دستورالعمل تأیید صلاحیت حرفه ای مدیران بورس ها و بازارهای خاج از بورس
در اجرای ماده ۷ مصوبه مورخ ۱۳۸۵/۰۹/۰۸ هیئت محترم وزیران در خصوص تشکیلات سازمان بورس و اوراق بهادار و به منظور تأیید صلاحیت حرفه ای اعضای هیئت مدیره و مدیرعامل بورس ها و بازارهای خارج از بورس، دستورالعمل تأیید صلاحیت حرفه ای مدیران بورس ها و بازارهای خارج از بورس تدوین شده و به تصویب هیئت مدیرۀ سبا رسیده است.
ماده یک
اصطلاحات و واژه های تعریف شده در مادۀ ۱ قانون بازار اوراق بهادار، مصوب آذر ماه ۱۳۸۴ و آیین نامۀ اجرایی آن به همان معانی در این دستورالعمل به کار می‌رود. واژه های دیگری نیز به شرح زیر تعریف می‌شوند.
بند یک
سبا: منظور سازمان بورس و اوراق بهادار، موضوع مادۀ ۲ قانون بازار اوراق بهادار مصوب آذر ماه ۱۳۸۴ می‌باشد.
[private]
بند دو
قبا: منظور قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران، مصوب آذر ماه ۱۳۸۴ مجلس شورای اسلامی است.
بند سه
مقررات: کلیۀ آیین نامه ها، دستورالعمل ها، بخش نامه ها و مصوباتی است که توسط ارکان ذی صلاح بازار اوراق بهادار یا تشکل های خود انتظام در چارچوب صلاحیت آن ها، به تصویب رسیده و جهت اجرا ابلاغ شده است.
بند چهار
کمیته: منظور کمیتۀ تأیید صلاحیت ها است که مطابق مادۀ ۲ تشکیل می‌شود.
بند پنج
متقاضی: شخصی است که تقاضای تأیید صلاحیت عضو پیشنهادی هیئت مدیره یا مدیرعامل پیشنهادی یک بورس یا بازار خارج از بورس را از سبا می‌نماید و حسب مورد می‌تواند یکی از اشخاص زیر باشد:
الف) شخص حقوقی عضو هیئت مدیرۀ بورس ها یا بازارهای خارج از بورس در مورد نمایندۀ حقیقی خود؛
ب) هیئت مدیرۀ بورس ها یا بازارهای خارج از بورس در خصوص مدیرعامل منتخب خود؛
ج) شخص حقیقی در صورتی که خود، داوطلب عضویت در هیئت مدیرۀ بورس ها یا بازارهای خارج از بورس باشد.
بند شش
داوطلب: شخصی حقیقی است که جهت عضویت در هیئت مدیره یا قبول سمت مدیریت عاملی یک بورس یا بازار خارج از بورس اعلام آمادگی نموده است و یا توسط متقاضی برای انتصاب به این سمت ها به سبا معرفی شده است.
ماده دو
به منظور بررسی مدارک و اطلاعات مربوط به داوطلب و تأیید صلاحیت های حرفه ای داوطلب در چارچوب این دستورالعمل، کمیته ای به نام کمیتۀ تأیید صلاحیت ها متشکل از سه عضو به انتخاب هیئت مدیرۀ سبا تشکیل می‌گردد. دبیر این کمیته توسط معاونت نظارت بر بورس ها و ناشران انتخاب می‌شود.
ماده سه
جلسات کمیته با حضور اکثریت اعضاء رسمیت می‌یابد. ادارۀ این جلسات به عهدۀ رئیس کمیته است که توسط کمیته از بین اعضاء انتخاب می‌شود. تصمیم گیری در کمیته به غیر از آنچه در سایر مواد این دستورالعمل مشخص شده است، با موافقت اکثریت اعضاء صورت می‌پذیرد.
ماده چهار
دبیر کمیته برای هر جلسۀ کمیته، صورت جلسه ای شامل تاریخ تشکیل، موضوعات و تصمیمات تنظیم کرده و به امضای اعضای کمیته می‌رساند و یک نسخه از آن را به همراه سایر مدارک مربوط به همان جلسه، نزد خود بایگانی می‌کند.
تبصره
نتایج بررسی صلاحیت حرفه ای داوطلب در جلسۀ کمیته، مطابق فرم پیوست شمارۀ (۵) تنظیم و ضمیمۀ صورت جلسۀ کمیته می‌شود.
ماده پنج
متقاضی باید فرم پیوست شمارۀ (۶) این دستورالعمل را تکمیل و به همراه سایر مدارک و اطلاعات لازم، برای دبیر کمیته ارسال دارد. دبیر کمیته موظف است در صورت ناقص بودن فرم ها، مدارک یا اطلاعات، موضوع را حداکثر ظرف یک هفته به متقاضی اطلاع دهد و پس از تکمیل مدارک، جلسۀ کمیته را با دعوت از اعضاء، ظرف ۱۰ روز تشکیل دهد.
تبصره
فرم پیوست شمارۀ (۶) می‌تواند به تصویب کمیته اصلاح گردد.
ماده شش
صلاحیت حرفه ای هر یک از داوطلبان که طبق قسمت ج بند ۵ مادۀ ۱ این دستورالعمل داوطلب عضویت در هیئت مدیره می‌باشند، باید قبل از برگزاری مجامعی که به منظور انتخاب اعضای هیئت مدیره برگزار می‌شود، مطابق این دستورالعمل به تأیید برسد. کاندید شدن اشخاص حقیقی در انتخابات هیئت مدیره بورس ها یا بازارهای خارج از بورس منوط به تأیید صلاحیت قبلی این اشخاص می‌باشد.
ماده هفت
صلاحیت حرفه ای داوطلبان از طریق بررسی سوابق تجربی، سوابق تحصیلی، صلاحیت علمی و صلاحیت عمومی داوطلب تعیین می‌شود. حداقل امتیاز لازم برای تأیید صلاحیت حرفه ای داوطلب در زمینه های سوابق تجربی، سوابق تحصیلی و صلاحیت علمی در پیوست شمارۀ (۴) آمده است و صلاحیت عمومی مطابق مادۀ ۱۰ بررسی می‌شود.
تبصره
در صورتی که صلاحیت حرفه ای داوطلب قبلاً به تأیید کمیته رسیده باشد، کمیته می‌تواند صرفاً با بررسی صلاحیت عمومی داوطلب مطابق مادۀ ۱۰، صلاحیت حرفه ای وی را مجدداً تأیید کند.
ماده هشت
امتیازات سوابق تجربی و تحصیلی داوطلب براساس پیوست های شمارۀ (۱) و (۲) این دستورالعمل محاسبه می‌شوند. دبیر کمیته موظف است قبل تشکیل جلسۀ کمیته، امتیازات مربوط به سوابق تجربی و تحصیلی هر داوطلب را براساس مدارک و اطلاعات موضوع مادۀ ۵، محاسبه کرده و نتایج و رونوشتی از مدارک که توسط وی با اصل برابر شده است را در اختیار اعضا قرار دهد. نتایج این محاسبات باید در جلسۀ کمیته به تصویب برسد.
ماده نه
برای ارزیابی صلاحیت علمی داوطلب، کمیته می‌تواند از آزمون های حرفه ای استفاده نماید یا با داوطلب مصاحبه کند یا ترکیبی از این دو روش را برگزیند. حوزه های مورد ارزیابی در مصاحبۀ مذکور در این ماده، مطابق پیوست شمارۀ (۳) است.
ماده ده
دبیر کمیته باید مدارک مربوط به صلاحیت عمومی داوطلب را در جلسۀ کمیته طرح نماید. در صورتی که داوطلب در مراجع ذیصلاح از جمله دادگاه ها، سبا یا تشکل های خود انتظام محکومیت قطعی یا سوءسابقه داشته باشد، کمیته باید موضوع را بررسی و نسبت به رد یا تأیید صلاحیت عمومی داوطلب تصمیم گیری کند.
ماده یازده
اطلاعاتی که به موجب این دستورالعمل و به منظور اجرای وظایف، در اختیار اعضای کمیته، دبیر کمیته یا هر یک از کارکنان سبا قرار می‌گیرد، محرمانه تلقی شده و به جز در موارد تعیین شده توسط هیئت مدیرۀ سبا، یا مقررات، نباید اظهار گردد.
ماده دوازده
کمیته می‌تواند تأیید صلاحیت داوطلب را مشروط به احراز شرایطی نماید یا ضمن تأیید موقت صلاحیت داوطلب، فرصتی را برای احراز شرایط خاصی در نظر بگیرد. همچنین در صورتی که داوطلب براساس این دستورالعمل شرایط لازم را برای تصدی سمت پیشنهادی نداشته باشد، کمیته می‌تواند به منظور جلوگیری از توقف تأسیس یا ادامۀ فعالیت بورس ها یا بازارهای خارج از بورس، تصدی سمت مورد درخواست توسط داوطلب را به طور موقت بلامانع اعلام کند و مهلتی را برای متقاضی جهت معرفی فرد جایگزین در نظر بگیرد.
ماده سیزده
در صورتی که صلاحیت حرفه ای داوطلب یا به موجب ماده ۱۵ این دستورالعمل تقاضای تأیید صلاحیت وی، در کمیته رد شود، بررسی مجدد صلاحیت حرفه ای داوطلب مذکور منوط به گذشت حداقل شش ماه خواهد بود.
ماده چهارده
در صورتی که صلاحیت حرفه ای اعضای هیئت مدیره یا مدیرعامل یک بورس یا بازار خارج از بورس توسط کمیته رد شده یا در صورتی که مدت اعتبار تأیید صلاحیت حرفه ای اعضای هیئت مدیره یا مدیرعامل بورس یا بازار خارج از بورس مذکور منقضی شده باشد، متقاضی باید ظرف حداکثر ۱۰ روز اشخاص مورد نظر خود را برای ترمیم هیئت مدیره معرفی نماید. در صورت عدم اقدام متقاضی طی مهلت مقرر عضو هیئت مدیره مربوطه حق شرکت در جلسات هیئت مدیره را نخواهد داشت.
ماده پانزده
در صورتی که طبق این دستورالعمل برای تأیید صلاحیت حرفه ای، انجام مصاحبه با داوطلب ضروری باشد، دبیر کمیته حداقل یک روز قبل از انجام مصاحبه، تاریخ، ساعت و محل انجام مصاحبه را از طریق ارسال دعوتنامۀ مصاحبه به متقاضی یا داوطلب اعلام می‌نماید. در صورتی که به تشخیص کمیته، داوطلب بدون عذرموجه، دوبار از حضور در جلسۀ مصاحبه امتناع کند، کمیته تقاضای تأیید صلاحیت را رد خواهد کرد.
ماده شانزده
در صورتی که هر شخص قبل از تأیید صلاحیت حرفه ای مطابق این دستورالعمل، سمت عضو هیئت مدیره یا مدیر عاملی را در یک بورس یا بازار خارج از بورس ثبت شده نزد سبا بپذیرد یا مفاد ماده ۱۴ را نقض نماید و یا تخلفات فوق به دلیل عدم انجام وظیفه توسط هیئت مدیره صورت پذیرد، موضوع از طرف دبیر کمیته جهت رسیدگی به مراجع مربوطه ارجاع می‌شود. مرجع رسیدگی کننده در صورت احراز تخلف، می‌تواند مدیر یا مدیران مربوطه را به یکی از موارد زیر محکوم نماید:
۱- اخطار کتبی بدون درج در پرونده؛
۲- اخطار کتبی با درج در پرونده؛
۳- ممنوعیت نهادها و تشکل های تحت نظارت از انتصاب اشخاص متخلف به سمت عضو هیئت مدیره یا مدیرعامل برای مدت معین
تبصره
در صورتی که مرجع رسیدگی کننده، شخص متخلف را مستحق مجازات های بند ۳ این ماده تشخیص دهد، باید موضوع را به همراه نظر خود جهت تصمیم گیری به هیئت مدیرۀ سبا گزارش نماید.
ماده هفده
این دستورالعمل در ۱۷ ماده، ۴ تبصره و ۶ پیوست در تاریخ ۱۳۸۷/۰۷/۳۰ به تصویب هیئت مدیرۀ سبا رسید و از تاریخ تصویب، لازم الاجرا است. از تاریخ تصویب این دستورالعمل، دستورالعمل تأیید صلاحیت مدیران بورس ها مصوب ۱۳۸۵/۰۸/۱۴ هیئت مدیرۀ سبا، ملغی می‌گردد.
پیوست یک – نحوه محاسبه امتیاز سوابق تجربی داوطلب
امتیاز سابقه تجربی داوطلب از جمع امتیازات سوابق تجربی داوطلب در سمت‌های مختلف، به دست می‌آید. امتیاز سوابق تجربی داوطلب در هر سمت به شرح زیر محاسبه می‌شود:
ضریب ماه توسط کمیته تأئید صلاحیت‌ها تعیین می‌شود. سقف ضریب سمت داوطلب و ضریب موضوع فعالیت محل کار داوطلب در جداول زیر درج شده است. کمیته با بررسی سمت و شغل داوطلب، ضرایب سمت داوطلب و موضوع فعالیت محل کار وی را با رعایت حداکثرهای مذکور در این جداول تعیین می‌نماید. حداکثر امتیاز سوابق تجربی داوطلب برابر ۱۰۰ امتیاز می‌باشد.
| ردیف | محل یا موضوع فعالیت | سمت داوطلب | حداکثر ضریب سمت
داوطلب |
| ۱ | سازمانها، مؤسسات
و شرکتهای بزرگ و وزارتخانه‌ها |
بالاترین مقام اجرایی | ۱ |
| عضو موظف هیأت مدیره یا رکن مشابه | ۰/۹ | ||
| مدیر ارشد صف یا عضو غیرموظف هیأت مدیره | ۰/۸ | ||
| مدیر مالی، رئیس حسابداری یا رئیس حسابرسی | ۰/۷ | ||
| سایر مدیران میانی صف | ۰/۶ | ||
| کارمندان ارشد صف | ۰/۵ | ||
| کارمند صف | ۰/۴ | ||
| سایر کارکنان | ۰/۳ | ||
| ۲ | شرکتهای حسابرسی | شریک یا مدیر حسابرسی | ۱ |
| سرپرست حسابرسی | ۰/۸ | ||
| حسابرس ارشد | ۰/۶ | ||
| حسابرس | ۰/۵ | ||
| کمک حسابرس | ۰/۳ | ||
| توضیحات:
۱- در مورد سازمانها، مؤسسات و شرکتهای متوسط و کوچک به ترتیب ۸۰% و ۶۰% ضرایب فوق به عنوان حداکثر ضریب سمت داوطلب در نظر گرفته می‌شود. ۲- یک سازمان، مؤسسه یا شرکت وقتی بزرگ محسوب می‌شود که تعداد پرسنل آن بیش از ۲۰۰ نفر یا جمع دارایی‌های آن بیش از ۱۰۰ میلیارد ریال یا درآمد ناخالص آن طی یک سال بیش از ۱۰۰ میلیارد ریال باشد. ۳- یک سازمان، مؤسسه یا شرکت وقتی متوسط محسوب می‌شود که تعداد پرسنل آن بیش از ۵۰ و کمتر از ۲۰۰ نفر یا جمع دارایی‌های آن بیش از ۵۰ و کمتر از ۱۰۰ میلیارد ریال یا درآمد ناخالص آن طی سال بیش از ۵۰ و کمتر از ۱۰۰ میلیارد ریال باشد. ۴- در صورتیکه یک سازمان، مؤسسه یا شرکت بزرگ و متوسط نباشد، کوچک محسوب می‌شود. ۵- منظور از مدیران یا کارکنان صف، آن دسته از مدیران یا کارکنان هستند که در رابطه با فعالیت اصلی شخصیت حقوقی انجام وظیفه می‌کنند. ۶- منظور از مدیر ارشد، مدیری است که در یک رده پایین‌تر از بالاترین مقام اجرایی قرار دارد. ۷- منظور از مدیر میانی، مدیری است که در دو رده پایین‌تر از بالاترین مقام اجرایی قرار دارد. ۸- در صورتی که داوطلب در یک دوره زمانی معین، بیش از یک شغل داشته باشد، در آن مدت شغلی که بیشترین امتیاز را دارد در نظر گرفته می‌شود. |
|||
جدول حداکثر ضرایب موضوع فعالیت محل کار داوطلب
| ردیف |
محل کار داوطلب
|
ضریب |
|---|---|---|
| ۱ | سازمان بورس و اوراق بهادار/ سازمان کارگزاران بورس اوراق بهادار تهران | ۱ |
| ۲ | بورس‌ها ( اوراق بهادار،کالا،……) | ۰/۹ |
| ۳ | بازارهای خارج از بورس | ۰/۸ |
| ۴ | شرکت سپرده گذاری مرکزی وتسویه وجوه | ۰/۶ |
| ۵ | کانون‌های فعال در بازار اوراق بهادار | ۰/۵ |
| ۶ | شرکت تأمین سرمایه | ۰/۴ |
| ۷ | مؤسسه رتبه‌بندی | ۰/۴ |
| ۸ | شرکت کارگزاری یا کارگزار/معامله‌گری | ۰/۴ |
| ۹ | شرکت مشاور سرمایه‌گذاری و سبدگردان | ۰/۴ |
| ۱۰ | شرکت سرمایه‌گذاری | ۰/۴ |
| ۱۱ | شرکت هلدینگ | ۰/۴ |
| ۱۲ | شرکت پردازش اطلاعات مالی | ۰/۴ |
| ۱۳ | بانک‌ها، مؤسسات مالی و اعتباری و بیمه‌ها | ۰/۴ |
| ۱۴ | شرکتهای حسابرسی معتمد بورس | ۰/۴ |
| ۱۵ | سایرشرکت‌های حسابرسی | ۰/۳ |
| ۱۶ | شرکتهای تولیدی یا خدماتی مرتبط | ۰/۳ |
| ۱۷ | سایر شرکتهای تولیدی یا خدماتی | ۰/۲ |
| ۱۸ | وزارتخانه‌ها، سازمانها و مؤسسات عمومی مرتبط | ۰/۴ |
| ۱۹ | مدرس دانشگاه در دروس مدیریت مالی،اقتصاد و حسابداری | ۰/۴ |
| ۲۰ | مدرس دانشگاه در سایر دروس مرتبط | ۰/۳ |
| ۲۱ | کارشناس رسمی دادگستری در زمینه‌های مرتبط | ۰/۳ |
| ۲۲ | وکیل دادگستری | ۰/۳ |
| ۲۳ | سایر | ۰/۲ |
پیوست دو – نحوه محاسبه امتیاز سوابق تحصیلی داوطلب
امتیار سوابق تحصیلی داوطلب براساس آخرین مدرک تحصیلی وی و با توجه به جدول زیر تعیین می‌شود. حداکثر امتیاز این بخش ۱۰۰ امتیاز خواهد بود.
| ردیف | آخرین مدرک تحصیلی | رشته تحصیلی | امتیاز |
| ۱ | دکتری | مدیریت مالی، اقتصاد، حسابداری و مهندسی مالی | ۱۰۰ |
| مدیریت، بانکداری، بیمه و مهندسی صنایع | ۹۰ | ||
| ریاضی، آمار، مهندسی و حقوق | ۶۰ | ||
| سایر رشته‌ها | ۴۰ | ||
| ۲ | کارشناسی ارشد | مدیریت مالی، اقتصاد، حسابداری و مهندسی مالی | ۸۰ |
| مدیریت، بانکداری، بیمه و مهندسی صنایع | ۷۰ | ||
| ریاضی، آمار، مهندسی و حقوق | ۴۰ | ||
| سایر رشته‌ها | ۳۰ | ||
| ۳ | کارشناسی | مدیریت مالی، اقتصاد، حسابداری و مهندسی مالی | ۶۰ |
| مدیریت، بانکداری، بیمه و مهندسی صنایع | ۵۰ | ||
| ریاضی، آمار، مهندسی و حقوق | ۳۰ | ||
| سایر رشته‌ها | ۲۰ | ||
| ۴ | فوق دیپلم | رشته‌های مرتبط | ۲۰ |
| سایر رشته‌ها | ۱۵ | ||
| ۵ | دیپلم | تمامی رشته‌ها | ۱۰ |
| توضیحات:
۱. در مورد شرکتهای هلدینگ، برای رشته‌های مرتبط با موضوع فعالیت شرکت هلدینگ یا شرکتهای تابعه آن در هر سطح تحصیلی حداکثر امتیازات مندرج در جدول فوق، در نظر گرفته می‌شود. برای شرکتهای پردازش اطلاعات مالی نیز رشته‌های مرتبط با تکنولوژی اطلاعات و کامپیوتر در هر سطح تحصیلی حداکثر امتیازات مندرج در جدول فوق در نظر گرفته می‌شود. ۲. در صورتیکه رشته تحصیلی داوطلب در یک مقطع با رشته تحصیلی وی در مقطع تحصیلی پایین‌تر تفاوت داشته باشد، تفاوت امتیاز بین مقطع بالاتر با امتیاز مقطع تحصیلی پایین‌تر در همان رشته محاسبه شده و با امتیاز داوطلب در مقطع پایین‌تر جمع می‌شود تا امتیاز سوابق تحصیلی داوطلب به دست آید. مثلاً اگر داوطلب مدرک کارشناسی ارشد در رشته مدیریت مالی و کارشناسی در رشته مهندسی ارائه دهد امتیاز سوابق تحصیلی وی به قرار زیر محاسبه می‌شود:
|
|||
پیوست سه – نحوۀ ارزیابی صلاحیت علمی داوطلب
صلاحیت علمی داوطلب از طریق برگزاری آزمون‌های حرفه‌ای یا انجام مصاحبه تعیین می‌شود. در صورت انجام مصاحبه، سرفصل عناوین مورد ارزیابی جهت تعیین صلاحیت علمی داوطلب و حداکثر امتیاز مربوط به هر سرفصل به قرار جدول زیر است. حداکثر امتیاز صلاحیت علمی برابر ۱۰۰ خواهد بود.
| ردیف | محورهای مصاحبه تخصصی | امتیاز |
| ۱ | تحلیل وضعیت بازار سرمایه ایران و جهان | ۱۵ |
| ۲ | شناخت شرکت مربوطه و داشتن(ارائه) استراتژی توسعه و بهبود فعالیت آن | ۳۰ |
| ۳
|
مبانی سازمان و اصول بنگاه‌داری اقتصادی از قبیل اصول حاکمیت شرکتی و مدیریت ریسک و مباحث مدیریت مالی، سرمایه گذاری، بازارها، ابزارها و نهادهای مالی | ۲۵ |
| ۴ | تسلط بر قوانین و مقررات بازار سرمایه | ۲۰ |
| ۵ | سوابق علمی و آموزشی مرتبط با بازار سرمایه شامل سوابق تدریس، کتب، مقالات، دوره های آموزشی و … | ۱۰ |
| جمع | ۱۰۰ | |
پیوست چهار – حداقل امتیاز برای تأئید صلاحیت حرفه‌ای در زمینه‌های سوابق تجربی، سوابق تحصیلی و صلاحیت علمی
جدول حداقل امتیاز برای تأئید صلاحیت حرفه‌ایبرای تأئید صلاحیت حرفه‌ای داوطلب علاوه براینکه باید صلاحیت عمومی داوطلب تأئید شود، داوطلب باید در زمینه‌های سوابق تجربی، سوابق تحصیلی و صلاحیت علمی حداقل امتیازات مذکور در جدول زیر را کسب نماید.
جدول حداقل امتیاز برای تأئید صلاحیت حرفه‌ای
| سمت
داوطلب |
حداقل امتیاز برای تأیید
صلاحیت حرفه‌ای |
|||
| سوابق
تجربی |
سوابق
تحصیلی |
صلاحیت
علمی |
متوسط
امتیازات |
|
| مدیرعامل | ۵۰ | ۴۰ | ۵۰ | ۶۰ |
| عضو هیأت مدیره | ۴۰ | ۳۰ | ۴۰ | ۵۰ |
پیوست پنج – نظریه کمیته تأیید صلاحیت‌ها
در تاریخ ……………………….. رأس ساعت …………… جلسه کمیته تأیید صلاحیت‌ها در خصوص داوطلب خانم/آقای ………………………………………………………………………………… نام پدر ……………………………………………. شماره شنــــــاسنامه…………….. صــــــادره از …………………. جهـــــــت تصــــــــدی سمت ……………………………………………. در شرکت ………………………………………………………………………… به شماره ثبت ……………………… نزد اداره ثبت شهرستان ………………….. تشکیل گردید و با بررسی مدارک و اطلاعات ارائه شده توسط داوطلب و ارزیابی انجام گرفته، نتایج حاصل بشرح زیر به تصویب رسید:
الف) صلاحیت عمومی داوطلب برای سمت فوق
ب) امتیازات داوطلب در زمینه سوابق تجربی و تحصیلی و صلاحیت علمی به قرار زیر است:
| ردیف | شرح | حداقل امتیاز لازم | حداقل امتیاز لازم
بدون صلاحیت علمی |
متوسط امتیاز داوطلب |
| ۱ | سوابق تجربی | |||
| ۲ | سوابق تحصیلی | |||
| ۳ | صلاحیت علمی | |||
| جمع یا متوسط | ||||
بنابراین با توجه به دستورالعمل تأیید صلاحیت حرفه‌ای مدیران بورس‌ها وبازارهای خارج از بورس،
۱) صلاحیت داوطلب فوق‌الذکر، در زمینه‌های سوابق تجربی، سوابق تحصیلی و صلاحیت علمی:
۲) تصدی سمت فوق‌الذکر توسط ایشان با شرایط زیر بلامانع است.
امضاء و اسامی اعضاء کمیته تأیید صلاحیت‌ها
پیوست شش – پرسشنامۀ مشخصات داوطلب سمت مدیرعاملی یا عضویت در هیأت مدیره بورس یا بازار خارج از بورس
توضیحات:
این پرسشنامه به منظور دریافت مشخصات داوطلبان احراز سمت مدیریت عاملی یا عضویت در هیئت مدیرۀ بورس‌ها و بازارهای خارج از بورس تنظیم شده است. اطلاعات درخواست شده در این پرسشنامه برای تکمیل مدارک و مستندات لازم جهت بررسی صلاحیت داوطلب ضروری می‌باشد. با عنایت به این امر، خواهشمند است در تکمیل آن به موارد زیر توجه شود:
• پرسشنامه توسط شخص داوطلب تکمیل و تمام صفحات آن توسط وی امضاء شود.
• در تکمیل هر بخش از پرسشنامه، به توضیحات ارائه شده در آن بخش توجه لازم به عمل آید.
• هیچکدام از بخش‌های پرسشنامه نبایستی بدون پاسخ باقی بماند.
• پرسشنامه به صورت تایپ شده تکمیل شود و نبایستی دارای قلم‌خوردگی بوده یا مخدوش شده باشد.
• بستگان درجه اول از طبقه اول در این پرسشنامه شامل همسر، فرزندان، پدر و مادر می‌گردد.
• به پرسشنامه‌ای که به طور ناقص تکمیل شده یا مدارک لازم را به ضمیمه نداشته باشد، ترتیب اثر داده نخواهد شد.
ماده ۴۷ قانون بازار اوراق بهادار مصوب آذرماه ۱۳۸۴؛
اشخاصی که اطلاعات خلاف واقع یا مستندات جعلی را به “سازمان[بورس واوراق بهادار]” و یا “بورس” ارائه نمایند یا تصدیق کنند و یا اطلاعات، اسناد و یا مدارک جعلی را در تهیه گزارشهای موضوع این قانون مورد استفاده قرار دهند، حسب مورد به مجازات‌های مقرر در قانون مجازات اسلامی مصوب ۱۳۷۵/۰۳/۰۶ محکوم خواهند شد.
اینجانب …………………………………………………… با مطالعه توضیحات فوق نسبت به تکمیل این پرسشنامه اقدام نموده‌ام.
امضاء داوطلب
بخش اول: مشخصات عمومی
الف) مشخصات فردی:
| نام خانوادگی* | نام* | نام پدر | تاریخ تولد | شماره شناسنامه | محل تولد | محل صدور شناسنامه | کد ملی | نام مستعار | نام و نام خانوادگی قبلی | تابعیت | دین | جنسیت | ||||
| روز | ماه | سال | قبلی | فعلی | زن | مرد | ||||||||||
| نام خانوادگی | نام | نام پدر | تاریخ تولد | شماره شناسنامه | محل تولد | محل صدور شناسنامه | کد ملی | میزان تحصیلات | رشتۀ تحصیلی | شغل | محل اشتغال | ||
| روز | ماه | سال | |||||||||||
امضاء داوطلب
ب – ۲) مشخصات فرزندان:
| ردیف | نام | تاریخ تولد | شماره شناسنامه | محل تولد | محل صدور شناسنامه | کد ملی | میزان تحصیلات | رشتۀ تحصیلی | شغل | محل اشتغال | ||
| روز | ماه | سال | ||||||||||
| ۱ | ||||||||||||
| ۲ | ||||||||||||
| ۳ | ||||||||||||
| ۴ | ||||||||||||
ج) وضعیت نظام وظیفه:
□ دارای کارت پایان خدمت
□ دارای کارت معافیت ( نوع معافیت ذکر شود ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………)
□ سایر موارد ( توضیح داده شود …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………..)
د) محل سکونت (در ۳ سال گذشته به ترتیب تاریخ اقامت)
| وضعیت | کشور | استان | شهر | آدرس کامل | نوع مالکیت | مدت اقامت | |
| از تاریخ | تا تاریخ | ||||||
| فعلی | |||||||
| قبلی | |||||||
| شماره تلفن ثابت | شماره تلفن همراه | شماره نمابر | آدرس پست الکترونیک |
امضاء داوطلب
بخش دوم: سوابق تحصیلی و حرفه‌ای
ه) سوابق تحصیلی (به ترتیب تاریخ اخذ مدرک ذکر شود. رونوشت مدارک با ذکر بند و شماره مربوطه ضمیمه گردد)
| ردیف | نوع مدرک | رشته | گرایش | زمان تحصیل | نام محل تحصیل | شهر محل تحصیل | |
| از تاریخ | تا تاریخ | ||||||
| ۱ | دیپلم | ||||||
| ۲ | فوق‌دیپلم | ||||||
| ۳ | لیسانس | ||||||
| ۴ | فوق‌لیسانس | ||||||
| ۵ | دکتری | ||||||
و) گواهینامه‌ها و مدارک حرفه‌ای (به ترتیب تاریخ اخذ مدرک ذکر شود. رونوشت مدارک با ذکر بند و شماره مربوطه ضمیمه شود.)
| ردیف | نوع مدرک | تاریخ اخذ | صادر کننده مدرک یا گواهی‌نامه | شرح ویژگی یا چگونگی دریافت گواهی‌نامه یا مدرک |
امضاء داوطلب
ز) سوابق حرفه‌ای (به ترتیب فعالیت تاریخ ذکر شود.)
| ردیف | محل کار | موضوع فعالیت
اصلی کارفرما |
سمت | شرح شغل | سوابق | متوسط ساعات اختصاصی به شغل مربوطه در ماه* | آدرس | شماره تلفن | |
| از تاریخ | تا تاریخ | ||||||||
*- در صورتیکه در شغل مذکور به صورت تمام وقت فعالیت داشته‌اید،عبارت «تمام‌وقت» را در این قسمت درج نمایید و در صورتیکه به صورت پاره‌وقت فعالیت داشته‌اید متوسط ساعات اشتغال به شغل مذکور را در ماه قید نمایید.
تذکر: در صورت سابقه عضویت در هیأت مدیره موظف یا غیرموظف بودن عضویت ذکر شود.
امضاء داوطلب
بخش سوم: سوابق مرتبط
ح)آیا در حال حاضر خود یا یکی از بستگان درجه اول از طبقه اول شما مالک بیش از ۵ درصد اوراق بهادار صادره از طرف نهادهای مالی یا شرکتهای پذیرفته شده در بورس محسوب می شود؟ بلی خیر
در صورت مثبت بودن پاسخ جدول زیر را تکمیل کنید:
| ردیف | نام مالک | نسبت با داوطلب | نام شرکت ناشر اوراق بهادار | تعداد اوراق بهادار تحت تملک | نوع اوراق بهادار | درصد از کل* | توضیحات |
|
|
|||||||
|
|
|||||||
* نسبت به کل اوراق بهادار صادره از همان نوع
ط) آیا در زمان تصدی شما به سمت مدیر عاملی یاعضویت در هیئت مدیرۀ یک شرکت، مؤسسه یا سازمان، تخلفی که منجر به صدور حکم از سوی محاکم یا مراجع رسیدگی کننده به تخلفات شده باشد، در این شرکت، مؤسسه یا سازمان صورت پذیرفته است؟ بلی خیر
در صورت مثبت بودن پاسخ، نوع تخلف مرجع رسیدگی کننده و احکام صادره در ارتباط با آن را تشریح فرمایید: ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
امضاء داوطلب
ی) آیا در محاکم قضایی یا سایر مراجع رسیدگی به تخلفات نظیر تشکل‌های خود انتظام یا سازمان بورس و اوراق بهادار، سابقۀ محکومیت داشته‌اید؟ بلی خیر
در صورت مثبت بودن پاسخ سؤال فوق، لطفاً نوع تخلف، مرجع رسیدگی کننده و احکام صادره در ارتباط با آن را تشریح فرمایید.
……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
ک) سایر اطلاعات و توضیحات مهم که ممکن است در تصمیم گیری سبا برای تائید صلاحیت داوطلب موثر باشد:
……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
بخش چهارم : برنامه ها
۱- اهداف وبرنامه های اصلی شما به عنوان یک عضو هیئت مدیره یا مدیر عامل شرکت چیست ؟
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
۲- به نظر شما عمده ترین ماموریتهایتان در سمتی که کاندید شده اید چیست ؟
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
۳- چشم انداز ۲ ساله خودرا از فعالیت دراین سمت بیان کنید.
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
۴- اصول اصلی شما در اداره شرکت چیست ؟
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
۵- اولویتهای خودر ا در مدیریت شرکت بیان کنید؟
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
۶- به نظر شما مهمترین مسایلی که شرکت در سطح ملی و بین‌المللی با آنها روبرو خواهد بود، چیست؟
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
۷- برنامه شما برای تقویت و توسعه نقش و جایگاه شرکت و بهبود در روابط با سازمانها و نهادهای مرتبط چیست؟
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
۸- برنامه شما به عنوان یک فرد حرفه‌ای در حوزه مالی در قبال اهداف جاری و آتی شرکت چیست؟
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
۹- آیا برنامه خاصی برای ارتقاء فرهنگ سهامداری و معرفی بازار سرمایه به سرمایه‌گذاران بالقوه در نظر دارید؟
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
۱۰- آیا برنامه خاصی برای افزایش سودآوری و همچنین مدیریت ریسک شرکت دارید ؟
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
۱۱- آیا برنامه مشخصی برای گسترش روابط و تعامل با سایر بورس‌ها ، بازارهای خارج از بورس و نهادهای مرتبط مدنظر دارید؟
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
۱۲- برنامه کسب و کار استراتژیک شما برای فعالیت شرکت در دو سال پیش رو چیست؟
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
۱۳- برنامه شما برای جلب نظرات سایر اعضای هیئت مدیره برای اتفاق نظر در مسایل مختلف، چیست؟
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………
|
اینجانب ………………………………..تعهد می نمایم که اطلاعات مذکور در این فرم را با کمال دقت و صحت و با آگاهی از مفاد ماده ۴۷ قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران مصوب آذرماه ۱۳۸۴، تکمیل و به منظور تصدی سمت: ¨مدیرعامل ¨ عضو موظف هیأت مدیره ¨ عضو غیرموظف هیأت مدیره در شرکت……………………………………………. به سازمان بورس و اوراق بهادار ارائه نموده‌ام و چنانچه خلاف این امر ثابت شود، می پذیرم که مطابق مقرراتی که توسط ارکان بازار اوراق بهادار (مذکور در قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران مصوب آذرماه ۱۳۸۴)، به تصویب رسیده یا می رسد، با اینجانب رفتار شود.
تاریخ تکمیل: ………………… امضاء: [/private] |
دیدگاه‌ها