دستورالعمل تأسیی صندوق سرمایه گذاری جسورانه

این دستورالعمل در راستای اجرای بند ۲ مادۀ ۷ قانون بازار اوراق بهادار تدوین شده است.

 ماده یک

اصطلاحات و واژه‌هایی که در مادۀ یک قانون بازار اوراق بهادار و قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید مصوب مجلس شورای اسلامی و نمونه اساسنامۀ صندوق سرمایه گذاری جسورانه مصوب هیئت مدیرۀ سازمان بورس و اوراق بهادار تعریف شده‌اند، به همان مفاهیم در این دستورالعمل نیز کاربرد دارند. 

[private]

 ماده دو

به منظور بررسی مدارک و شرایط مربوط به اخذ موافقت اصولی تأسیس صندوق‌های سرمایه‌گذاری موضوع این دستورالعمل، کمیته‌ای تحت عنوان “کمیتۀ بررسی صندوق های سرمایه گذاری جسورانه” که در این دستورالعمل به اختصار “کمیتۀبررسی” نامیده می شود، تشکیل می‌گردد. این کمیته دارای سه عضو و یک دبیر به شرح زیر می‌باشد:

بند یک

یک نفر به نمایندگی از سازمان؛ 

بند دو

یک نفر به نمایندگی از هیئت مدیرۀ فرابورس؛ 

بند سه

یک نفر کارشناس در حوزۀ فعالیت‌های جسورانه با پیشنهاد فرابورس و تأیید سازمان؛  

بند چهار

یکی از مدیران فرابورس بعنوان دبیر کمیتۀ بررسی و بدون حق رأی.   

تبصره یک

نمایندۀ سازمان، رئیس کمیتۀ بررسی می‌باشد. 

تبصره دو

مرجع انتخاب کننده برای هر یک از اعضای کمیتۀ بررسی، یک شخص جایگزین نیز معرفی می کند. در صورتی که عضو اصلی به هر دلیل نتواند در جلسه حضور یابد، مراتب عدم حضور خود را به دبیرخانۀ کمیتۀ بررسی اعلام و دبیرخانه، عضو جایگزین را جهت شرکت در جلسه دعوت می نماید.  

تبصره سه

کمیتۀ بررسی می‌تواند در صورت لزوم علاوه بر اعضای اصلی، از کارشناسان آشنا به صنعت و همچنین نمایندگان متقاضیان (بدون حق رأی) برای حضور در جلسه دعوت نماید. 

 ماده سه

دبیرخانۀ کمیتۀ بررسی در فرابورس مستقر است و امور مربوط را از قبیل دریافت درخواست های موضوع مادۀ ۵ این دستورالعمل، تشکیل پرونده و اولویت بندی بررسی آن ها، تعیین وقت جلسه، دعوت از تمامی اعضا، تشکیل جلسات و تنظیم صورت جلسه ها انجام خواهد داد.

 ماده چهار

جلسات کمیتۀ بررسی با حضور کلیۀ اعضا تشکیل می شود و تصمیمات آن با رأی موافق حداقل دو عضو که الزاماً یکی از آن ها نمایندۀ سازمان است معتبر می باشد.

 ماده پنج

متقاضی تأسیس صندوق باید فرم درخواست خود را حسب مورد به انضمام مدارک زیر در قالب فرم‌های تعیین شده به فرابورس ارائه نماید: 

بند یک

تقاضای صدور موافقت اصولی تأسیس صندوق؛

بند دو

طرح اساسنامه و امیدنامۀ‌ صندوق؛

بند سه

اطلاعات مربوط به ارکان و مؤسسین پیشنهادی صندوق شامل مشخصات هویتی و ثبتی مؤسسان، مدیر، متولی، اشخاص کلیدی، کمیتۀ سرمایه‌گذاری به همراه سوابق فعالیت آنها؛

بند چهار

سایر اطلاعات و مدارک به تشخیص و اعلام فرابورس، که ممکن است برای تأسیس یک صندوق بخصوص لازم باشد.

تبصره

متقاضی باید جزئیات طرح از جمله توجیهات سرمایه‌گذاری در حوزۀ موردنظر، روابط بین ارکان، هزینه‌ها و درآمدها و سایر موارد را با تکمیل امیدنامه مشخص نماید.

 ماده شش

پس از تکمیل پرونده توسط متقاضی، فرابورس مدارک و اطلاعات مربوطه را به همراه گزارش خود ظرف مدت حداکثر ۳۰ روز به کمیتۀ بررسی ارسال می‌کند. چارچوب گزارش مزبور به پیشنهاد فرابورس و با تصویب کمیتۀ بررسی تعیین می‌شود. 

 ماده هفت

کمیتۀ بررسی حداکثر ظرف مدت یک ماه از زمان دریافت گزارش فرابورس تشکیل جلسه داده و نتیجۀ بررسی خود را در خصوص اعطای موافقت اصولی تأسیس صندوق به سازمان اعلام می‌نماید. 

 ماده هشت

سازمان حداکثر ۳ روز کاری پس از دریافت نتیجۀ بررسی های کمیته، نظر خود را در خصوص موافقت اصولی با تأسیس صندوق به متقاضی اعلام می نماید. در صورت موافقت اصولی با تأسیس صندوق، مدارک لازم برای اخذ مجوز تأسیس و فعالیت صندوق به همراه مهلت ارسال آن ها نیز به متقاضی اعلام می‌شود.

 ماده نه

متقاضی باید جهت کسب مجوز تأسیس صندوق، اطلاعات و مدارک زیر را در قالب فرم‌های مورد نظر به سازمان ارائه دهد:

بند یک

اساسنامه و امیدنامۀ تکمیل شده با اعمال نظرات اصلاحی سازمان و مصوب مجمع مؤسس صندوق؛

بند دو

صورتجلسۀ مجمع مؤسس صندوق که از اجتماع مؤسسین تأیید شدۀ صندوق تشکیل شده است؛

بند سه

قبولی سمت ارکان صندوق؛

بند چهار

تأییدیه بانک مبنی بر واریز حصۀ نقدی قیمت اسمی واحدهای سرمایه‌گذاری به حساب بانکی صندوق؛

بند پنج

سایر اطلاعات و مدارک به تشخیص و اعلام معاونت نظارت بر نهادهای مالی سازمان، که ممکن است در تأسیس یک صندوق بخصوص لازم باشد.

 ماده ده

در صورت کامل بودن مستندات و اطلاعات ارائه شده طبق مادۀ ۹ این دستورالعمل، مجوز تأسیس صندوق توسط سازمان صادر می‌شود.

 ماده یازده

صندوق پس از دریافت مجوز تأسیس از سازمان، باید ظرف سه ماه نزد مرجع ثبت شرکت‌ها و مؤسسات غیر تجاری به عنوان صندوق سرمایه‌گذاری موضوع بند ۲۰ مادۀ ۱ قانون بازار اوراق بهادار و بند هـ مادۀ ۱ قانون توسعۀ ابزارها و نهادهای مالی جدید، به ثبت رسیده و مدارک ثبت خود را به سازمان ارایه دهد. این مهلت به تقاضای متقاضی و پیشنهاد معاونت نظارت بر نهادهای مالی و موافقت رییس سازمان قابل تمدید است. در صورتی که صندوق بر اساس شرایط مندرج در مجوز تأسیس موضوع مادۀ ۱۰ این دستورالعمل به ثبت رسیده باشد، سازمان آن را به عنوان یک نهاد مالی نزد خود ثبت می‌کند.

تبصره

در صورت عدم ارائۀ مدارک ثبت صندوق نزد مرجع ثبت شرکت ها در مهلت مقرر، مجوز تأسیس صندوق از درجۀ اعتبار ساقط است. تأسیس صندوق پس از خاتمۀ اعتبار مجوز تأسیس، منوط به تقاضای متقاضی، ارائۀ اطلاعات و مدارک لازم و بررسی توسط سازمان و صدور مجوز جدید برای تأسیس صندوق خواهد بود.

 ماده دوازده

پذیره نویسی یا عرضۀ عمومی واحدهای سرمایه‌گذاری صندوق در فرایند ثبت صندوق نزد مرجع ثبت شرکت ها یا پس از آن با ارائۀ اطلاعات و مدارک مربوط به قبول تعهد الزام آور سرمایه‌گذاران برای پرداخت حداقل سرمایۀ صندوق به فرابورس و اخذ مجوز پذیره نویسی یا عرضۀ عمومی از سازمان، انجام می شود.

تبصره یک

اعلامیۀ پذیره‌نویسی یا عرضۀ عمومی واحدهای سرمایه‌گذاری صندوق پس از تأیید فرابورس در سایت فرابورس منتشر می‌شود.

تبصره دو

متقاضیان سرمایه‌گذاری در صندوق جسورانه صرفاً پس از امضای فرم خوداظهاری و بیانیۀ ریسک، که نمایانگر توانایی مالی و آگاهی آنان از ریسک‌های سرمایه‌گذاری در صندوق است، قادر به شرکت در پذیره‌نویسی یا عرضۀ عمومی خواهند بود. این موضوع باید در اعلامیۀ پذیره‌نویسی یا عرضۀ عمومی واحدهای سرمایه‌گذاری و هرگونه آگهی‌های صندوق به منظور پذیره‌نویسی یا عرضۀ عمومی قید شود.

تبصره سه

تاریخ شروع و خاتمۀ پذیره‌نویسی یا عرضۀ عمومی ، مطابق مفاد اساسنامۀ صندوق توسط رکن یا ارکان مربوطه تعیین و اعلام خواهد شد. 

 ماده سیزده

ظرف ۵ روز پس از اتمام مهلت، نتیجۀ پذیره نویسی یا عرضۀ عمومی واحدهای سرمایه گذاری صندوق باید جهت تأیید تکمیل فرآیند پذیره نویسی یا عرضۀ عمومی به سازمان اطلاع داده شود. سازمان پس از تأیید، مجوز فعالیت صندوق را به عنوان یک نهاد مالی ثبت شده صادر می‌کند. استفاده از وجوه تأدیه شده در پذیره‌نویسی یا عرضۀ عمومی واحدهای سرمایه‌گذاری صندوق، پس از تأیید تکمیل فرآیندپذیره نویسی یا عرضۀ عمومی توسط سازمان، مجاز است.

 ماده چهارده

پس از اعطای مجوز فعالیت صندوق توسط سازمان، فرابورس نماد معاملاتی صندوق را به همراه مشخصات صندوق شامل نام صندوق، نام ارکان صندوق و حوزۀ فعالیت صندوق، در بازار مربوطه درج می‌کند.

 ماده پانزده

فرابورس کارمزدهای زیر را از متقاضیان مجوز صندوق‌های موضوع این دستورالعمل دریافت می نماید: 

بند یک

کارمزد بررسی تقاضا به میزان یک در هزار سرمایه ثبتی صندوق تا سقف ۴۰۰ میلیون ریال که به همراه درخواست صدور مجوز و تکمیل مدارک اولیه دریافت می‌گردد. 

بند دو

کارمزد درج واحدهای سرمایه گذاری صندوق به میزان یک در هزار سرمایه ثبتی صندوق تا سقف ۴۰۰ میلیون ریال که بصورت سالانه از صندوق دریافت می گردد. 

تبصره

کارمزد معاملات واحدهای سرمایه گذاری صندوق منطبق بر کارمزدهای مصوب معاملات سهام خواهد بود.

 ماده مؤخره

این دستورالعمل در ۱۵ ماده و ۹ تبصره در تاریخ ۱۳۹۵/۰۴/۰۱ به تصویب هیئت مدیرۀ سازمان بورس و اوراق بهادار رسید. 

[/private]