؛
۸- تعیین قیمت فروش یا قیمت پذیره‌نویسی اوراق بهادار و یا اظهار نظر در مورد آن؛
۹- هرگونه گزارش‌دهی، جمع‌آوری، پردازش و ارائه اطلاعات زیر به دیگری یا انتشار آن‌ها از هر طریق از جمله رسانه‌های جمعی، تابلو، وسایل الکترونیکی، نامه، بروشور و سخنرانی:
۹-۱- اطلاعات مربوط به ورقه بهادار (اعم از مشخصات و خصوصیات ورقۀ بهادار، مشخصات ناشر ورقه بهادار، مشخصات اشخاصی که در انتشار یا صدور ورقه بهادار مسئولیتی پذیرفته‌اند با ذکر مسئولیت آن‌ها و مشخصات مالکان ورقه بهادار با ذکر مالکیت آن‌ها) ؛
۹-۲- اطلاعات مربوط به معاملۀ ورقۀ بهادار (اعم از قیمت ورقۀ بهادار در معامله، مشخصات طرفین معامله، تاریخ و زمان معامله، و تعداد ورقۀ بهادار معامله شده)؛
۹-۳- اطلاعات مربوط به سفارش خرید یا فروش ورقۀ بهادار (از جمله نوع سفارش اعم از سفارش خرید یا فروش، مظنۀ قیمت ورقۀ بهادار در سفارش و تاریخ و زمان ارائۀ سفارش)؛
۹-۴- اطلاعات مربوط به ناشر ورقۀ بهادار (اعم از اطلاعات مالی و غیر مالی ناشر).
۱۰- طراحی، محاسبه، انتشار یا فروش شاخص‌های مربوط به بورس‌ها، بازارهای خارج از بورس یا اوراق بهادار؛
۱۱- تعهد پذیره‌نویسی یا تعهد خرید یا فروش اوراق بهادار یا مشارکت در این امور؛
۱۲- تأمین مالی دیگران از طریق انتشار اوراق بهادار؛
۱۳- خرید و فروش کالاهای پذیرفته‌شده در بورس یا اوراق بهادار (از جمله سهام، حق تقدم خرید سهام، انواع صکوک و انواع اوراق مشتقه شامل اختیار معامله و قراردادهای آتی) برای دیگران و به حساب آن‌ها.
۱۴- بازارسازی یا بازارگردانی اوراق بهادار؛
۱۵- مشاوره و انجام کلیۀ امور اجرایی پذیرش اوراق بهادار یا کالاها در هر یک از بورس‌ها و بازارهای خارج از بورس؛
۱۶- سپرده‌گذاری اوراق بهادار شامل: ثبت و نگهداری اسامی و سوابق مالکین اوراق بهادار؛
۱۷- عملیات تسویه و پایاپای معاملات اوراق بهادار؛
۱۸- امانت پذیری اوراق بهادار وثیقه شده.
[/private]
دیدگاه‌ها