دستورالعمل صدور مجوز و تاسیس کارگزاری بورس
به استناد بندهای ۲ و ۶ ماده ۷ قانون بازار اوراق بهادار مصوب آذرماه سال ۱۳۸۴، این دستورالعمل به منظور امتیازبندی و انتخاب متقاضیان فعالیت کارگزاری در بورس و همچنین تعیین شرایط شروع فعالیت کارگزاری در بورس تنظیم شده است.
ماده یک
سازمان بورس و اوراق بهادار (سبا) تعداد مجوزهای قابل صدور برای تأسیس کارگزاری یا فعالیت را تعیین و طی اعلان فراخوان، از متقاضیان تأسیس شرکت کارگزاری یا دریافت مجوز فعالیت در بورس مورد نظر دعوت به عمل می‌آورد تا مدارک و اطلاعات خود را ارائه دهند. در فراخوان مذکور حدود خدمات قابل ارائه، بورس مورد نظر و سایر شرایط قید می‌گردد.
[private]
ماده دو
متقاضیان فعالیت کارگزاری در بورس به دو گروه زیر قابل تقسیم هستند:
الف) اشخاصی که به عنوان مؤسس شرکت کارگزاری، تقاضای تأسیس کارگزاری و فعالیت کارگزاری در بورس مورد نظر را دارند.
ب) شرکت‌های کارگزاری که قبلاً تأسیس شده ولی تا زمان اعلان فراخوان، مجوز فعالیت کارگزاری در بورس مورد نظر را دریافت ننموده‌اند.
امتیازبندی متقاضیان گروه (الف) براساس ماده (۴) و امتیازبندی متقاضیان گروه (ب) براساس ماده (۵) صورت می‌پذیرد. برای دریافت مجوز، متقاضی باید حداقل ۵۰ درصد از کل امتیازات مربوط به گروه خود را کسب نماید. فهرست این متقاضیان به عنوان متقاضیان واجد شرایط از بالاترین امتیاز مرتب می‌شود. اولویت‌بندی در صدور مجوز براساس امتیاز اکتسابی در هر گروه از متقاضیان واجد شرایط و به تعداد مجوز قابل صدور در هر گروه که مطابق ماده (۱) تعیین شده است، صورت می‌پذیرد.
ماده سه
مهلت‌های تأسیس کارگزاری، احراز شرایط شروع فعالیت و شروع عملی فعالیت به قرار زیر است:
بند الف
برای متقاضیان گروه (الف) مذکور در ماده (۲)، مهلت تأسیس و احراز شرایط شروع فعالیت و شروع عملی فعالیت براساس مجوز صادره، حداکثر چهار ماه از تاریخ ابلاغ اولویت.
بند ب
برای متقاضیان گروه (ب) مذکور در ماده (۲)، مهلت احراز شرایط شروع فعالیت و شروع عملی فعالیت، حداکثر دو ماه از تاریخ ابلاغ مجوز فعالیت.
تبصره یک
در صورتیکه متقاضی در مهلت‌های مقرر در این ماده، حسب مورد نسبت به تأسیس شرکت و احراز شرایط و شروع فعالیت اقدام ننماید، مجوز صادره برای وی، خود به خود لغو می‌شود؛ مگر اینکه متقاضی دلایل کافی ارائه و هیأت مدیره سبا با درنظر گرفتن مهلت دیگری، موافقت نماید.
تبصره دو
ابلاغ اولویت به نماینده مؤسسین تحویل یا به آدرس وی ارسال می‌شود و مجوز فعالیت کارگزاری نیز به آخرین آدرس اعلامی متقاضی به سبا ارسال می‌گردد.
ماده چهار
امتیاز متقاضیان گروه (الف) مذکور در ماده (۲) برابر جمع امتیازات براساس عوامل زیر است:
بند الف
سرمایه: سرمایه نقدی هر یک میلیارد ریال یک امتیاز و حداکثر تا ۳۰ امتیاز مشروط به این که متقاضی حداقل ۲۰ امتیاز از این عامل کسب نماید.
بند ب
ویژگی مؤسس: امتیاز ویژگی مؤسس حاصل جمع امتیاز مؤسسین حقوقی و حقیقی است که هر یک به ترتیب زیر محاسبه می‌شود:
۱ – ب) مؤسس حقوقی: حداکثر امتیاز مؤسسین شرکت کارگزاری که شخصیت حقوقی دارند، مجموعاً ۳۵ امتیاز خواهد بود. امتیاز هر یک از این مؤسسین براساس پیوست شماره (۱) این دستورالعمل محاسبه می‌شود.
۲ – ب) مؤسس حقیقی: حداکثر امتیاز مؤسسین شرکت کارگزاری که شخصیت حقیقی دارند، مجموعاً ۳۵ امتیاز خواهد بود. امتیاز هر یک از این مؤسسین براساس پیوست شماره (۲) این دستورالعمل محاسبه می‌شود.
تبصره
سهامداران استراتژیک مجوز تأسیس در کارگزاری‌هایی که دریافت می‌کنند، نمی‌توانند تا سه سال پس از تأسیس، سهام خود در کارگزاری را به دیگری واگذار نمایند. واگذاری سهام آنها در شرایط اضطراری منوط به موافقت سازمان است.
ماده پنج
حذف شد.
ماده شش
صلاحیت حرفه‌ای مدیرعامل و اعضای هیأت مدیره متقاضیان گروه (ب) موضوع ماده (۲)، باید ظرف مهلت تعیین شده به تأیید سبا برسد، در غیر این صورت تقاضای آنها ردّ خواهد شد. همچنین صلاحیت حرفه‌ای اعضای هیأت مدیره و مدیرعامل متقاضیان گروه (الف)، قبل از تأسیس شرکت کارگزاری باید مطابق دستورالعمل مربوطه به تأیید سبا برسد و سرمایه تعهد شده به نام شرکت کارگزاری در شرف تأسیس نزد بانک واریز و گواهی مربوطه ارائه گردد. سرمایه مذکور منحصراً باید در اجرای موضوع فعالیت شرکت کارگزاری، صرف شود.
ماده هفت
متقاضیان گروه (الف) و (ب) موضوع ماده (۲) باید ظرف مهلت‌های تعیین شده در ماده (۳)، نسبت به فراهم آوردن امکانات، پرسنل و سیستم‌های لازم مورد تأیید سبا به شرح زیر اقدام نمایند تا مجوز فعالیت آنها در بورس مربوطه صادر گردد، در غیر اینصورت مجوز آنها خود به خود باطل خواهد شد.
بند الف
تهیه دفتر مرکزی شرکت کارگزاری به متراژ مناسب با کاربری اداری یا تجاری به نام شرکت کارگزاری یا در اجاره آن.
بند ب
ایجاد بخش پذیرش سفارش‌های مشتریان و استخدام و آموزش حداقل یک کارشناس برای این بخش مطابق مقررات.
بند ج
ایجاد بخش معاملات و استخدام یک کارشناس به عنوان مسئول معاملات و یک کارشناس به عنوان معامله‌گر و آموزش آنها مطابق مقررات مربوطه.
بند د
تشکیل امور مالی و استخدام مسئول امور مالی با تجربه لازم.
بند ه
تدوین رویه‌های دریافت و اجرای سفارش‌ها و ثبت و نگهداری حساب‌ها و تهیه فرم‌های لازم و تعیین حدود اختیارات و مسئولیت افراد در این زمینه.
بند و
خرید و پیاده‌سازی سیستم‌های حسابداری و کارگزاری و سایر نرم‌افزارهای لازم و ارایه حداقل یک تراز مالی از وضعیت شرکت.
بند ز
تهیه تجهیزات اداری مناسب برای انجام عملیات شرکت.
بند ح
پذیرش در کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار و عضویت در بورس مربوطه.
تبصره یک
در صورتیکه دفتر مرکزی کارگزاری در زمان شروع فعالیت در اجاره شرکت باشد، شرکت کارگزاری باید ظرف یک سال پس از تأسیس، محل مناسب مطابق بند (الف) این ماده به عنوان دفتر مرکزی شرکت به نام شرکت کارگزاری خریداری نماید.
تبصره دو
در صورتیکه در طول فعالیت شرکت کارگزاری هر یک از شرایط مذکور در این ماده نقض شود، هیأت مدیره سبا می‌تواند ضمن تعلیق فعالیت کارگزاری، مهلتی حداکثر تا سه ماه برای احراز شرایط در نظر گیرد و در صورتیکه در این مهلت شرایط لازم احراز نشود، مجوز فعالیت کارگزاری را ملغی نماید.
ماده هشت
کلیه کارکنان شرکت‌های کارگزاری که برای انجام دادوستد با ایستگاه معاملاتی کار می‌کنند،باید دارای گواهینامه معامله‌گری مربوطه باشند.
ماده نه
۱) هیچ شخص حقیقی یا حقوقی نمی‌تواند بطور مستقیم سهامدار بیش از یک شرکت کارگزاری باشد.
۲) مدیرعامل و نماینده حقیقی عضوهیات مدیره یک شرکت کارگزاری نمی‌توانند سهامدار یک شرکت کارگزاری دیگر شوند.
۳) هیچ شخص حقیقی یا حقوقی و اشخاص وابسته به آنها نمی‌توانند کنترل بیش از یک شرکت کارگزاری را بطور مستقیم و یا غیرمستقیم در اختیار داشته باشند.
۴) هر شخص حقیقی یا حقوقی که کنترل یک شرکت کارگزاری را بصورت غیرمستقیم در اختیار داشته باشد نمی‌تواند متقاضی خرید هر درصد از سهام یک شرکت کارگزاری دیگر بطور مستقیم باشد.
تبصره یک
منظور از اشخاص وابسته، اشخاص حقیقی مقصود همسر، افراد تحت تکفل و اشخاص حقوقی تحت کنترل، برای اشخاص حقوقی، اشخاص حقوقی تحت کنترل، اشخاص حقوقی تحت کنترل مشترک و اشخاص حقوقی کنترل کننده است.
تبصره دو
منظور از کنترل، مالکیت بیش از ۵۰ درصد یا تعیین اکثریت اعضای هیات مدیره یک شرکت است.
ماده ده
اعضای هیئت مدیره، مدیرعامل و سایر مدیران و کارکنان در یک شرکت کارگزاری مجاز نیستند در شرکت کارگزاری دیگری اشتغال داشته باشند.
ماده یازده
کارگزار نمی‌تواند بدون موافقت سازمان فعالیت خود را متوقف نماید.
ماده دوازده
این دستورالعمل در تاریخ ۱۳۸۶/۰۶/۳۱ به تصویب هیأت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار رسید و در تاریخ ۱۳۹۱/۱۰/۳۰ و ۱۳۹۶/۰۶/۰۸ اصلاح گردید که مشتمل بر یک مقدمه، دوازده ماده و هفت تبصره است.
[/private]
دیدگاه‌ها