مصوبه درخصوص شرایط برای شروع فعالیت شرکت‌های کارگزاری بورس اوراق بهادار در معاملات قرار‌دادهای آتی بورس کالای ایران و…

ماده واحده: با توجه به اینکه معامله قراردادهای آتی در شرکت بورس کالای ایران(سهامی عام) از تاریخ ۱۳۸۷/۰۴/۰۱ آغاز گردید و تشکیل بازار خارج از بورس نیز مراحل نهایی خود را طی می‌کند؛ بنابراین هیات مدیره شرایط زیر را برای شروع فعالیت شرکت‌های کارگزاری بورس اوراق بهادار در معاملات قرار‌دادهای آتی بورس کالای ایران و معاملات در بازار خارج از بورس تعیین نمود.

الف) شرایط شروع فعالیت در معاملات قراردادهای آتی و بازار خارج از بورس:

۱-الف- شرکت‌ کارگزاری باید حداقل ۲۰۰ متر مربع دفتر کارگزاری با کاربری اداری یا تجاری در تملک داشته باشد. حدود ۲۰ مترمربع از این فضا باید برای معامله قراردادهای آتی و ۲۰ متر مربع دیگر برای معامله سهام در بازار خارج از بورس تخصیص یابد و بقیه فضای مذکور ( ۱۶۰ متر مربع) به بخش کارگزاری اوراق بهادار و بخش های مشترک (شامل دریافت سفارشات، امور اداری و مالی) تخصیص یابد. در صورتی که دفتر کارگزاری حداقل ۲۰۰ متر مربع در اجاره شرکت کارگزاری باشد، متقاضی باید تعهد نماید ظرف مدت شش ماه پس از شروع فعالیت در معاملات قراردادهای آتی ویا بازار خارج از بورس، فضای مناسب به شرح این بند را به نام کارگزاری خریداری نماید. 

[private]

۲-الف- صلاحیت حرفه‌ای مدیر عامل و اعضاء هیأت مدیره شرکت کارگزاری طبق دستورالعمل تأیید صلاحیت حرفه ای مدیران نهادهای مالی مصوب ۱۳۸۶/۰۹/۰۶ هیأت مدیره سبا، به تایید رسیده باشد.

۳-الف- شرکت کارگزاری حداقل یک نفر دارای گواهینامه اصول مقدماتی بازار سرمایه(نمایندگی ۲ کارگزاری) را منحصراً برای معاملات قراردادهای آتی به سازمان معرفی نماید، به طوری که آزمون صدور مجوز معامله قرارداد آتی و دوره آموزشی تئوری و عملی را با موفقیت گذرانده باشد. در صورتی که کارگزار فرد واجد شرایط مندرج در این بند را در اختیار نداشته باشد، باید همزمان با تقاضای خود شخص یا اشخاص دارنده یکی از گواهی نامه‌های بازار سرمایه را به منظور شرکت در آزمون و طی دوره های آموزشی مربوطه معرفی نماید. همچنین حداقل یک نفر دارای گواهینامه اصول مقدماتی بازار سرمایه را برای معامله در بازار خارج از بورس معرفی نماید.

۴-الف- ایجاد بخش پذیرش سفارش‌های مشتریان قراردادهای آتی و معامله سهام در بازار خارج از بورس و استخدام و آموزش حداقل یک کارشناس برای بخش مذکور.

۵-الف- آماده نمودن امور مالی و سیستم حسابداری شرکت کارگزاری جهت ثبت معاملات قراردادهای آتی و معاملات بازار خارج از بورس و دریافت و پرداخت مربوط به آن‌ها.

۶-الف- تهیه تجهیزات اداری مناسب برای انجام عملیات شرکت در بخش معاملات قراردادهای آتی ومعاملات بازار خارج از بورس.

۷-الف- تدوین رویه های دریافت و اجرای سفارش ها و ثبت و نگهداری حساب‌ها و تهیه فرمهای مورد نیاز.

ب) شرط شروع فعالیت در معاملات بازار خارج از بورس، احراز شرایط شروع فعالیت معاملات قراردادهای آتی و شروع عملی این معاملات است.

ج) متقاضیان دریافت مجوزهای انجام معاملات قراردادهای آتی و بازار خارج از بورس باید تقاضای خود را حداکثر تا ۲۵ تیر ماه سال ۱۳۸۷ به سازمان ارائه نمایند. شرکت‌های کارگزاری متقاضی بر اساس معیار‌های زیر‌ رتبه بندی شده و جهت تصمیم گیری به هیاٌت مدیره گزارش می‌شود. در صورت اعطای مجوز معاملات قراردادهای آتی و بازار خارج از بورس ، شرکت کارگزاری ۲ ماه از آن تاریخ فرصت خواهد داشت تا شرایط شروع فعالیت مذکور در بند (الف) فوق را احراز نماید در غیر اینصورت مجوز آن کان لم یکن تلقی خواهد شد.

[/private]

نینوایان