مصوبه درخصوص سقف کارمزد اوراق و صندوق ها

ماده واحده: درخصوص”بررسی سقف کارمزد اوراق و صندوق ها” به شرح ذیل تصمیم گیری شد:

۲-۱- سقف کارمزد معاملات و پذیره نویسی واحدهای سرمایه گذاری صندوق های سرمایه گذاری در اوراق با درآمد ثابت و واحدهای سرمایه گذاری صندوق‌های سرمایه گذاری زمین و ساختمان قابل معامله وکارمزد معاملات و پذیره نویسی انواع اوراق بدهی شامل: انواع صکوک از جمله (اجاره، مشارکت، مرابحه، استصناع، رهنی، منفعت، اوراق خزانه اسلامی)، گواهی سپرده و اوراق سلف موازی استاندارد به شرح جدول زیر می باشد:

۲-۲- در دوره پذیره نویسی انواع اوراق بدهی، کارمزد خرید و فروش به عهده ناشر اوراق و در صورتی که ناشر نهاد واسط باشد، به عهده بانی است.

[private]

۲-۳- در دوره پذیره نویسی واحدهای سرمایه‌گذاری صندوق های سرمایه‌گذاری زمین و ساختمان و صندوق های سرمایه گذاری در اوراق با درآمد ثابت، هزینۀ معاملات فقط از سمت خرید و توسط سرمایه گذار (یعنی پذیره نویس واحدهای سرمایه گذاری در دوره پذیره نویسی اولیه) پرداخت خواهد شد و هیچگونه هزینه ای از صندوق به عنوان یکی از طرفین پذیره نویسی دریافت نخواهد شد.

۲-۴- سقف کارمزد بازارگردان برای معاملات واحدهای سرمایه گذاری صندوق های سرمایه گذاری در اوراق با درآمد ثابت و صندوق‌های سرمایه گذاری زمین و ساختمان قابل معامله و انواع صکوک از جمله (اجاره، مشارکت، اوراق خزانه اسلامی، مرابحه، استصناع، رهنی، منفعت)، گواهی سپرده و اوراق سلف موازی استاندارد به شرح زیر است:

۲-۴-۱- در صورتی که بازارگردان متعهد به خرید اوراق بهادار به کف قیمتی معینی باشد (ایفای نقش بازارسازی) سقف کارمزد قابل پرداخت توسط بازارگردان در حالت خرید بدون کارمزد و در حالت فروش نصف حالت عادی می باشد.

۲-۴-۲- در صورتی که بازارگردان متعهد به خرید اوراق بهادار به کف قیمتی معینی نباشد، سقف کارمزد قابل پرداخت توسط بازارگردان در حالت خرید و فروش نصف حالت عادی می باشد.

۲-۵- به هنگام ورود صندوق های سرمایه گذاری قابل معامله و اوراق بدهی (شامل: انواع صکوک از جمله {اجاره، مشارکت، اوراق خزانه اسلامی، مرابحه، استصناع، رهنی، منفعت}، گواهی سپرده و اوراق سلف موازی استاندارد)، در بورس ها کارمزدهای زیر اخذ گردد:

۲-۵-۱- کارمزد پذیرش/ پذیره نویسی در بورس اوراق بهادار تهران، فرابورس و بورس های کالایی در خصوص صندوق های سرمایه گذاری قابل معامله و اوراق بدهی مشمول ثبت نزد سازمان، به میزان ۰/۰۰۰۱ (یک در ده هزار) سرمایه ثبتی صندوق/ ارزش اسمی اوراق، تا سقف ۱۰۰ میلیون ریال و کف ۲۰ میلیون ریال.

۲-۵-۲- کارمزد پذیرش/پذیره نویسی اوراق بدهی کالایی معاف از ثبت نزد سازمان در بورس های کالایی به میزان ۰/۰۰۰۲ (دو در ده هزار) ارزش اسمی اوراق تا سقف ۲۰۰ میلیون ریال و کف ۲۰ میلیون ریال.

۲-۵-۳- تمام کارمزدهای فوق جزء هزینه موسسین بوده و در حساب های صندوق ثبت نخواهد شد.

۲-۶- با توجه به مشکلات ایجاد شده در خصوص تفسیر مصوبات قبلی مربوط به کارمزد خدمات انتشار اوراق اجاره، زین¬پس تمام مصوبات قبلی قابل تعمیم به سایر اوراق بدهی است.

۲-۷- سقف و کف مبلغ حق عرضه در بازار سوم شرکت فرابورس ایران به شرح زیر اصلاح گردید:

۰/۰۰۲ ارزش اسمی اوراق بهادار قابل عرضه با کف ۱۰ میلیون ریال و سقف ۳۰۰ میلیون ریال.

۲-۸- چهارصد و چهل و دومین صورتجلسه هیات مدیره سازمان مورخ ۱۳۹۵/۱۰/۲۸ در خصوص “کارمزد معاملات گواهی سپرده کالایی سکه طلا”، به شرح جدول ذیل اصلاح گردید. همچنین کارمزد “پذیره نویسی و معاملات ثانویه صندوق های سرمایه گذاری کالایی” مشابه کارمزد معاملات گواهی سپرده کالایی سکه طلا تصویب گردید:

کارمزد معاملات گواهی سپرده کالایی سکه طلا و واحدهای سرمایه گذاری صندوق های سرمایه گذاری کالایی

۲-۸-۱- کارمزد پذیره نویسی صندوق های کالایی مشابه کارمزد معاملات است.
۲-۸-۲- در دوره پذیره نویسی واحدهای سرمایه‌گذاری صندوق های سرمایه‌گذاری کالایی، هزینۀ معاملات فقط در سمت خرید و توسط سرمایه گذار (یعنی پذیره نویس واحدهای سرمایه گذاری در دوره پذیره نویسی اولیه) پرداخت خواهد شد و هیچگونه هزینه ای از صندوق به عنوان یکی از طرفین پذیره نویسی دریافت نخواهد شد.
۲-۹- کارمزد بازارگردان در معاملات صندوق های سرمایه گذاری کالایی:
۲-۹-۱- در صورتی که بازارگردان متعهد به خرید اوراق بهادار به کف قیمتی معینی باشد (ایفای نقش بازارسازی) سقف کارمزد قابل پرداخت توسط بازارگردان در حالت خرید بدون کارمزد و در حالت فروش نصف حالت عادی می باشد.
۲-۹-۲- در صورتی که بازارگردان متعهد به خرید اوراق بهادار به کف قیمتی معینی نباشد، سقف کارمزد قابل پرداخت توسط بازارگردان در حالت خرید و فروش نصف حالت عادی می باشد.
۲-۱۰- در خصوص کارمزدهای سازمان بورس و اوراق بهادار مقرر گردید پس از بررسی های کارشناسی، تغییرات مورد نظر در هیئت مدیره بررسی و جهت تأیید به شورای عالی بورس پیشنهاد گردد.
 

[private]

نینوایان