مصوبه درخصوص شرایط فعالیت شرکتهای کارگزاری صرفاً عضو بورس کالای ایران در معاملات اوراق بهادار در بورس اوراق بهادار تهران وشرکت فرابورس

ماده واحده: براساس نتایج رتبه بندی شرکتهای کارگزاری فعال در بورس کالای ایران، شرایط فعالیت برای شرکت‌های کارگزاری که صرفاً عضو بورس کالای ایران هستند به منظور معاملات اوراق بهادار در بورس اوراق بهادار تهران و شرکت فرابورس ایران، به شرح تعیین گردید:

۱- کارگزارانی که براساس دستورالعمل رتبه بندی کارگزاران بورس کالای ایران، رتبۀ (الف) را کسب نموده‌اند، می توانند با احراز سایر شرایط و کسب مجوز از سازمان در شرکت فرابورس ایران به فعالیت کارگزاری بپردازند. این دسته از کارگزاران پس از شش ماه از فعالیت در شرکت فرابورس ایران در صورتی که عملکرد آنها در شرکت فرابورس ایران مناسب ارزیابی شود، می توانند با احراز شرایط و کسب مجوز از سازمان، به فعالیت در شرکت بورس اوراق بهادار تهران بپردازند.

[private]

۲- کارگزارانی که براساس دستورالعمل رتبه بندی کارگزاران بورس کالای ایران، رتبۀ (ب) را کسب نموده اند، با احراز شرایط و کسب مجوز از سازمان در شرکت فرابورس ایران به فعالیت کارگزاری بپردازند.

۳- موافقت اصولی برای اعطای مجوزهای موضوع بند (۱) و (۲) فوق پس از کسب رتبه های لازم و با پیشنهاد معاونت نظارت بر نهادهای مالی و تائید ریاست سازمان اعطاء خواهد شد. شرکت کارگزاری پس از کسب این موافقت اصولی حداکثر دو ماه فرصت خواهد داشت تا شرایط تعیین شده برای شروع فعالیت مربوطه را احراز نماید. این مهلت با پیشنهاد معاونت نظارت بر نهادهای مالی و ذکر دلایل و موافقت ریاست سازمان حداکثر تا دو ماه دیگر قابل تمدید است. در صورت عدم احراز شرایط شروع فعالیت در مهلت های مقرر، موافقت اصولی صادره از درجه ی اعتبار ساقط خواهد شد.

۴- هر شرکت کارگزاری که مجوز فعالیت خود را براساس بند (۳) فوق دریافت داشته، موظف است در طول فعالیت خود، رتبه مورد نظر را حفظ نماید؛ در غیر این صورت موضوع جهت رسیدگی به مرجع رسیدگی ارجاع می گردد. مرجع رسیدگی می تواند مجوز فعالیت صادره را تعلیق کرده و برای شرکت کارگزاری مهلتی که از ۶ ماه تجاوز نخواهد کرد برای کسب رتبۀ مربوطه تعیین نماید. در صورت عدم کسب رتبۀ مربوطه در مهلت یاد شده، مرجع رسیدگی می تواند مجوز فعالیت صادره را لغو نماید.

[/private]

نینوایان