مصوبه درخصوص شرایط اشتغال نماینده شرکت کارگزاری در بیش از یک سمت
ماده واحده: شرایط اشتغال نمایندۀ شرکت کارگزاری در بیش از یک سمت به شرح زیر تعیین شد؛ تصویب شرایط زیر نافی این موضوع که نمایندۀ کارگزاری باید برای تصدی هر سمت گواهی‌نامۀ لازم را داشته باشند، نخواهد بود:
الف. نمایندۀ مشاور پذیرش می‌تواند هم زمان به‌عنوان معامله‌گر (اوراق بهادار، کالا یا قرارداد آتی مبتنی‌بر اوراق بهادار یا کالا) یا به‌عنوان مدیر سرمایه‌گذاری در صندوق‌های سرمایه‌گذاری فعالیت نماید؛
[private]
ب. نمایندۀ مشاور عرضه می‌تواند به‌عنوان معامله‌گر کالا یا قراردادهای آتی مبتنی‌بر کالا فعالیت کند؛ اما نمی‌تواند هم‌زمان به‌عنوان معامله‌گر اوراق بهادار یا قراردادهای آتی مبتنی‌بر اوراق بهادار یا مدیر سرمایه‌گذاری در صندوق‌های سرمایه‌گذاری فعالیت کند؛
ج. نمایندۀ مشاور عرضۀ مشروط به رعایت بند(ب) فوق، می‌تواند هم‌زمان به‌عنوان نمایندۀ مشاور پذیرش فعالیت نماید؛
د. دارندگان گواهی‌نامۀ اصول مقدماتی بازار سرمایه در حوزۀ کالا یا اوراق بهادار، به شرط آن‌که براساس دستورالعمل تأیید صلاحیت مدیران نهادهای مالی، از محل سوابق تجربی مرتبط در نهادهای مالی، حداقل ۲۵ امتیاز کسب نمایند، می‌توانند به‌ترتیب به‌عنوان مشاور پذیرش کالا یا اوراق بهادار، انجام وظیفه نمایند.
[/private]
دیدگاه‌ها