مصوبه درخصوص شرایط صدورمجوز فعالیت به عنوان کارگزار، معامله‌گر برای شرکتهای تأمین سرمایه
ماده واحده: صدورمجوز فعالیت به عنوان کارگزار/معامله‌گر برای شرکتهای تأمین سرمایه با شرایط زیر به تصویب رسید:
الف – مجوز مذکور صرفاً برای انجام فعالیت بازارگردانی، سبدگردانی، ادارۀ صندوقهای سرمایه‌گذاری، تعهد پذیره‌نویسی و تعهد خرید اوراق بهادار در عرضه‌های ثانویه صادر می‌شود و شرکت تأمین سرمایه نمی‌تواند با استفاده از این مجوز، خدمات کارگزاری به سایر اشخاص ارائه دهد.
ب – مجوز یاد شده به آن دسته از شرکتهای تأمین سرمایه اعطا خواهد شد که به تنهایی یا به همراه شرکتهای تحت کنترل یا تحت کنترل مشترک خود مساوی یا بیش از ۳۵% از سهام یک شرکت کارگزاری را در تملک خود نداشته باشند و حداقل تعهد بازارگردانی ۵ سهم به تائید معاونت نظارت بر نهادهای مالی را به‌طور مستقیم یا از طریق صندوقهای سرمایه‌گذاری اختصاصی بازارگردانی تحت مدیریت خود، داشته باشند.
مقرر شد دستورالعمل صدور مجوز فعالیت معامله‌گری شرکتهای تأمین سرمایه با لحاظ شرایط فوق توسط معاونت نظارت بر نهادهای مالی تنظیم شده و برای تصویب به هیئت مدیرۀ سازمان ارائه گردد.
دیدگاه‌ها