مصوبه درخصوص صدور مجور معامله سرمایه گذاری خارجی با توجه به مقررات مبارزه با پولشویی
ماده واحده: با توجه به اینکه تخصیص کد معاملاتی برای معامله در بورس‌ها و بازارهای خارج از بورس به عنوان خدمت پایۀ موضوع قوانین و مقررات مبارزه با پولشویی محسوب می‌گردد، لذا صدور مجوز معامله موضوع مقررات سرمایه‌گذاری خارجی برای سرمایه‌گذار خارجی یا سرمایه‌گذار ایرانی با منشاء سرمایۀ خارجی، به عنوان خدمت پایۀ موضوع قوانین و مقررات مبارزه با پولشویی محسوب نمی‌شود. رعایت قوانین و مقررات مبارزه با پولشویی در خصوص شناسایی اولیه و کامل مشتریان یا گزارش معاملات و عملیات مشکوک، در هنگام تخصیص کد معاملاتی به عهدۀ آن شرکت‌های کارگزاری است که درخواست تخصیص کد معاملاتی را برای مشتریان خود، به شرکت سپرده‌گذاری مرکزی اوراق بهادار و تسویۀ وجوه، ارائه می‌کنند.
دیدگاه‌ها