ضوابط فعالیت شرکت‌های تأمین سرمایه

در اجرای بند ۵ مادۀ ۴ قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران مصوب آذرماه ۱۳۸۴، ضوابط فعالیت شرکت‌های تأمین سرمایه موضوع بند ۱۸ مادۀ ۱ قانون مذکور، به‌شرح مواد آتی است.

 ماده یک

اصطلاحات و واژه های تعریف شده در مادۀ‌۱ قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران مصوب آذرماه‌۱۳۸۴، در این ضوابط به همان مفاهیم به‌کار می روند. واژه‌های دیگر نیز به‌شرح زیر تعریف می‌شوند:

بند یک

قانون: منظور قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران مصوب آذر‌۱۳۸۴ است.

بند دو

مقررات: عبارت است از کلیۀ مصوبات هیئت وزیران، شورا و سازمان درمورد بازار اوراق بهادار و فعالان آن.

بند سه

سهام‌دار عمده: شخصی است که ازطریق تملک مستقیم یا غیر‌مستقیم سهام شرکت تأمین سرمایه بیش از ۱۰‌درصد حق رأی برای انتخاب مدیران این شرکت را دراختیار دارد

[private]

بند چهار

مجوز تأسیس: اعطای مجوز شورای عالی بورس درخصوص تأسیس شرکت تأمین سرمایه و موافقت با ثبت شرکت مزبور در مرجع ثبت شرکت ها

بند پنج

مجوز فعالیت: اعطای مجوز ازسوی سازمان بورس و اوراق بهادار برای شروع فعالیت شرکت تأمین سرمایه جدیدالتأسیس

 ماده دو

برای تأسیس شرکت تأمین سرمایه، مؤسسین ابتدا باید درخواست خود برای تأسیس شرکت را به همراه مدارک و اطلاعات زیر به سازمان ارایه  دهند.

بند یک

نام پیشنهادی که دربرگیرنده عنوان “شرکت تأمین سرمایه” باشد.

بند دو

نوع شخصیت حقوقی مورد نظر مؤسسین برای تأسیس شرکت که می تواند به صورت سهامی (خاص یا عام) یا تعاونی سهامی عام باشد و نوع سهام نیز با نام باشد.

بند سه

طرح اساسنامه شرکت

بند چهار

مبلغ سرمایه شرکت و چگونگی تأمین آن  شامل زمان بندی تأمین سرمایه، پیش بینی ترکیب سهامداران، درصدی از سرمایه شرکت که مؤسسین تعهد و پرداخت می کنند، درصد نقد و غیر نقد آورده موسسین و مشخصات آورده غیر نقد

بند پنج

هویت کامل، اقامتگاه، سوابق مؤسسین و نماینده آنها

بند شش

۶- طرح تجاری شرکت شامل اهداف، استراتژیها، برنامه های شرکت برای ۳ سال پس از تأسیس، ترازنامه پیش بینی شده برای یک سال کامل شمسی و صورت سود و زیان پیش بینی شده برای ۲ سال کامل شمسی پس از تأسیس شرکت

 ماده سه

درصورت تکمیل‌بودن پرونده، سازمان موظف است ظرف مدت ۳۰‌روز کاری مدارک و اطلاعات موجود در این پرونده را بررسی و درصورت احراز شرایط زیر، پیشنهاد صدور مجوز را برای تصویب به شورا ارائه نماید.

بند الف

طرح اساسنامۀ پیشنهادی برای شرکت مورد تأیید سازمان باشد؛

بند ب

سرمایۀ درنظر‌گرفته‌شده برای شرکت برابر یا بیش از حداقل سرمایۀ تعیین‌شده توسط سازمان برای شرکت‌های تأمین سرمایه باشد؛

بند ج

درصورتی‌که قسمتی از سرمایۀ شرکت به‌صورت غیرنقد تأمین شود، سرمایۀ غیرنقد در‌راستای اهداف شرکت، قابل‌استفاده بوده و استفاده از آن در طرح تجاری شرکت پیش‌‌‌‌‌‌‌بینی شده باشد و از ۱۰درصد سرمایه تجاوز ننماید.

 ماده چهار

سهامدار عمدۀ شرکت پس از تأسیس باید به تأیید سازمان برسد.

 ماده پنج

پس از ابلاغ مصوبۀ شورا درخصوص تأسیس شرکت، مؤسسان موظف‌اند در مهلت های زیر شرکت تأمین سرمایه را نزد مرجع ثبت شرکت ها ثبت نمایند، در‌ غیر‌ این‌ صورت مجوز تأسیس باطل خواهد شد.

بند الف

درصورتی‌که تأسیس شرکت منوط به عرضۀ عمومی سهام شرکت باشد، ۹‌ ماه پس از ابلاغ مجوز تأسیس به مؤسسان؛

بند ب

در مواردی غیر از حالت الف، ۶‌ماه پس از ابلاغ مجوز تأسیس به مؤسسان.

 ماده شش

پس از تشکیل مجمع عمومی مؤسس شرکت تأمین سرمایه، مؤسسان باید مدارک لازم را به سازمان ارائه نمایند تا درصورت احراز شرایط زیر، مجوز فعالیت شرکت صادر گردد:

بند الف

شرایط تعیین شده توسط شورا رعایت شده باشند؛

بند ب

اساسنامۀ شرکت مطابق آنچه مورد تأیید سازمان است به‌تصویب مجمع عمومی مؤسس رسیده باشد؛

بند ج

تأییدیۀ سازمان مبنی‌بر رعایت بخش نخست مادۀ ‌۲۹ قانون بازار اوراق بهادار؛

بند د

سرمایۀ تأدیه‌ شده یا تعهد شدۀ شرکت، درخصوص حداقل سرمایۀ شرکت های تأمین سرمایه رعایت شده باشد؛

بند ه

اجاره نامه یا سند مالکیت محل شرکت به سازمان ارائه شده باشد.

 ماده هفت

موضوع فعالیت شرکت به‌شرح ذیل می باشد:

بند الف

موضوع فعالیت اصلی عبارت است از: پذیره نویسی، تعهد پذیره نویسی و تعهد خرید اوراق بهادار در عرضه های ثانویه درحد امکانات مالی خود یا ازطریق تشکیل سندیکا با سایر نهادهای مشابه.

بند ب

موضوع فعالیت فرعی عبارت است از:
۱. ارائه مشاوره در زمینه هایی ازقبیل:
۱.۱. روش بهینه و زمان بندی تأمین مالی همچنین مبلغ منابع مالی مورد نیاز؛
۱.۲. روش و پیشنهاد زمان بندی عرضه اوراق بهادار؛
۱.۳. قیمت اوراق بهاداری که توسط ناشر عرضه می شود؛
۱.۴. فرایند ثبت اوراق بهادار و دریافت مجوز عرضه آن؛
۱.۵. فرایند واگذاری اوراق بهادار؛

۱.۶. پذیرش اوراق بهادار ناشر در هریک از بورس ها و انجام کلیۀ امور اجرایی به نمایندگی از ناشر در‌این‌زمینه؛

۱.۷. ادغام، تملک، تجدید ساختار سازمانی و مالی شرکت ها؛
۱.۸. امور مدیریت ریسک؛

۱.۹. آماده سازی شرکت ها جهت رتبه بندی توسط مؤسسات رتبه بندی و انجام کلیۀ امور اجرایی در‌این‌زمینه به نمایندگی از آنها؛

۱.۱۰. امور سرمایه گذاری؛

۱.۱۱. خدمات مورد نیاز شرکت ها در موارد سرمایه گذاری های جدید، توسعه، تکمیل، برنامه ریزی، بودجه بندی و قیمت گذاری اوراق بهادار.

۲. بازاریابی یا مدیریت فرایند واگذاری اوراق بهادار.

۳. انجام امور اجرایی به نمایندگی از ناشر درزمینۀ ثبت اوراق بهادار و دریافت مجوز عرضۀ آن.

۴. ارائۀ خدمات مربوط به طراحی و انتشار ابزارهای مالی برای شرکت ها.
۵. ارائۀ خدمات مدیریت دارایی ها.

۶. ارائۀ خدمات مرتبط با صندوق های سرمایه گذاری و ادارۀ  صندوق های مزبور و سرمایه‌گذاری در آنها.

۷. کارگزاری.
۸. کارگزار/ معامله گری.
۹. سبدگردانی.
۱۰. بازارگردانی.

۱۱. سرمایه‌گذاری منابع مازاد شرکت در سپرده های سرمایه گذاری نزد بانک ها و مؤسسات مالی اعتباری معتبر و اوراق بهادار دارای تضمین دولت یا بانک ها.

۱۲. جلب حمایت بانک‌ها، بیمه‌ها، مؤسسات مالی اعتباری و نهادهای مالی برای شرکت در پذیره نویسی اوراق بهادار.

۱۳. کمک به شرکت ها در تأمین منابع مالی و‌ اعتباری.
۱۴. کمک به شرکت ها جهت صدور، تأیید و قبول ضمانت نامه.

تبصره یک

انجام فعالیت های سبدگردانی، خدمات صندوق های سرمایه‌گذاری، کارگزاری، کارگزار/معامله گری و بازارگردانی با اخذ مجوز جداگانه از سازمان امکان‌‌‌‌‌‌‌پذیر است.

تبصره دو

انجام فعالیت های کارگزاری و کارگزار/ معامله گری صرفاً در‌راستای انجام فعالیت بازارگردانی، سبدگردانی، اداره صندوق‌های سرمایه‌گذاری، تعهد پذیره نویسی و تعهد خرید اوراق بهادار در عرضه های ثانویه امکان پذیر است.

 ماده هشت

شرکت تأمین سرمایه براساس دستورالعمل های سازمان موظف است گزارش های لازم را تهیه و به مراجع ذی‌ربط تسلیم نماید. همچنین براساس مادۀ‌۲۹ قانون، نحوۀ گزارش‌دهی و نوع گزارش‌های ویژۀ حسابرسی خود را به تأیید سازمان برساند.

 ماده نه

شرکت ضمن رعایت ضوابط مندرج در مفاد اساسنامۀ خود موظف به رعایت قوانین و مقررات ذی‌ربط می باشد.

 ماده ده

سازمان در چارچوب دستورالعمل های خود مسئول نظارت بر عملکرد شرکت های تأمین سرمایه است. در اجرای این وظیفه، مدیران شرکت های مزبور در صورت مراجعه بازرسان سازمان موظفند اسناد، مدارک و دفاتر خود را جهت انجام هرگونه بازرسی و رسیدگی  ارائه نموده و امکان رسیدگی جامع و کافی را برای بازرسان اعزامی سازمان فراهم نمایند.

 ماده یازده

درصورتی که گزارش بازرسان سازمان چه در مراجعۀ  حضوری و چه با بررسی سوابق و مطالعۀ فعالیت های شرکت حاکی از تخلف یا وجود زمینۀ بروز تخلف باشد، سازمان اقدامات نظارتی زیر را به‌تناسب تخلف ارتکابی به‌مورد اجرا می‌گذارد:

بند یک

ابلاغ موارد تخلف، انجام بازرسی موردی، مذاکره با مسئولان شرکت، اخذ توضیحات لازم و اجرای فوری اقدامات اصلاحی برای رفع موارد تخلف؛

بند دو

الزام مدیران شرکت به رفع تخلفات انجام‌شده و بازگشت به شرایط عادی؛

بند سه

اعمال برخی محدودیت ها در زمینه های مختلف فعالیت شرکت؛

بند چهار

تذکر کتبی به مدیران شرکت حاوی ذکر تخلفات احرازی و دستور رفع موارد تخلف ظرف مدت معین؛

بند پنج

درخواست از سهام‌داران برای برکناری و تعویض مدیران؛

بند شش

تعلیق یا لغو مجوز برخی از فعالیت های شرکت؛

بند هفت

پیشنهاد تعلیق یا لغو مجوز شرکت به شورا.

تبصره یک

درصورت لغو مجوز شرکت توسط شورا، شرکت باید با رعایت مادۀ ۳۸ قانون، تمامی فعالیت های خود را ظرف مهلتی که شورا تعیین می‌کند درزمینۀ شرکت تأمین سرمایه متوقف نماید.

تبصره دو

رفع تعلیق درصورت رفع موارد تخلفاتی با تأیید سازمان و پس از تصویب شورا امکان پذیر خواهد بود.

 ماده دوازده

این ضوابط در ۱مقدمه، ۱۲‌ماده و ۴‌ تبصره در تاریخ ۱۵ مرداد ۱۳۸۶ به  ‌تصویب شورا رسید و تأسیس و فعالیت شرکت های تأمین سرمایه از این تاریخ براساس این ضوابط صورت می پذیرد.

[/private]