دستورالعمل تأسیس و فعالیت سبدگردان

در اجرای بند (۲) ماده‌ی (۷) قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران مصوب آذر ماه ۱۳۸۴، این دستورالعمل به منظور تعیین چگونگی تأسیس و فعالیت سبدگردان موضوع بند (۱۷) ماده‌ی (۱) قانون مذکور، به شرح ذیل به تصویب هیأت‌مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار رسید.

 فصل یک – تعاریف

ماده یک

اصطلاحات و واژه‌های تعریف شده در ماده ی ۱ قانون بازار اوراق بهادار، مصوب آذر ماه ۱۳۸۴، به همان معانی در این دستورالعمل به‌کار می‌روند. واژه‌های دیگر بکار رفته در این دستورالعمل به شرح زیر تعریف می‌شوند:

بند یک

قانون بازار اوراق بهادار: منظور قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران مصوب آذر ماه ۱۳۸۴ و اصلاحات بعدی آن است.

[private]

بند دو

قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید: منظور قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید به منظور تسهیل اجرای سیاست‌های کلی اصل چهل و چهارم قانون اساسی مصوب آذرماه سال ۱۳۸۸ است. 

بند سه

شرکت سپرده گذاری : منظور شرکت سپرده‌گذاری مرکزی اوراق بهادار و تسویه وجوه ایران (سهامی عام) می‌باشد.

بند چهار

سبدگردانی : تصمیم به خرید، فروش یا نگه‌داری اوراق بهادار به‌نام سرمایه‌گذار معین توسط سبدگردان در قالب قراردادی مشخص، به منظور کسب انتفاع برای سرمایه‌گذار است.

بند پنج

سبد اختصاصی : منظور مجموع دارایی‌های موضوع سبدگردانی (اعم از وجه نقد، اوراق بهادار و مطالبات) است که به مشتری معینی تعلق دارد. 

بند شش

امین : شخص حقوقی است که با معرفی سبدگردان و تأیید سازمان، برای هر سبدگردان تعیین شده و وظایف و مسئولیت‌های مربوطه را در این دستورالعمل می‌پذیرد.

بند هفت

مشتری: شخصی است که در قالب قراردادی مشخص، از خدمات سبدگردان استفاده می‌کند.

بند هشت

شخص وابسته: شخص وابسته به هر شخص حقیقی و حقوقی به شرح زیر است : 

الف) شخص وابسته به هر شخص حقیقی عبارت است از همسر و اقرباء نسبی درجه‌ی اول از طبقه‌ی اول آن شخص و هر شخص حقوقی که حداقل ۲۰ درصد منافع آن متعلق به شخص حقیقی مورد نظر باشد یا شخص حقیقی موردنظر بتواند حداقل یکی از مدیران آن را تعیین کند. 

ب ) شخص وابسته به هر شخص حقوقی عبارتست از شخصی وابسته به واحد تجاری که در استانداردهای حسابداری ملی ایران، تعریف شده است.

بند نه

شریک عمده: یک شخص وقتی شریک عمده‌ در یک شخص حقوقی محسوب می‌شود که به همراه اشخاص وابسته به خود، حداقل ده درصد از حق رأی برای انتخاب مدیران شخص حقوقی را در اختیار داشته یا حداقل ده درصد منافع شخص حقوقی متعلق به‌ وی باشد.

بند ده

مؤسس عمده: یک شخص وقتی موسس عمده‌ی یک شخص حقوقی در شرف تأسیس محسوب می‌شود که به همراه اشخاص وابسته به خود، حداقل ده درصد از حق‌رأی برای انتخاب مدیران شخص حقوقی را پس از تأسیس در اختیار می‌گیرد یا حداقل ده درصد منافع شخص حقوقی پس از تأسیس، متعلق به وی می‌شود.

بند یازده

مجوز تأسیس یا تبدیل: مجوزی است که در اجرای بند ۶ ماده‌ی ۷ قانون بازار اوراق بهادار، توسط سازمان صادر و به متقاضی اعطا می‌شود و در آن ضمن موافقت با تأسیس شرکت سبدگردان یا تبدیل یک شرکت موجود به شرکت سبدگردان، شرایط تأسیس یا تبدیل نیز قید می‌گردد.

بند دوازده

مجوز فعالیت: مجوزی است که به منظور رعایت بند ۱ ماده‌ی ۴۹ قانون بازار اوراق بهادار، توسط سازمان صادر و به متقاضی اعطا می‌شود و در آن با فعالیت در زمینه‌ی سبدگردان موافقت می‌شود.

بند سیزده

متقاضی: شخصی است که درخواست دریافت مجوز تأسیس یا تبدیل یا مجوز فعالیت را به سازمان ارائه داده و حسب مورد یکی از اشخاص زیر است:

الف) درخصوص درخواست مجوز تأسیس برای تأسیس شرکت سبدگردان ، منظور نماینده‌ی موسسین شرکت سبدگردان در شرف تأسیس است؛

ب) درخصوص درخواست مجوز تبدیل یک شرکت موجود به شرکت سبدگردان، شرکت مورد نظر می‌باشد؛

ج) درخصوص درخواست مجوز فعالیت سبدگردانی، منظور شخص حقوقی درخواست‌کننده‌ی دریافت مجوز فعالیت سبدگردانی است.

 فصل دو – اشخاص مکلف به دریافت مجوز تأسیس

ماده دو

تأسیس هر نوع شخص حقوقی که در نام خود از یک یا هر دو کلمه ی “سبدگردانی” و “سبدگردان” استفاده نماید یا تغییر نام یک شخص حقوقی تأسیس شده به نامی که در آن از یک یا دو کلمه‌ی مذکور استفاده شود، منوط به دریافت مجوز تأسیس از سازمان است و آن شخص حقوقی باید ضمن احراز شرایط مذکور در این دستورالعمل، تقاضای ثبت خود را به عنوان سبدگردان موضوع بند ۱۷ ماده ی ۱ قانون بازار اوراق بهادار، به سازمان ارائه دهد. همچنین تصدی به فعالیت سبدگردانی (که در بند ۴ ماده ی ۱ این دستورالعمل تعریف شده است) به موجب بند ۱ ماده ی ۴۹ قانون بازار اوراق بهادار، مستلزم اخذ مجوز فعالیت از سازمان است و سازمان اشخاصی را که بدون دریافت مجوز لازم، مبادرت به این فعالیت نمایند، به موجب ماده ی ۵۲ قانون بازار اوراق بهادار تحت پی گرد قانونی قرار می دهد.

 فصل سه – شرایط اعطای مجوز تأسیس

ماده سه

برای دریافت مجوز تأسیس شرکت سبدگردان یا تبدیل شرکت موجود به شرکت سبدگردان، ‌متقاضی باید حسب مورد مدارک و اطلاعات ذیل را به منظور بررسی به سازمان تسلیم نماید:

بند الف

برای دریافت مجوز تأسیس شرکت سبدگردان:

۱- فرم تکمیل شده‌ی تقاضای صدور مجوز تأسیس شرکت سبدگردان (پیوست شماره‌ی یک این دستورالعمل)؛

۲- طرح اساسنامه که تمامی صفحات آن به امضای متقاضی رسیده است؛

۳- طرح تجاری شامل اهداف، استراتژی‌ها و برنامه‌های شرکت برای سه سال پس از تأسیس، و ترازنامه و صورت سود (زیان) پیش‌بینی شده برای یک‌سال کامل شمسی پس از تأسیس که تمامی صفحات آن به امضای متقاضی رسیده است؛

۴- پرسشنامه‌ی تکمیل شده‌ی مشخصات داوطلب سمت مدیرعاملی یا عضویت در هیأت‌مدیره‌ی شرکت سبدگردان، مطابق دستورالعمل تائید صلاحیت حرفه‌ای مدیران نهادهای مالی.

بند ب

برای دریافت مجوز تبدیل یک شرکت موجود به شرکت سبدگردان:

۱- فرم تکمیل شده ی تقاضای تبدیل شرکت موجود به شرکت سبدگردان (پیوست شماره دو این دستورالعمل)؛

۲- اساسنامه یا شرکت نامه ی شرکت متقاضی؛

۳- تصویر مدارک ثبت شرکت متقاضی نزد مرجع ثبت شرکت ها (شامل آگهی تأسیس در روزنامه ی رسمی)؛

۴- تصویر آگهی روزنامه ی رسمی مربوط به آخرین مدیران شرکت، صاحبان امضای مجاز و حدود اختیارات آن ها؛

۵- صورت های مالی حسابرسی شده ی دو سال اخیر شرکت متقاضی همراه با اظهارنظر حسابرس؛

۶- طرح تجاری و برنامه های شرکت متقاضی برای سه سال پس از تبدیل به شرکت سبدگردان مطابق فرم‌های سازمان و ترازنامه و صورت سود(زیان) پیش‌بینی شده برای یک‌سال پس از تبدیل؛

۷- پرسشنامه ی تکمیل شده ی داوطلبین تصدی سمت‌های مدیریت شرکت پس از تبدیل به شرکت سبدگردان (مطابق دستورالعمل تأیید صلاحیت حرفه‌ای مدیران نهادهای مالی).

تبصره

در مورد تقاضای مجوز تبدیل، صورت های مالی آخرین سال مالی شرکت متقاضی باید توسط یکی از موسسات حسابرسی معتمد سازمان حسابرسی شده و راجع به آن‌ها اظهارنظر شده باشد. 

ماده چهار

ظرف مدت ۳۰ روز کاری پس از تکمیل مدارک و اطلاعات موضوع ماده ی ۳، تقاضای تأسیس شرکت سبدگردان یا تبدیل شرکت موجود به شرکت سبدگردان، توسط مدیریت مربوطه در سازمان رسیدگی شده و در صورت احراز شرایط زیرحسب مورد به تشخیص سازمان، مجوز تأسیس شرکت سبدگردان یا تبدیل شرکت موجود به شرکت سبدگردان توسط سازمان، صادر و به متقاضی تسلیم می‌شود:

مبحث الف

شرایط موافقت با تأسیس شرکت سبدگردان:

بند یک

طرح اساسنامه‌ی ارائه شده، مطابق نمونه‌ی مصوب سازمان برای شرکت‌های سبدگردان باشد؛

بند دو

سرمایه‌ای که در نظر است هنگام تأسیس شرکت سبدگردان پرداخت شود، معادل یا بیش از بیست میلیارد ریال باشد؛

بند سه

ترکیب مؤسسین یا شرکاء به گونه‌ای باشد که شرکت بتواند اهداف مورد نظر برای سبدگردانی را دنبال نماید؛

بند چهار

مؤسسین شرکت، براساس اطلاعات و مدارک در اختیار سازمان، دارای پیشینه‌ کیفری یا تخلفاتی مؤثر نباشند؛

بند پنج

داوطلبین سمت مدیرعاملی و عضویت در هیأت‌مدیره‌ی شرکت، طبق دستورالعمل مربوطه صلاحیت لازم را داشته باشند؛

بند شش

درصورتی‌که در نظر است قسمتی از سرمایه ی شرکت به صورت غیرنقد تأمین شود، سرمایه ی غیرنقد در راستای اهداف شرکت قابل استفاده بوده و استفاده از آن در طرح تجاری شرکت پیش‌بینی شده و به قیمت معقول و متناسب با ارزش روز آن تقویم شده باشد؛

بند هفت

طرح تجاری، اهداف، برنامه‌ها و صورت‌های مالی پیش‌بینی شده، معقول و متناسب با شرایط تجاری موضوع فعالیت سبدگردان تنظیم شده باشد؛

بند هشت

نام پیشنهادی متضمن عنوان سبدگردان یا سبدگردانی و مناسب بوده و با نام های ثبت شده

ی دیگر مشابه نباشد و به گونه ای گمراه کننده انتخاب نشده باشد.

مبحث ب

شرایط موافقت با تبدیل شرکت موجود به شرکت سبدگردان:

بند یک

جمع حقوق صاحبان سرمایه‌ی شرکت، معادل یا بیش از بیست میلیارد ریال باشد یا به تشخیص سازمان، با تجدید ارزیابی دارایی‌هایی که در فعالیت سبدگردانی قابل استفاده‌اند، جمع حقوق صاحبان سهام شرکت به بیش از بیست میلیارد ریال بالغ خواهد شد؛

بند دو

ترکیب دارایی های شرکت و ساختار مالی آن برای فعالیت سبدگردانی مناسب باشد؛

بند سه

اظهارنظر موسسه ی حسابرس معتمد سازمان در خصوص صورت های مالی آخرین سال ( دوره‌‌ی) مالی فعالیت شرکت، مقبول بوده یا حاوی بندهای شرطی که نشان دهد فعالیت شرکت پس از تبدیل، در زمینه ی سبدگردانی احتمالاً با مانع یا مشکل مواجه می شود، نباشد؛

بند چهار

داوطلبانی که مقرر است پس از تبدیل به شرکت سبدگردان، سمت مدیریت (مدیرعامل یا عضو هیأت مدیره) را به عهده بگیرند، براساس دستورالعمل تأیید صلاحیت حرفه‌ای مدیران نهادهای مالی، صلاحیت لازم را داشته باشند؛

بند پنج

شرکای عمده‌ی شرکت متقاضی، براساس اطلاعات و مدارک در اختیار سازمان، دارای پیشینه‌ی کیفری یا تخلفاتی موثر نباشند؛

بند شش

حذف شد.

بند شش جدید

ترکیب شرکای عمده ی شرکت متقاضی به گونه ای باشد که شرکت بتواند پس از تبدیل به شرکت سبدگردان، اهداف مورد نظر برای سبدگردانی را دنبال نماید؛

بند هفت

طرح تجاری، اهداف، برنامه‌ها و صورت‌های مالی که برای دوره‌های پس از تبدیل به شرکت سبدگردان پیش‌بینی شده‌اند، معقول و متناسب با شرایط تجاری موضوع فعالیت سبدگردانی تنظیم شده باشند؛

بند هشت

نام فعلی شرکت یا نام پیشنهادی برای شرکت پس از تبدیل، متضمن عنوان سبدگردان یا سبدگردانی و مناسب بوده و با نام‌های ثبت شده‌ی دیگر مشابه نباشد و به‌گونه‌ای گمراه‌کننده انتخاب نشده باشد.

تبصره یک

درصورت عدم موافقت با تأسیس شرکت سبدگردان یا تبدیل شرکت موجود به شرکت سبدگردان، موضوع باید توسط مدیریت مربوطه در سازمان و با ذکر دلایل به متقاضی اطلاع داده شود.

تبصره دو

نام شرکت می‌تواند از طرق زیر گمراه کننده باشد:

الف) استفاده از کلمات و عباراتی نظیر “ایران”، “ملی” و غیره در نام شرکت که معمولاً از طرف اشخاص و نهادهای وابسته به دولت استفاده می شوند در حالی که چنین وابستگی وجود نداشته باشد.

ب) استفاده از کلمات و عباراتی که عرفاً به ذهن مخاطب وابسته بودن شرکت به شخص یا اشخاص خاصی را (اعم از دولتی یا خصوصی) متبادر نماید، در حالی که چنین وابستگی وجود نداشته باشد.

تبصره سه

درصورتی‌که متقاضی بعضی از شرایط مذکور در این ماده را احراز ننموده باشد، سازمان می‌تواند به تقاضای متقاضی، موافقت اصولی خود را با صدور مجوز تأسیس شرکت سبدگردان یا تبدیل شرکت متقاضی به شرکت سبدگردان، مشروط به احراز شرایط و رعایت این دستورالعمل به متقاضی اعلام کند. در این صورت مدت زمان احراز شرایط که حداکثر شش ماه از تاریخ صدور موافقت اصولی خواهد بود، در موافقت اصولی صادره قید می‌گردد. در این صورت متقاضی موظف است برنامه‌ی احراز شرایط را به سازمان ارائه کند.

ماده پنج

پس از ابلاغ مجوز تأسیس سبدگردان یا مجوز تبدیل شرکت موجود به شرکت سبدگردان، متقاضی شش ماه مهلت خواهد داشت تا شرکت سبدگردان را به صورت یک شرکت سهامی خاص مطابق با شرایط اعلام شده، تأسیس یا شرکت موجود را مطابق شرایط اعلام شده به یک شرکت سبدگردان سهامی خاص تبدیل نماید و موارد لازم را در مرجع ثبت شرکت‌ها، ثبت و مدارک مربوطه را به سازمان تسلیم کند، در غیر این‌صورت مجوز تأسیس یا مجوز تبدیل صادره از درجه‌ی اعتبار ساقط خواهد شد. 

تبصره

به تقاضای متقاضی و ذکر دلایل موجه، سازمان می تواند مهلت موضوع این ماده را حداکثر سه ماه دیگر تمدید کند.

ماده شش

حداکثر ۲۰ روز کاری پس از تأسیس شرکت سبدگردان و ثبت آن نزد مرجع ثبت شرکت ها یا انجام تغییرات لازم در شرکت موجود برای تبدیل به شرکت سبدگردان و ثبت تغییرات نزد مرجع ثبت شرکت‌ها، شرکت باید مدارک زیر را به سازمان ارائه نماید تا درصورتی‌که شرایط مندرج در مجوز تأسیس یا مجوز تبدیل، رعایت شده باشد، به عنوان سبدگردان موضوع بند ۱۷ماده‌ی ۱ قانون، نزد سازمان به ثبت برسد و برای دریافت مجوز فعالیت اقدام نماید:

۱- اساسنامه‌ی شرکت؛

۲- تصویر آگهی مشخصات مدیران و صاحبان امضای مجاز شرکت و حدود اختیارات آن‌ها در روزنامه رسمی کشور؛

۳- نام ثبت شده، تاریخ ثبت، محل ثبت و شماره‌ی ثبت نزد مرجع ثبت شرکت‌ها؛

۴- تصویر آگهی تأسیس یا تغییرات شرکت مندرج در روزنامه رسمی کشور؛

۵- مبلغ سرمایه‌ی ثبت شده، فهرست شرکاء و میزان سرمایه‌ی پرداخت شده و تعهد شده‌ی هریک؛

۶- سایر مدارکی که نشان دهنده‌ی احراز شرایط تعیین شده در مجوز مربوطه باشد.

 فصل چهار – شرایط صدور مجوز فعالیت سبد گردان

ماده هفت

تأسیس شرکت سبدگردان یا تبدیل شرکت موجود به شرکت سبدگردان براساس مجوز سازمان و همچنین ثبت شرکت تحت عنوان شرکت سبدگردان مطابق مواد ۵ و ۶ این دستورالعمل نزد سازمان، به عنوان مجوز فعالیت در زمینه ی سبدگردانی محسوب نمی شود و شروع به فعالیت سبدگردانی منوط به دریافت مجوز جداگانه تحت عنوان مجوز فعالیت سبدگردانی از سازمان است. اشخاص حقوقی با احراز شرایط زیر می‌توانند با تکمیل فرم مربوطه (پیوست شماره‌ی ۳) تقاضای دریافت مجوز فعالیت سبدگردانی نمایند:

بند یک

متقاضی قبلاً مجوز تأسیس شرکت سبدگردان، شرکت مشاور سرمایه‌گذاری، شرکت تأمین سرمایه، شرکت پردازش اطلاعات مالی،شرکت کارگزاری، یا شرکت کارگزار/معامله‌گری یا مجوز تبدیل به یکی از نهادهای مالی یاد شده را از سازمان اخذ نموده و تحت یکی از این عناوین به‌صورت یک شخصیت حقوقی مورد تائید سازمان نزد مرجع ثبت شرکت‌ها و سازمان به ثبت رسیده و خارج از موضوع فعالیت خود به فعالیت عمده‌ی دیگری نمی‌پردازد؛

بند دو

یروی انسانی، فضا و تجهیزات مناسب اداری و نرم‌افزارهای رایانه‌ای را به شرح پیوست شماره‌ی ۴ مهیا کرده باشد؛

بند سه

متقاضی حداقل یک شخص حقوقی واجد صلاحیت‌های لازم مورد تأیید سازمان را انتخاب و با وی قرارداد امین سبدگردانی اختصاصی را مطابق نمونۀ پیوست شمارۀ ۶ این دستورالعمل منعقد و به سازمان معرفی نموده‌باشد؛

بند چهار

درصورتی‌که متقاضی در نظر دارد صرفاً به فعالیت سبدگردانی مبادرت کند، سرمایه‌ی ثبت و پرداخت شده‌ی متقاضی معادل یا بیش از بیست میلیارد ریال باشد یا به تشخیص سازمان، تجدید ارزیابی دارایی‌های قابل استفاده در فعالیت سبدگردان، منجر به افزایش حقوق صاحبان سهام به مبلغی بیش از بیست میلیارد ریال گردد؛

بند پنج

درصورتی‌که متقاضی به فعالیت یا فعالیت‌های دیگری بپردازد و جمع حقوق صاحبان سرمایه‌ی متقاضی براساس صورت‌های مالی آخرین دوره‌ی مالی و تراز آزمایشی حساب‌های وی در زمان تقاضای مجوز فعالیت، کمتر از۵۰ میلیارد ریال باشد، آن‌گاه سرمایه‌ی متقاضی حداقل باید برابر مجموع سرمایه‌ی مورد نظر برای فعالیت یا فعالیت‌های مذکور به‌علاوۀ ده میلیارد ریال باشد یا به تشخیص سازمان، تجدید ارزیابی دارایی‌های قابل استفاده در فعالیت سبدگردانی، منجر به افزایش حقوق صاحبان سهام به مبلغی بیش از ده میلیارد ریال به علاوه‌ی حداقل سرمایه مورد نظر برای فعالیت یا فعالیت‌های مذکور گردد. 

تبصره یک

درصورتی‌که در اثر زیان‌های وارده، بیش از ثلث سرمایه‌ یا حقوق صاحبان سهام در نظر گرفته شده برای سبدگردانی طبق این ماده از بین برود، سبدگردان موظف است حداکثر ظرف شش ماه نسبت به ترمیم سرمایه یا حقوق صاحبان سهام اقدام نماید.

تبصره دو

در صورت احراز شرایط و ظرف حداکثر ۳۰ روز پس از تکمیل مدارک و اطلاعات مربوطه مجوز فعالیت سبدگردانی، با اعتبار پنج ساله به‌نام متقاضی صادر می‌گردد. درصورتی‌که حکم لغو مجوز تأسیس یا فعالیت سبدگردان طبق مقررات صادر نشده باشد، اعتبار مجوز فعالیت سبدگردانی برای دوره‌های پنج ساله‌ی بعد تمدید می‌شود. 

 فصل پنج – الزامات ارائه خدمات

ماده هشت

ارائه‌ی خدمات توسط سبدگردان به هر مشتری بر اساس انعقاد قرارداد جداگانه انجام خواهد شد.در قرارداد منعقده ذکر موارد زیر الزامی است:

بند یک

مشخصات و نشانی سبدگردان به عنوان یک طرف و مشخصات و نشانی مشتری یا مشتریان به عنوان طرف دیگر قرارداد و مدت اعتبار قرارداد و تاریخ انعقاد آن و شماره قرارداد؛

بند دو

خدماتی که سبدگردان به مشتری ارئه می‌دهد و نحوه‌ی ارائه خدمات مذکور؛

بند سه

اهداف، اصول و محدودیت‌های لازم‌الرعایه، که براساس مواد ۱۲ و ۱۳ استخراج شده به عنوان ضمیمه‌ی قرارداد؛

بند چهار

مسئولیت‌های سبدگردان در قبال خدمات ارائه شده به مشتری و ضمانت‌های اجرایی آن؛

بند پنج

حق‌الزحمه و کارمزدی که مشتری در قبال دریافت هر نوع خدمات سبدگردان، باید پرداخت کند و زمان‌بندی پرداخت حق‌الزحمه و کارمزد مذکور؛

بند شش

اینکه پرداخت حق‌الزحمه و کارمزد سبدگردان صرفاً براساس صورت‌حساب صادره صورت می‌پذیرد؛

بند هفت

هزینه‌هایی که از محل دارایی‌های مشتری نزد سبدگردان، قابل پرداخت است؛

بند هشت

نحوۀ گزارش‌دهی سبدگردان به مشتری و محتوا و زمانبندی ارائه گزارش‌های مذکور با رعایت مفاد این دستورالعمل؛

بند نه

مسئولیت سبدگردان در مورد معرفی قرارداد و ارسال یک نسخه از آن به امین خود و ذکر مشخصات امین در صورت درخواست سرمایه‌گذار؛

بند ده

این موضوع که اطلاعات مشتری نزد سبدگردان محرمانه تلقی شده و سبدگردان نمی‌تواند آنها را بدون اجازه کتبی مشتری افشا کند یا به دیگری اعطاء، کند مگر در چارچوب مواردی که در این دستورالعمل مجاز یا مکلف به اعطا، افشا یا انتشار اطلاعات مذکور است؛

بند یازده

ذکر اینکه درصورتی‌که مفاد قرارداد مغایر قوانین و مقررات تصویب شده تا زمان انعقاد قرارداد باشد، سبدگردان نمی‌تواند به مفاد قرارداد عمل کند و چنانچه در اثر آن خسارتی به مشتری وارد آید، سبدگردان مسئول جبران آن است؛

بند دوازده

ذکر اینکه سبدگردان ملزم به اجرای آن بخش از قرارداد که با قوانین و مقرراتی که بعداً به تصویب می‌رسد، مغایر باشد نیست و از این بابت مسئولیتی برای جبران خسارت وارده به مشتری نخواهد داشت؛

بند سیزده

اینکه قرارداد تحت چه شرایطی منفسخ می‌شود (با رعایت ماده‌ی ۹ این دستورالعمل) و طرفین قرارداد تحت چه شرایطی اختیار فسخ قرارداد را پیش از اتمام مدت اعتبار آن دارند؛

بند چهارده

ذکر این موضوع که مرجع رسیدگی به اختلافات بین مشتری و سبدگردان در صورت عدم سازش در کانون‌های موضوع ماده ۳۶ قانون بازار اوراق بهادار، هیأت داوری مذکور در ماده‌ی ۳۷ قانون بازار اوراق بهادار است و تا تشکیل کانون مربوطه، وظیفه‌ی مذکور توسط سازمان صورت می‌پذیرد؛

بند پانزده

تشریح نحوه‌ی برقراری ارتباط بین سبدگردان و مشتری برای تبادل اطلاعات و مدارک مختلف؛

بند شانزده

ذکر این موضوع که مسئولیت‌های قید شده در قرارداد به هیچ عنوان محدود کننده‌ی مسئولیت‌های سبدگردان مطابق مقررات مربوطه نخواهد بود؛

بند هفده

تعداد نسخ قرارداد و نحوه‌ی توزیع آنها.

بند هجده

ذکر این موضوع که سبدگردان می‌تواند به وکالت از مشتری طرف قرارداد خود، نسبت به اعمال حقوق مالکانه اوراق بهادار مشتری از جمله حضور در مجامع عمومی شرکت‌ها و اعلام رای، دریافت سود سهام و سود سایر اوراق بهادار، دریافت سهام جایزه، دریافت حق تقدم خرید سهام و شرکت در افزایش سرمایه، اقدام نماید.

بند نوزده

ذکر این موضوع که رابطه بین سبدگردان و مشتری رابطه وکیل و موکل می‌باشد.

بند بیست

تشریح اقدامات پس از خاتمه قرارداد از جمله انتقال یا فروش دارایی های سبد اختصاصی

بند بیست و یک

ذکر این موضوع که مشتری به سبدگردان اجازه دریافت وام یا اعتبار از کارگزار اعطا می‌نماید یا خیر و در صورت اخذ وام یا اعتبار میزان، نرخ اوراق و پذیرش ریسک ناشی از اخذ وام یا اعتبار توسط مشتری باید در قرارداد پیش بینی گردد.

تبصره یک

حذف شد.

تبصره یک جدید

هر گونه تغییر در مفاد قرارداد یا برداشت سرمایه توسط مشتری یا افزایش سرمایه‌ی مشتری در سبد اختصاصی، با اضافه کردن متمم به قرارداد امکان‌پذیر است، مشروط به آن که این ماده در متمم قرارداد نقض نشود. متمم‌های قرارداد باید به امضای طرفین قرارداد رسیده و حداقل شامل موارد زیر باشد:

الف) شماره و تاریخ قرارداد و شماره‌ و تاریخ متمم؛
ب) مشخصات طرفین قرارداد همانطور که در قرارداد ذکر شده است؛
ج) توافقات حاصله طی متمم قرارداد؛

تبصره دو

در موقع انعقاد قرارداد سبدگردانی، ارزش سبداختصاصی مشتری باید حداقل ۱۰۰ میلیون ریال باشد.  

ماده نه

در موارد ذیل سبدگردان باید موضوع را به اطلاع مشتری برساند و قرارداد بین مشتری و سبدگردان خود به خود منفسخ می‌گردد و سبدگردان باید کلیه‌ی مطالبات مشتری را به وی پرداخت کند:

بند یک

تعلیق مجوز فعالیت سبدگردان به قسمی که انجام تمام یا بخشی از موضوع قرارداد با مشتری بیش از ۱۵روز ممکن نباشد(مگر با توافق کتبی مشتری ظرف هفت روز کاری پس از تعلیق)؛

بند دو

لغو مجوز تأسیس یا فعالیت سبدگردان؛

بند سه

ورشکستگی یا انحلال سبدگردان؛

بند چهار

کناره‌گیری از فعالیت سبدگردانی.

تبصره

درصورتی‌که مشتری که قرارداد سبدگردانی با سبدگردان منعقد نموده، فوت نماید و سبدگردان از این امر مطلع شود، باید بلافاصله فعالیت سبدگردانی را در مورد دارایی‌های آن مشتری متوقف و سازمان وامین خود را از موضوع مطلع کند و اقدامات لازم را برای اتمام قرارداد به‌عمل آورد.

ماده ده

بخش‌های زیر در شرکت سبدگردان باید از یکدیگر جدا بوده و مستقیماً یا به واسطه‌‌ی مدیران جداگانه، تحت نظارت بالاترین مقام اجرایی (مدیرعامل ) باشند:

۱- بخش سبدگردانی؛
۲- بخش مالی؛

۳- بخش اخذ و اجرای سفارش خرید و فروش اوراق بهادار از مشتریان، درصورتی‌که به فعالیت کارگزاری نیز می‌پردازد.

تبصره

علاوه برتفکیک سازمانی موضوع این ماده، سبدگردان باید رویه‌ای به کار گیرد تا اطلاعات مربوط به سفارش‌ها و معاملات مشتریان سبدگردان در صورت وجود، در اختیار اشخاصی که وظیفه‌ سبدگردانی سبداختصاصی سایر مشتریان را به عهده دارند، قرارنگرفته یا در دسترس آنها نباشد. 

ماده یازده

سبدگردان می‌تواند با اخذ مجوز از سازمان اقدام به ایجاد شعبه یا نمایندگی کند. مسئولیت فعالیت شعبه یا نمایندگی سبدگردان به عهده‌ی سبدگردان است. در ایجاد شعبه یا نمایندگی رعایت موارد زیر ضروری است:

۱- تعیین مسئول شعبه یا نمایندگی که باید حداقل دارای گواهی‌نامه اصول مقدماتی بوده و آموزش‌های لازم را سپری کرده باشد؛

۲- تدوین رویه‌های مکتوب برای (الف) راهنمایی مشتریان، (ب) انعقاد قراردادهای سبدگردان و (ج) کنترل‌های داخلی لازم؛

۳- اختصاص امکانات مورد نیاز به شعبه یا نمایندگی، شامل فضای اداری، ملزومات نرم‌افزاری و سخت‌افزاری؛

۴- نصب تابلو در محل مناسب برای شعبه یا نمایندگی شامل نام و عنوان سبدگردان.

تبصره

در صورت ثبت سبدگردان نزد سازمان درج عبارت «تحت نظارت سازمان بورس و اوراق بهادار» در تابلوهای سبدگردان و کلیه‌ی اوراق، اطلاعیه‌ها و آگهی‌های آن مجاز است. 

ماده دوازده

سبدگردان، قبل از سبدگردانی اختصاصی، موظف‌است ابتدا اطلاعات کافی در مورد مشتری را در قالب فرم‌های از پیش طراحی شده، کسب و تحلیل نماید تا مطابق تشریفات ماده‌ی ۱۳ و تبصره‌ی ۱ آن، اهداف، اصول و محدودیت‌های لازم‌الرعایه استخراج و به تأیید مشتری برسد. سبدگردانی سبد اختصاصی، بدون دریافت و تحلیل نظام‌مند اطلاعات مشتری، توسط سبدگردان و همچنین خرید، فروش یا نگه‌داری اوراق بهاداری به‌نام مشتری که در تخصص سبدگردان نبوده و در تارنمای سبدگردان به عنوان اوراق بهاداری که وی در خصوص آنها سبدگردانی می‌کند، اعلام نشده‌اند، تخلف محسوب می‌گردد. اطلاعات دریافتی از مشتری باید حداقل شامل موارد زیر باشد:

۱ ) در مورد کلیه‌ی مشتریان: اطلاعات هویتی، نشانی و تلفن؛

۲ ) در مورد مشتریانی که سبد اختصاصی آن‌ها توسط سبدگردان، سبدگردانی می‌شود:

۲ – ۱) اطلاعاتی که دریافت آن‌ها اجباری است:

۲ – ۱ – ۱) وضعیت شغلی، نحوه‌ی اشتغال، سن، سطح تحصیلات و تجربیات کاری مشتری؛

۲ – ۱ – ۲) برنامه‌ها و اهداف مشتری از سرمایه‌گذاری و مبلغی که قصد سرمایه‌گذاری دارد؛
۲ – ۱ – ۳) تجربیات مشتری در سرمایه‌گذاری‌های قبلی؛

۲ – ۱ – ۴) میزان وجوه نقدی که مشتری برای اجرای برنامه‌ها و اهداف آتی خود به آن نیازمند است و زمانبندی آن؛

۲ – ۲) اطلاعاتی که دریافت آن‌ها اختیاری است : 

۲ – ۲ – ۱) اطلاعات کلی راجع به افراد خانواده و افراد تحت تکفل مشتری که در مورد هر یک حداقل شامل: سن، سطح تحصیلات، وضعیت شغلی و حدود درآمد می‌گردد؛

۲ – ۲ – ۲) محدوده‌ی درآمدها و هزینه‌های کنونی مشتری و افراد تحت تکفل و پیش‌بینی وضعیت آتی آن با ذکر منابع درآمدی

۲ – ۲ – ۳) میزان دارایی‌ها و بدهی‌های کنونی مشتری و افراد تحت تکفل به طور تقریبی؛

۲ – ۲ – ۴) وضعیت درآمدی سایر اعضای خانواده و میزان مشارکت آنها در پرداخت هزینه‌های مشتری و افراد تحت تکفل؛

۲ – ۲ – ۵) اهداف و برنامه‌های آتی مشتری؛

تبصره یک

برای سبدگردانی سبداختصاصی مشتری، فرم کسب اطلاعات مشتریان باید طوری طراحی گردد که علاوه بر کسب اطلاعات این ماده، حاوی سوالاتی برای ارزیابی توان مشتری برای تحمل ریسک باشد. روش سبدگردان برای اینکه از پاسخ به سوالات مذکور، میزان توان مشتری در تحمل ریسک را ارزیابی نماید باید مدون و مکتوب باشد. سبدگردان نمی‌تواند در این پرسشنامه،‌ ارزیابی میزان توان مشتری در تحمل ریسک را به خود مشتری واگذارد یا مستقیماً تعیین آن را از مشتری طلب کند.

تبصره دو

سبدگردان باید فرم کسب اطلاعات مشتریان و رویه‌ی خود در ارزیابی میزان توان مشتری در تحمل ریسک را قبل از به‌کارگیری رسماً به سازمان ارسال کند. درصورتی‌که سازمان اصلاح فرم و روش یاد شده را ضروری تشخیص دهد، موضوع را به سبدگردان ابلاغ می‌کند و وی موظف است قبل از اقدام براساس فرم و روش مذکور، اصلاحات درخواستی را اعمال نماید. تغییرات در فرم و روش یاد شده نیز باید قبل از اعمال، به سازمان ارسال گردد.

ماده سیزده

تحلیل موضوع ماده‌ی ۱۲ باید مطابق رویه‌ی موضوع تبصره‌ی ۲ ماده‌‌ی ۱۲ که به سازمان ارسال شده است، توسط یکی از کارکنان شرکت سبدگردان که این مسئولیت را صریحاً پذیرفته و لااقل دارای گواهی‌نامه‌ی تحلیل‌گری بازار سرمایه با حداقل ۲ سال سابقه‌ی تجربی مرتبط است، انجام شده و نتایج تحلیل در فرم جداگانه‌ای حاوی نام و مشخصات تحلیل‌گر و تاریخ تحلیل درج گردد. نتایج این تحلیل باید حداقل شامل موارد زیر باشد: 

۱- اهداف مشتری از سرمایه‌گذاری؛ 
۲- میزان ریسک قابل تحمل توسط مشتری؛

۳- مقاطع زمانی که سرمایه‌گذار تمایل یا نیاز به برداشت و مصرف تمام یا قسمتی از سرمایه‌ی خود دارد و مبلغ برداشت در هر زمان؛

۴- دارایی‌های مناسب برای سرمایه‌گذاری مشتری و نسبت مناسب سرمایه‌گذاری در هر کدام. 

تبصره یک

سبدگردان باید یک نسخه از فرم کسب اطلاعات مشتری و فرم تحلیل و نتیجه‌گیری آن (موضوع این ماده) را در پرونده‌ی مشتری، نگه‌داری کند و یک نسخه از فرم تحلیل و نتیجه‌گیری موضوع تبصره‌ی این ماده را در اختیار مشتری قراردهد، مشتری مختار است که این تحلیل و نتیجه‌گیری را بپذیرد یا در آن تغییراتی بدهد. آنچه مورد توافق نهایی مشتری قرار دارد باید به عنوان اهداف، اصول و محدودیت‌های لازم‌الرعایه به قرارداد سبدگردانی ضمیمه شده و توسط سبدگردان و مشتری امضاء شود. سبدگردانی سبداختصاصی هر مشتری باید با رعایت اهداف، اصول و محدویت‌های لازم‌الرعایه که پیوست قرارداد سبدگردانی مربوطه است، توسط کارکنانی که لااقل دارای گواهی‌نامه‌ی تحلیل‌گری بازار سرمایه هستند، انجام شود. 

تبصره دو

تحلیل و نتیجه‌گیری سبدگردان از اطلاعات مشتری و تغییرات احتمالی که مشتری در آن می‌دهد و نظر سبدگردان در مورد این تغییرات باید در پرونده‌ی مشتری یا پرونده‌ی قرارداد سبدگردانی، منعکس و ضبط شود. 

تبصره سه

در صورت عدم کفایت دارندگان گواهی‌نامه‌ی تحلیل‌گری، سبدگردان می‌تواند با تأیید سازمان از اشخاص دارنده‌ی گواهی‌نامه‌ی اصول مقدماتی که دارای سوابق حرفه‌ای مرتبط و کافی باشند، استفاده نماید. 

تبصره چهار

کارکنانی که سبدگردانی سبدهای اختصاصی مشتریان را به عهده دارند، نباید هم‌زمان نقش یا مسئولیتی در اجرای دستورات خرید و فروش اوراق بهادار سایر اشخاص داشته باشند. 

ماده چهارده

در شرایط وجود تضاد منافع بین سبدگردان و مشتری وی، اولویت با منافع مشتری خواهد بود.

ماده پانزده

در محاسبه کارمزد سبدگردانی، سبدگردان موظف است از بین روش‌هایی که توسط سازمان تعیین و ابلاغ می‌شود، انتخاب و سقف کارمزدهای مصوب هیأت مدیره‌ی سازمان را رعایت کند. درصورتی‌که سبدگردان روش دیگری را مدنظر داشته باشد، باید قبل از اجرا و درج در قراردادهای سبدگردانی، تأیید سازمان را دریافت کند. هرگاه روش محاسبه‌ی کارمزد و سقف آن در مورد خدماتی که سبدگردان مجاز به ارائه‌ی آن‌ها است، توسط سازمان تعیین نشده باشد، روش محاسبه و سقف کارمزد تابع توافق سبدگردان با مشتری خواهد بود. 

ماده شانزده

انجام فعالیت‌های زیر توسط سبدگردان مجاز نمی‌باشد:

۱- ارائه‌ی خدمات سبدگردانی در خصوص اوراق بهاداری که بدون دریافت مجوز مربوطه منتشر شده یا در حال انتشارند؛

۲- اختصاص دارایی‌های سبداختصاصی، به سرمایه‌گذاری در صندوق‌هایی که در اوراق بهادار سرمایه‌گذاری می‌کنند؛

۳- انعقاد قراردادها یا پذیرش تعهداتی که منجر شود تا سبدگردان نتواند تمام یا بخشی از وظایف خود را مطابق این دستورالعمل انجام دهد یا مسئولیت‌های سبدگردان را کمتر از مسئولیت‌هایی نماید که در این دستورالعمل برای سبدگردان‌ها پیش‌بینی شده ‌است؛ 

۴- انعقاد قراردادهای سبدگردان با مشتریان که در آن مسئولیت‌های سبدگردان در قبال مشتریان از مسئولیت‌های مندرج در این دستورالعمل یا سایر مقررات مرتبط، محدودتر باشد؛

۵- اعطای وام به مشتریانی که با آنها قرارداد سبدگردانی منعقد نموده یا دریافت وام از آنها؛

۶- دریافت کارمزد در ارائه‌ی خدمات خود بیش از سقف‌های مصوب سازمان؛

۷- استفاده از دارایی مشتریان به طور مستقیم یا غیرمستقیم به نفع خود یا به نفع اشخاص وابسته به خود.

 فصل شش – تشریفات دریافت کد سبدگردانی و انتقال اوراق بهادار مشتری به کد سبدگردانی

ماده هفده

در صورت نیاز به دریافت کد معاملاتی برای سبداختصاصی، سبدگردان موظف است ظرف ۳ روز کاری پس از انعقاد و اجرایی‌شدن قرارداد سبدگردانی، فرم تقاضای اختصاص کد سبدگردانی را مطابق نمونه‌ی پیوست شماره‌ی ۷ این دستورالعمل، تکمیل کرده و به همراه یک نسخه از قرارداد، به شرکت سپرده‌گذاری مربوطه ارائه دهد. درصورتی‌که آورده‌ی مشتری، شامل اوراق بهادار باشد، مشخصات این اوراق بهادار در تقاضای اختصاص کد سبدگردانی قید می‌شود. شرکت سپرده‌گذاری، ظرف سه روز کاری پس از تکمیل مدارک و اطلاعات و به شرط احراز شرایط زیر، کد سبدگردانی را اختصاص می‌دهد:

الف) سبدگردان قبلاً مجوز فعالیت سبدگردانی اختصاصی دریافت کرده و اعتبار آن منقضی نشده است.

ب) قرارداد مطابق الزامات ماده ۸ این دستورالعمل است یا در صورت متفاوت بودن با الزامات ماده مذکور، تأییدیه‌ی مدیریت مربوطه در سازمان دریافت شده است.

تبصره یک

درصورتی‌که مفاد قرارداد سبدگردانی نسبت به الزامات ماده ۸ این دستورالعمل، متفاوت باشد، سبدگردان ابتدا باید مفاد قرارداد سبدگردانی را به تأیید مدیریت مربوطه در سازمان رسانده و سپس به شرکت سپرده‌گذاری ارسال دارد.

تبصره دو

درصورتی‌که آورده‌ی مشتری شامل اوراق بهادار بوده و مشخصات اوراق بهادار و درخواست انتقال آن‌ها توسط سبدگردان ارائه شده‌باشد، آن‌گاه شرکت سپرده‌گذاری پس از احراز مالکیت سرمایه‌گذار نسبت به اوراق بهادار موضوع سبدگردانی، درصورتی‌که سرمایه‌گذار ممنوع‌المعامله نباشد، اوراق بهادار مذکور را به کد سبدگردانی منتقل و موضوع را در قالب فرم پیوست ۷ این دستورالعمل به سبدگردان و سازمان منعکس می‌نماید. انتقال اوراق بهادار یاد شده به کد سبدگردانی، انتقال مالکیت و انجام معامله محسوب نشده و مشمول مقررات و کارمزدهای مربوط به معاملات اوراق بهادار نمی‌باشد. مالکیت و کلیه‌ی منافع مادی اوراق بهادار منتقل شده به کد سبدگردانی و خریداری شده به این کد، در هر زمان به مشتری تعلق دارد، لکن نحوه‌ی اعمال حق رأی، حق تقدم خرید اوراق بهادار که به مالک این اوراق بهادار تعلق می‌گیرد و اعمال سایر حقوق مربوطه، در طول اعتبار قرارداد سبدگردانی براساس قرارداد سبدگردانی تعیین می‌شود.

 فصل هفت – وظایف و مسئولیت های امین

ماده هجده

برای شروع به فعالیت سبدگردانی، سبدگردان باید حداقل یک شخص حقوقی که از نظر سازمان واجد صلاحیت لازم باشد را به عنوان امین انتخاب و با وی قرارداد (مطابق نمونه‌ی پیوست ۶) منعقد کند. وظایف و مسئولیت‌های امین و حق‌الزحمه‌ی وی باید مطابق مواد این دستورالعمل در قرارداد بین سبدگردان و امین درج گردد. سبدگردان باید یک نسخه از قرارداد را بلافاصله پس از انعقاد به امین تسلیم کند و نسخه دیگر را دو روز کاری پس از اجرایی‌شدن قرارداد به سازمان ارسال و نزد سازمان ثبت کند.

تبصره

درصورت ورشکستگی یا انحلال امین طرف قرارداد با سبدگردان که وظایف مذکور در مادۀ ۲۱ را پذیرفته‌است، یا در صورتی‌که امین مذکور به هر دلیل نتواند این وظایف را انجام دهد یا در صورت فسخ یا انفساخ قرارداد سبدگردان با امین مذکور، سبدگردان ملزم است موضوع را بلافاصله کتباً به سازمان گزارش کند و ظرف حداکثر یک ماه با شخص صاحب صلاحیت دیگری به عنوان امین که حاضر به پذیرش مسئولیت‌های مذکور در مادۀ ۲۱ است، قرارداد امین سبدگردانی اختصاصی (مطابق نمونۀ پیوست) منعقد کند. قبل از انعقاد قرارداد مذکور با امین جدید، سبدگردان نباید به عملیات سبدگردانی بپردازد مگر اینکه موضوع با ذکر دلایل به تأیید سازمان برسد. 

ماده نوزده

سبدگردان باید برای هر قرارداد سبدگردانی حساب بانکی جداگانه افتتاح کند و در صورتی‌که این امر عملاً مشکل باشد، افتتاح یک حساب بانکی برای مجموعه‌ای از قراردادهای سبدگردانی بلامانع است؛ مشروط به اینکه موضوع با ذکر دلایل به تأیید سازمان برسد. حساب‌های بانکی موصوف که به‌عنوان حساب‌های بانکی مخصوص سبدگردانی شناخته می‌شوند، با تأیید امین افتتاح شده و مشخصات آن‌ها نزد امین ثبت می‌گردد. کلیۀ دریافت‌های مربوط به سبد اختصاصی مشتری شامل وجوه اولیه‌ی موضوع سبدگردانی، وجوه حاصل از دریافت سودهای نقدی اوراق بهادار و سپرده‌های بانکی سبداختصاصی و فروش اوراق بهادار سبد اختصاصی، باید منحصراً به حساب بانکی موضوع این ماده مرتبط با قرارداد سبدگردانی مربوطه، واریز و کلیه‌ی پرداخت‌های مربوط به سبد اختصاصی شامل وجوه پرداختی به مشتری، وجوه پرداختی بابت خرید اوراق بهادار سبداختصاصی و پرداخت هزینه‌های مربوط به سبدگردانی، منحصراً از این حساب بانکی انجام می‌شود.

تبصره یک

در مورد قراردادهای سبدگردانی زیر، حساب بانکی موضوع این ماده باید به‌نام مشترک سبدگردان و امین یا به‌نام مشتری افتتاح شده به‌طوری‌که در هر حال برداشت از آن با اجازۀ توأم سبدگردان و امین امکان‌پذیر باشد:

۱- در صورتی‌که ارزش روز سبداختصاصی مشتری مربوط به قرارداد سبدگردانی، بیش از ثلث سرمایۀ ثبت و پرداخت شدۀ سبدگردان یا بیش از یک میلیارد ریال هر کدام کمتراست، باشد؛

۲- در صورتی‌که با انعقاد قرارداد سبدگردانی، مجموع ارزش سبدهای اختصاصی تحت مدیریت سبدگردان به ارزش روز، بیش از ده برابر سرمایۀ ثبت و پرداخت شدۀ سبدگردان شود. 

سبدگردان موظف است، قراردادهای سبدگردانی را که مشمول این تبصره می‌شوند، به‌طور جداگانه به امین معرفی کرده و قبول سمت امین را در مورد آن قراردادها مطابق قرارداد نمونۀ امین سبدگردانی سبداختصاصی که پیوست این دستورالعمل است، اخذ نماید. اجرایی‌شدن قراردادهای سبدگردانی موضوع این تبصره، منوط به طی تشریفات فوق است. 

تبصره دو

به استثنای قراردادهای سبدگردانی موضوع تبصرۀ ۱ این ماده، در مورد سایر قراردادهای سبدگردانی، حساب بانکی می‌تواند به تشخیص سبدگردان به‌نام سبدگردان، مشتری، امین یا به نام مشترک دو یا چند شخص از آن‌ها و حق برداشت از حساب بانکی نیز می‌تواند در اختیار یک، دو یا چند شخص از اشخاص فوق باشد. 

تبصره سه

کارگزارانی که اوراق بهادار ثبت شده در یک کد سبدگردانی از طریق آن‌ها به فروش می‌رسد، ملزم‌اند وجوه حاصل از فروش اوراق بهادار یاد شده را صرفاً به حساب یا حساب‌های بانکی موضوع این ماده که توسط امین به کارگزار معرفی شده‌است، واریز نمایند. امین موظف است مشخصات حساب بانکی موضوع این ماده را به درخواست سبدگردان، به کارگزاران مورد نظر وی معرفی کند.    

ماده بیست

در مورد قراردادهای موضوع تبصرۀ ۱ ماده ۱۹، سبدگردان موظف است قبل از هر پرداخت‌ مربوط به قرارداد سبدگردانی از حساب‌ بانکی موضوع ماده‌ی ۱۹، تأییدیه‌ی امین مربوطه را دریافت کند. امین باید ظرف یک روز کاری پس از دریافت درخواست سبدگردان برای هرگونه پرداخت، در صورتی‌که دستور پرداخت با مفاد قرارداد سبدگردانی و موارد زیر تطابق داشته باشد، دستور پرداخت را تأیید کند :

بند الف

در مورد پرداخت‌ به مشتری، امین باید کنترل نماید که:
۱- قبلاً نسخه‌ای از قرارداد مشتری به امین تسلیم و نزد امین ثبت شده است. 

۲- مبلغی که سبدگردان پرداخت آن را به حساب بانکی مشتری درخواست نموده، بیش از وجوه نقد سبداختصاصی مشتری مربوطه در تاریخ درخواست نیست،

۳- پرداخت‌ صرفاً به حساب بانکی مشتری که در قرارداد سبدگردانی یا متمم آن یا کتباً توسط مشتری معرفی شده است، واریز می‌شود. 

بند ب

در خصوص پرداخت به کارگزار به منظور خرید اوراق بهادار موضوع قرارداد سبدگردانی، امین باید کنترل نماید که:

۱- مانده‌ی وجوه نقد سبداختصاصی نزد کارگزار به تشخیص امین بیش از حد لازم نباشد؛
۲- پرداخت صرفاً به حساب جاری معاملاتی کارگزار صورت ‌پذیرد؛

۳- کارگزار دارای مجوز کارگزاری از سازمان بوده و تشریفات شناسایی کارگزار طبق قرارداد امین با سبدگردان به انجام رسیده‌باشد؛

بند ج

در خصوص پرداخت کارمزدها و هزینه‌های سبدگردانی امین باید کنترل نماید که:
۱- پرداخت مطابق با مفاد قرارداد و مقررات مربوطه بوده و به طور صحیح محاسبه شده است؛
۲- این پرداخت‌ها به حساب‌های بانکی اشخاص مربوطه صورت می‌پذیرد.

بند د

در خصوص پرداخت به منظور خرید اوراق بهاداری که در بورس یا بازار خارج از بورس معامله نمی‌شوند، امین باید کنترل کند که:

۱- مشخصات و تعداد اوراق بهادار و فروشنده‌ی آن‌ها توسط سبدگردان معین شده‌ است؛
۲- اوراق بهادار دارای ویژگی‌های مندرج در قرارداد است؛
۳- فروشنده معتبر است؛
۴- مبلغ مورد نظر صرفاً به حساب بانکی فروشنده پرداخت ‌شود.

تبصره یک

سبدگردان نیز باید مفاد این ماده را در مورد صدور درخواست‌های پرداخت مربوطه به کلیۀ قراردادهای سبدگردانی (اعم از قراردادهای سبدگردانی موضوع تبصره ۲ ماده ۱۹ و غیر از آن) رعایت نماید، و مسئولیت امین در تأیید درخواست‌های پرداخت، مطابق مفاد این دستورالعمل، رافع مسئولیت سبدگردان نیست.  

تبصره دو

سبدگردان موظف است، اطلاعات و اسنادی که امین برای اجرای این ماده درخواست می‌کند، در اختیار وی قرار دهد و امکان دسترسی به نرم‌افزار سبدگردانی را که حاوی جزئیات اطلاعات هر مشتری سبدگردان است، از طریق شبکه‌ی اینترنت و به صورت به‌هنگام برای امین فراهم کند.

ماده بیست و یک

امین موظف است به‌صورت مستمر نظارت کند که :

۱- مفاد قراردادهای سبدگردانی که سبدگردان با مشتریان خود منعقد نموده‌است، خواه سمت امین را در مورد آن‌ها پذیرفته یا نپذیرفته باشد،

۲- دستورالعمل تأسیس و فعالیت سبدگردانی و 

۳- مقرراتی که سازمان نظارت بر رعایت آن‌ها را از جمله وظایف امین طرف قرارداد با سبدگردان‌ها محسوب کند، 

توسط سبدگردان رعایت شود و در صورت مشاهدۀ هرگونه نقض موارد یادشده، موضوع را به سازمان گزارش کند و هم زمان تذکرات لازم را جهت اصلاح به سبدگردان ارائه دهد. 

تبصره یک

درصورتی‌که تخلفات سبدگردان از مقررات موضوع این ماده، موجب ورود خسارت به مشتری سبدگردان شود و سبدگردان خسارت وارده را آن‌طور که به نظر امین عادلانه است، جبران نکند، امین موظف است تخلف سبدگردان را به مشتری یا مشتریان مربوطه اطلاع دهد. 

تبصره دو

امین باید به منظور اجرای نظارت‌های موضوع این ماده، روش‌ها و رویه‌هایی را تعریف و اجرا کند به‌طوری که از رعایت مقررات موضوع این ماده توسط سبدگردان، اطمینان کافی و معقول حاصل نماید. در ضمن امین باید روش‌ها و رویه‌هایی را که سازمان در اجرای نظارت‌های موضوع این ماده، مستقیماً یا به واسطۀ سبدگردان، ابلاغ می‌کند، در عمل به‌کارگیرد. 

ماده بیست و دو

در صورتی‌که امین از انجام وظایف خود طبق این قرارداد تخطی نماید و از این بابت خسارتی به هریک از مشتریان طرف سبدگردان در قراردادهای سبدگردانی، وارد شود یا در اثر تخلف امین، هریک از مشتریان مذکور نتواند در صورت تمایل در مهلت مقرر در قرارداد سبدگردانی خود با سبدگردان، دارایی خود را از سبدگردان دریافت دارد، آن‌گاه امین مسئول جبران خسارات وارده به مشتری مربوطه می‌باشد. نحوۀ جبران خسارت باید در قرارداد امین سبداختصاصی که بین امین و سبدگردان منعقد می‌شود، پیش‌بینی شود. 

تبصره

در صورت بروز حوادث قهری به تشخیص مرجع رسیدگی کننده، مسئولیتی متوجه امین نخواهد بود. 

 فصل هشت – ثبت و نگهداری حساب ها، مدارک و اطلاعات

ماده بیست و سه

سبدگردان باید کلیه‌ی اطلاعات مربوط به مشتری و معاملاتی که سبدگردان به‌نام وی انجام می‌دهد (شامل اطلاعات موضوع بند د پیوست چهار این دستورالعمل) را در نرم‌افزار سبدگردانی، درج نماید. تغییر اطلاعاتی که در روزهای قبل در بانک اطلاعاتی این نرم‌افزار ثبت شده‌اند، صرفاً با درخواست سبدگردان و ذکر دلایل و تأیید امین امکان‌پذیر است. سبدگردان باید شرح تغییراتی را که با تأیید امین در اطلاعات ثبت شده در نرم‌افزار اعمال می‌کند با ذکر دلایل بلافاصله به سازمان ارسال و یک نسخه از آن را بایگانی کند. نرم‌افزار سبدگردانی باید مورد تأیید سازمان بوده و خصوصیات زیر را داشته‌باشد: 

۱- امکان دسترسی امین به اطلاعات ثبت شده در نرم‌افزار از طریق شبکۀ اینترنت فراهم باشد،

۲- امین بتواند با بررسی مستندات، اطلاعات مورد نظر خود را در نرم‌افزار سبدگردانی تأیید کند،

۳- سبدگردان نتواند اطلاعاتی را که امین در نرم‌افزار تأیید نموده‌است، بدون اجازۀ امین تغییر دهد،

۴- سبدگردان نتواند بدون اجازۀ امین، اطلاعاتی را در روزهای قبل در نرم‌افزار ثبت نموده‌است، تغییر دهد،

۵- امین باید بتواند گزارش‌هایی را از مانده و گردش حساب هر مشتری از طریق نرم‌افزار سبدگردانی مشاهده و چاپ نماید. امین باید بتواند تعیین کند که در این گزارش صرفاً اطلاعاتی که توسط خود وی تأیید شده‌است، لحاظ گردد یا اینکه کلیۀ اطلاعات ثبت شده، لحاظ شوند.

۶- کلیۀ عملیاتی که کاربران در نرم‌افزار انجام می‌دهند باید در فایل وقایع (log file) نرم‌افزار، ثبت گردد و توسط هیچ یک از کاربران قابل تغییر نباشد.

۷- رمز ورود مدیر نرم‌افزار(Adminstrator) که تنظیمات نرم‌افزار و حدود اختیارات کاربران را تعیین می‌کند دو قسمتی بوده و یک قسمت در اختیار سبدگردان و قسمت دیگر در اختیار امین باشد. 

تبصره

تنظیمات نرم‌افزار سبدگردانی با توافق سبدگردان و امین انجام می‌شود و در صورت اختلاف، طبق نظر سازمان عمل خواهدشد. در تنظیم نرم‌افزار سبدگردانی، ملاحظات مورد نظر سازمان باید رعایت شود. 

ماده بیست و چهار

سبدگردان موظف است طبق استانداردهای حسابداری ملی و دستورالعمل‌های اجرایی که سازمان ابلاغ می‌کند، وقایع مالی خود را ثبت و صورت‌های مالی خود را تنظیم نماید و در دفاتر مالی خود برای هر مشتری حساب جداگانه‌ای نگه‌داری و کلیه‌ی مبادلات مالی فیمابین خود و مشتری را در حساب مشتری ثبت کند. در ضمن سبدگردان باید دارایی‌ها، بدهی‌ها، درآمدها و هزینه‌های هر سبد اختصاصی تحت مدیریت خود را به طور جداگانه از دارایی‌ها، بدهی‌ها، درآمدها و هزینه‌های خود به تفکیک هر مشتری ثبت و نگه‌داری نماید. دارایی‌ها، بدهی‌ها، درآمدهاو هزینه‌های سبداختصاصی تحت مدیریت سبدگردان نباید در صورت‌های مالی سبدگردان به عنوان دارایی‌ها، بدهی‌ها، درآمدها و هزینه‌های سبدگردان منعکس گردد، بلکه باید ناخالص دارایی‌های تحت مدیریت سبدگردان در یادداشت‌های همراه صورت‌های مالی سبدگردان، تحت عنوان دارایی‌های تحت مدیریت افشا گردد.

ماده بیست و پنج

سبدگردان موظف است اسناد و مدارک مربوط به فعالیت خود از جمله اسناد و مدارک زیر را حداقل به مدت پنج سال نگه‌داری نماید:

۱- فرم‌های شناسایی و اطلاعات مشتریان، نتایج حاصل از تحلیل این اطلاعات، تغییراتی که مشتریان در نتایج داده‌اند و نظر سبدگردان در خصوص این تغییرات؛

۲- قراردادهای منعقده با مشتریان؛
۳- مکاتبات و گزارش‌های تبادل شده با مشتریان؛

۴- گزارش ذینفعان اوراق بهادار، که سبدگردان در اجرای تبصره‌ی ۲ مادۀ ۲۷ این دستورالعمل دریافت کرده است؛

۵- مدارک مثبته‌ی وقایع مالی مرتبط با خود به خصوص مبادلات مالی با مشتریان و صورتحساب‌های صادره برای آن‌ها؛

۶- نسخه‌ای از اطلاعاتی که سبدگردان از طریق تارنمای رسمی خود منتشر کرده است، حاوی تاریخ و ساعت انتشار؛

۷- مدارک راجع به دعاوی حقوقی له یا علیه سبدگردان؛
۸- سایر مدارک و گزارش‌هایی که توسط سازمان تعیین و ابلاغ می‌گردد.

ماده بیست و شش

سبدگردان، امین و کارکنان آن‌ها باید اطلاعات و مدارک مربوط به مشتری طرف قرارداد سبدگردانی را محرمانه تلقی نموده و به استثنای اشخاص زیر در حدود درخواست آن‌ها، بدون رضایت مشتری به شخص دیگری ارائه ننماید در غیر اینصورت مشمول ماده ۴۸ قانون بازار اوراق بهادار خواهند شد:

۱- کارکنان سبدگردان یا امین که برای ارائه‌ی خدمات به مشتری یا انجام سایر وظایف خود به اطلاعات و مدارک مشتری نیاز دارند، در حدود نیاز آن‌ها؛ 

۲- سازمان یا مراجعی که سازمان تعیین می‌کند؛
۳- وکیل، امین، بازرس قانونی یا حسابرس سبدگردان؛
۴- وکیل، بازرس قانونی یا حسابرس امین؛
۵- مراجع صالح قضایی؛
۶- کانون مربوطه در حدودی که در مقررات مصوب سازمان تعیین شده است؛
۷- سایر مراجعی که ارائه‌ی مدارک و اطلاعات مذکور به آنها، طبق قانون الزامی است.

تبصره یک

انتشار عمومی یا ارائه‌ی اطلاعات به صورت سرجمع به طوری که امکان ردیابی و تشخیص اطلاعات مربوط به هر مشتری ممکن نباشد، مشمول ممنوعیت موضوع این ماده نمی‌گردد. 

تبصره دو

سبدگردان و امین باید رویه‌ای مکتوب برای حفاظت، نگه‌داری و نحوه‌ی دسترسی به اطلاعات و مدارک مشتریان فارغ از اینکه به شکل الکترونیکی یا به اشکال دیگر نگه‌داری می‌شوند، داشته باشند به طوری که اطمینانی معقول از عدم دسترسی کارکنان غیر مرتبط به مدارک و اطلاعات مشتری، عدم افشای مدارک و اطلاعات مشتری یا عدم ارائه‌ی آنها به اشخاص غیر مرتبط و در غیر موارد مقرر، بوجود آید. سبدگردان و امین باید برای اجرای صحیح رویه‌ی یاد شده آموزش کافی به کارکنان داده و رعایت آن را کنترل نمایند.

 فصل نه – اطلاع رسانی و گزارش دهی

ماده بیست و هفت

درصورتی‌که سبدگردان، ورقه‌ی بهاداری خاص را به‌نام مشتری خود خرید، فروش یا نگه‌داری می‌کند در حالی که؛ (الف) شرکت سبدگردان یا اشخاص وابسته به آن یا (ب) کارکنان سبدگردان یا اشخاص وابسته به آن‌ها، در آن ورقه‌ی بهادار مطابق تبصره‌ی ۱ این ماده ذینفع محسوب می‌شوند، و سبدگردان از این موضوع مطلع بوده یا از طریق دریافت گزارش‌های موضوع تبصره‌ی ۲ این ماده از این موضوع مطلع شده باشد، آن‌گاه سبدگردان موظف است بلافاصله کارکنانی که وظیفه‌ی سبدگردانی برای مشتریان را به عهده دارند، از این امر مطلع نموده، طی گزارش‌هایی که حداقل هرماه تهیه می‌شود حسابرس و امین خود را، از این موضوع مطلع کند و در گزارش‌های دوره‌ای که به مشتری می‌دهد، این موضوع را افشا نماید. اطلاعات ارائه شده به کارکنان مذکور، حسابرس، امین و مشتری در اجرای این ماده شامل موارد زیر است:

۱- مشخصات ورقه‌ی بهادار،
۲- شرح منافع ذینفع در آن ورقه‌ی بهادار،

۳- تاریخ ذینفع شدن و تاریخ خاتمه‌ی ذینفعی (درصورتی‌که قبل از تاریخ گزارش، ذینفع شدن افراد موضوع این ماده خاتمه یافته باشد)، 

۴- اطلاعات خرید و فروش اوراق بهادار یادشده به نام مشتری از زمان ذینفع شدن یا تاریخ گزارش قبلی هر کدام دیرتر است تا خاتمه‌ی ذینفعی یا تاریخ گزارش هر کدام زودتر باشد (شامل: تعداد اوراق بهادار معامله شده، تاریخ معامله، قیمت معامله، مبلغ معامله و در صورت دسترسی، مشخصات طرف معامله به تفکیک هر ورقه‌ی بهادار) و

۵- اطلاعات مربوط به نگه‌داری اوراق بهادار یادشده در سبد اختصاصی از تاریخ ذینفع شدن یا تاریخ گزارش قبلی هرکدام دیرتر باشد تا خاتمه‌ی ذینفعی یا تاریخ گزارش هر کدام زودتر باشد (شامل تعداد اوراق بهادار نگه‌داری شده، قیمت تمام شده‌ی هر ورقه و قیمت تمام شده‌ی کل). 

تبصره یک

درصورتی‌که یک شخص از تغییر قیمت یک ورقه‌ی بهادار، به طور مستقیم یا غیر مستقیم سود یا زیان نماید یا آن ورقه‌ی بهادار برای وی حقوق یا منافعی ایجاد کند یا از معاملات آن ورقه‌ی بهادار منتفع شود یا خود ناشر ورقه‌ی بهادار محسوب شود، آن‌گاه شخص یادشده، نسبت به آن ورقه‌ی بهادار، ذینفع محسوب می‌شود. بنابراین شخص از جمله در شرایط زیر، ذینفع ورقه‌ی بهادار محسوب می‌گردد:

۱- درصورتی‌که مالک ورقه‌ی بهادار باشد؛

۲- درصورتی‌که اختیار خرید یا فروش ورقه‌ی بهادار را به دیگری اعطاء یا از دیگری دریافت نموده باشد؛

۳- درصورتی‌که ورقه‌ی بهادار را قرض گرفته یا قرض داده باشد؛

۴- درصورتی‌که پذیره‌نویسی یا فروش ورقه‌ی بهادار را تعهد کرده باشد یا بازاریابی برای پذیره‌نویسی یا فروش ورقه‌ی بهادار را پذیرفته باشد یا مشاور ناشر در زمینه‌ی عرضه ورقه‌ی بهادار باشد یا در این موارد با دیگران مشارکت داشته باشد؛

۵- درصورتی‌که ناشر ورقه‌ی بهادار باشد.

تبصره دو

کارکنان سبدگردان موظف‌اند بلافاصله پس از ذینفع شدن خود یا اطلاع از ذینفع شدن هریک از اشخاص وابسته‌ی خود نسبت به هر ورقه‌ی بهادار، موضوع را با جزئیات کامل به سبدگردان گزارش کنند. در صورت درخواست اشخاص موضوع بندهای ۲ الی ۷ مادۀ ۲۶، سبدگردان موظف به ارائه‌‌ی جزییات این اطلاعات به اشخاص یاد شده خواهد بود. این اطلاعات در حدود قید شده در این ماده، در اختیار مشتریان قرار می‌گیرد و جزییات اطلاعات به صورت محرمانه نزد سبدگردان نگه‌داری شده و در اختیار مشتریان یا سایر کارکنان (به استثنای کارکنانی که وظیفه‌ی تهیه‌ی گزارش موضوع این ماده را برای حسابرس، امین و مشتری به عهده دارند) قرار نمی‌گیرد.

ماده بیست و هشت

سبدگردان موظف است تا در دوره‌های معینی که در قرارداد سبدگردانی ذکر شده است و نباید بیش از ۶ ماه باشد، گزارش‌های فعالیت سبدگردانی خود را طبق نظر سازمان تهیه و به هر مشتری و سازمان ارائه دهد. این گزارش‌ها حداقل شامل موارد زیر خواهد بود:

۱- ترکیب و ارزش سبداختصاصی، تعداد و ارزش هر دارایی در سبداختصاصی و میزان وجوه جاری مشتری نزد سبدگردان در پایان دوره.

۲- معاملات صورت گرفته برای مشتری در دوره‌ی گزارش با ذکر جزئیات.

۳- سود سهام، سود اوراق مشارکت، سود سایر اوراق بهادار، سهام جایزه و سایر مزایای دریافتی برای مشتری طی دوره‌ی گزارش.

۴- صورت درآمدها و هزینه‌ها و تعیین سود یا زیان ناشی از سرمایه‌گذاری در دوره‌ی گزارش، و تفکیک آن به بازده‌ی نقدی هر سهم، استفاده از حق تقدم و افزایش یا کاهش ارزش سبداختصاصی.

۵- بازدهی سبد اختصاصی مشتری در هر روز و در کل دروۀ گزارش که مطابق پیوست شماره ۸ محاسبه می‌شود.

تبصره یک

علاوه بر گزارش‌های دوره‌ای موضوع این ماده، سبدگردان موظف است در پایان قرارداد،گزارشی شامل موارد مذکور در این ماده را از پایان دوره‌ی گزارش شده‌ی قبل تا پایان قرارداد، تهیه کرده و به همراه رونوشت مدارک تسویه‌ی قرارداد به مشتری و سازمان ارائه دهد. همچنین سبدگردان موظف است از طریق تارنمای خود، امکان مشاهده‌ی بازدهی سبد اختصاصی هر مشتری در هر روز را حداکثر تا پایان روز کاری بعد، صرفاً برای مشتری مربوطه فراهم کند. 

تبصره دو

در صورت درخواست سرمایه‌گذار برای ارائه گزارش خاص و فوق‌العاده، سبدگردان موظف است در مقابل دریافت هزینه، گزارش مزبور را در اختیار وی قرار دهد.

ماده بیست و نه

سبدگردان ملزم است در تارنمای خود موارد زیر را افشا نماید:

۱- نام، نوع شخصیت حقوقی، مشخصات ثبتی، مبلغ سرمایه‌ی پرداخت شده‌ و مشخصات شرکای عمده؛

۲- مشخصات و سوابق حرفه‌ای و تحصیلی اعضای هیأت‌مدیره، مدیرعامل، مشاوران، تحلیل‌گران، کارشناسان و نمایندگان سبدگردان؛

۳- خدمات قابل ارایه توسط سبدگردان و شرایط، حدود مسئولیت و کارمزد هر یک از این خدمات و نحوه‌ی محاسبه‌ی این کارمزدها؛

۴- عناوین خدماتی که سبدگردان طی پنج سال گذشته از هر یک به تنهایی درآمدی معادل یا بیش از پنج درصد کل درآمد ارائه‌ی خدمات را کسب نموده است به تفکیک هر سال و ذکر درصد مربوطه؛

۵- نوع اوراق بهادار یا دارایی‌های سرمایه‌ای که سبدگردان در صورت صرفه و صلاح مشتریان و تطابق با اهداف، اصول و محدودیت‌های مربوط به هر مشتری، در سبدهای اختصاصی تحت مدیریت قرار خواهد داد؛

۶- بازدهی سبدگردان که مطابق پیوست شمارۀ ۸ این دستورالعمل محاسبه می‌شود، از ابتدای تأسیس سبدگردان یا ظرف پنج سال گذشته هرکدام کمتر باشد، برای دوره‌های روزانه، هفتگی، ماهانه، سه ماهه، شش ماهه، نه ماهه و سالانه حداکثر پنج روز کاری پس از پایان هر دوره؛

۷- روش‌هایی که سبدگردان برای تجزیه و تحلیل و ارزشیابی اوراق بهادار و ناشرین اوراق بهادار یا پیش بینی روند قیمت یا عرضه و تقاضای اوراق بهادار و تصمیم‌گیری در مورد خرید، فروش یا نگه‌داری اوراق بهادار به‌نام مشتریان، مورد استفاده قرار می‌دهد تا حدی که منجر به افشای اسرار تجاری وی نگردد؛

۸- منابع مهم اطلاعاتی که سبدگردان برای کسب اطلاعات مورد نیاز خود به آنها متکی است؛

۹- تضاد منافعی که ممکن است به دلیل ارائه‌ی خدمات مختلف بین منافع سبدگردان یا اشخاص وابسته و کارکنان وی با مشتریان بوجود آید و راه‌های کنترل و حل و فصل این تضاد منافع؛

۱۰- هر گونه رابطه‌ی تجاری اساسی که سبدگردان با دیگران دارد و با خدمات سبدگردانی و سایر خدماتی که سبدگردان ارائه می‌دهد در تضاد است (نظیر توافق با یک یا چند کارگزار برای انجام معاملات اوراق بهادار به‌نام مشتریان از طریق آنها)؛

۱۱- هر گونه منافعی که به استثناء کارمزد دریافتی از مشتری در نتیجه‌ی سبدگردانی، نصیب سبدگردان می‌شود (نظیر دریافت بخشی از کارمزد کارگزاری از شرکت کارگزاری که واسطه‌ی معاملات مشتریان سبدگردان می‌شود)؛

۱۲- هرگونه منافعی که ارائه‌ی خدمات سبدگردان برای اشخاص ثالث به استثناء کارکنان شرکت سبدگردان، بوجود می‌آورد؛

۱۳- بندهای ۱، ۲ و ۳ از اطلاعاتی که در اجرای مادۀ ۲۷ باید در اختیار مشتریان قرارداده شود و به هنگام سازی آن؛

۱۴- هرگونه سمت یا شغلی که هر یک از اعضای هیأت‌مدیره، مشاوران، تحلیل‌گران، کارشناسان یا نمایندگان سبدگردان در سایر شرکت‌ها و اشخاص حقوقی، پذیرفته یا به آن اشتغال دارند اعم از تمام‌وقت، نیمه‌وقت یا پاره‌وقت؛

۱۵- نشانی و تلفن دفتر مرکزی و هر یک از شعب یا نمایندگی‌ها و مشخصات مسئولین هر شعبه یا نمایندگی؛

۱۶- هر گونه اطلاعات دیگری که طبق مصوبات سازمان ضروری باشد.

ماده سی

سازمان می‌تواند به صورت ادواری یا در مواقع لزوم، مدارک و هرگونه مستندات سبدگردان و هر گونه اماکن متعلق به سبدگردان یا تحت اختیار یا کنترل وی را با اهداف زیر مورد بازرسی قرار دهد یا ارائه‌ی اطلاعات، مدارک و گزارش‌هایی را از سبدگردان درخواست کند:

۱- اطمینان از تهیه و نگه‌داری اسناد، مدارک، گزارش‌ها و دفاتر مالی مطابق قوانین و مقررات؛

۲- اطمینان از انطباق عملکرد سبدگردان با قرارداد سبدگردان و مقررات مربوطه؛

۳- اطمینان از حفظ شرایط تعیین شده برای تأسیس و فعالیت سبدگردان؛

۴- بررسی شکایات و اعتراضات رسیده از سوی مشتری یا افراد دیگر؛

۵- بررسی تخلفات احتمالی سبدگردان؛

۶- تهیه‌ی گزارش‌ها، اسناد و مدارک برای سایر نهادهای ذیصلاح. 

تبصره

سبدگردان موظف است کلیه‌ی اطلاعات، اسناد، مدارک و گزارش‌های مورد درخواست را در موعد مقرر در اختیار سازمان قرار دهد و به تمامی سوالات نمایندگان سازمان پاسخ داده و امکان بازرسی از دفاتر، مدارک و اماکن مورد نظر را برای بازرسین سازمان بدون فوت وقت فراهم آورد. بازرسین سازمان توسط مدیریت مربوطه یا مقامات مافوق وی، معرفی می‌شوند. 

ماده سی و یک

در صورت درخواست سازمان برای تهیه‌ی گزارش ویژه‌ی حسابرسی از شرکت سبدگردان مطابق ماده‌ی ۲۹ قانون بازار اوراق بهادار، سبدگردان باید علاوه بر ارائه‌ی اطلاعات، اسناد و مدارک لازم برای تهیه‌ی این گزارش، هزینه‌های تهیه‌ی گزارش مذکور را مطابق آنچه سازمان تعیین می‌کند، بپردازد.

 فصل یازده – نحوه انتخاب و عقد قرارداد با بازرس و حسابرس

ماده سی و دو

سبدگردان باید بازرس قانونی و حسابرس خود را از بین موسسات حسابرسی معتمد سازمان انتخاب کند و قرارداد خود با وی را به گونه‌ای تنظیم کند که بازرس یا حسابرس، رعایت قوانین و مقررات از جمله این دستورالعمل، آیین‌نامه‌های داخلی شرکت، تطبیق مفاد قراردادهای سبدگردان با این دستورالعمل و ثبت صحیح حساب‌های مشتری را بررسی و در مورد آنها در گزارش سالیانه خود اظهارنظر ‌نماید. هزینه‌ی این رسیدگی بر عهده‌ی سبدگردان است و در قرارداد مربوطه پیش‌بینی می‌شود.

تبصره

سبد گردان باید قرارداد خود را با بازرس قانونی و حسابرس شرکت به گونه‌ای تنظیم کند تا بازرس قانونی و حسابرس سبدگردان در هر دوره‌ی مالی که راجع به صورت‌های مالی سبدگردان اظهار نظر می‌کند، راجع به موارد زیر نیز اظهار نظر نماید:
الف ) در خصوص گزارش موضوع مادۀ ۲۷ این دستورالعمل : 
۱- گزارش شامل کلیه‌ی اوراق بهاداری است که اشخاص موضوع مادۀ ۲۷ در طول دوره‌ی مورد گزارش در آن ذینفع محسوب می‌شده‌اند؛
۲- گزارش به موقع به اشخاص مذکور در مادۀ ۲۷ ارائه شده و شامل کلیه‌ی اطلاعات لازم طبق آن ماده است؛
۳- از تاریخ ذینفع شدن اشخاص مذکور در مادۀ ۲۷ تا تاریخ اظهار نظر بازرس قانونی و حسابرس سبدگردان، سبدگردان در معاملات یا نگه‌داری اوراق بهادار موضوع گزارش به‌نام مشتریان صرفه و صلاح مشتریان را در حد عرف رعایت نموده‌است. 
ب) رعایت این دستورالعمل، اساسنامه‌ی سبدگردان، قراردادهای سبدگردانی و سایر مقررات مربوط به فعالیت سبدگردانی،

بند الف

در خصوص گزارش موضوع مادۀ ۲۷ این دستورالعمل : 
۱- گزارش شامل کلیه‌ی اوراق بهاداری است که اشخاص موضوع مادۀ ۲۷ در طول دوره‌ی مورد گزارش در آن ذینفع محسوب می‌شده‌اند؛
۲- گزارش به موقع به اشخاص مذکور در مادۀ ۲۷ ارائه شده و شامل کلیه‌ی اطلاعات لازم طبق آن ماده است؛
۳- از تاریخ ذینفع شدن اشخاص مذکور در مادۀ ۲۷ تا تاریخ اظهار نظر بازرس قانونی و حسابرس سبدگردان، سبدگردان در معاملات یا نگه‌داری اوراق بهادار موضوع گزارش به‌نام مشتریان صرفه و صلاح مشتریان را در حد عرف رعایت نموده‌است. 

بند ب

رعایت این دستورالعمل، اساسنامه‌ی سبدگردان، قراردادهای سبدگردانی و سایر مقررات مربوط به فعالیت سبدگردانی،

 فصل دوازده – ضمانت های اجرا

ماده سی و سه

تخلف سبدگردان از قرارداد سبدگردانی یا مفاد این دستورالعمل، براساس دستورالعمل مربوطه رسیدگی می‌شود. درصورت احراز تخلف، مرجع رسیدگی کننده متناسباً یک یا چند مورد از تنبیهات زیر را در نظر می‌گیرد:

بند یک

تذکر کتبی به سبدگردان بدون درج در پرونده؛

بند دو

اخطار کتبی به سبدگردان با درج در پرونده؛

بند سه

تعلیق فعالیت شعبه یا نمایندگی که تخلف از طریق آن صورت پذیرفته حداکثر تا یک سال؛

بند چهار

الزام به تعطیلی شعبه یا نمایندگی که تخلف از طریق آن صورت پذیرفته؛

بند پنج

محدود کردن فعالیت سبدگردان حداکثر تا یک سال؛

بند شش

محرومیت از ارائه‌ی خدمات سبدگردانی حداکثر تا یک سال؛

بند هفت

تعلیق مجوز فعالیت سبدگردانی برای مدت حداکثر تا یک سال؛

بند هشت

تعلیق سایر فعالیت‌های سبدگردان به مدت حداکثر تا یک سال؛

بند نه

لغو مجوز فعالیت سبدگردانی؛

بند ده

لغو مجوز تأسیس سبدگردان؛

بند یازده

جریمه‌ی نقدی سبدگردان مطابق آیین‌نامه‌ی ماده‌ی ۱۴ قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید. 

تبصره یک

درصورتی‌که تخلف ناشی از فعل یا ترک فعل مدیر یا مدیران یا سایر کارکنان سبدگردان باشد، مرجع رسیدگی به تخلفات سبدگردان، علاوه بر تنبیهات مقرر در این ماده برای سبدگردان، مدیر یا هر یک از کارکنان متخلف را حسب مورد به یکی از تنبیهات انضباطی زیر محکوم می‌کند: 

۱- تذکر کتبی بدون درج در پرونده؛
۲- اخطار کتبی با درج در پرونده؛
۳- محرومیت از ارائه‌ی خدمات سبدگردانی حداکثر تا دو سال؛

۴- سلب صلاحیت از ادامه‌ی تصدی سمت مدیریت در شرکت سبدگردان مربوطه حداکثر تا دو سال؛

۵- محرومیت از تصدی سمت در تمام یا برخی از بورس‌ها، بازارهای خارج از بورس، کانون‌ها و نهادهای مالی حداکثر تا دو سال؛

۶- محرومیت از استفاده از گواهی‌نامه‌ی حرفه‌ای صادره توسط سازمان حداکثر تا دو سال؛
۷- جریمه نقدی مطابق آیین نامه‌ی ماده‌ی ۱۴ قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید.

تبصره دو

مرجع رسیدگی به تخلفات می‌تواند به منظور پیشگیری از تکرار تخلف یا گسترش دامنه‌ی آن، اعاده‌‌ی وضعیت به قبل از انجام تخلف یا رفع اثرات تخلف انجام شده، سبدگردان را ملزم به موارد زیر نماید: 

۱- اصلاح یا تقویت نظام کنترل‌های داخلی؛
۲- اصلاح رویه‌ها و آیین‌نامه‌های داخلی؛
۳- تأمین، تکمیل و آموزش نیروی انسانی در بخش‌ها و زمینه‌های خاص؛
۴- منع سبدگردان از گسترش کمی و یا جغرافیایی فعالیت‌ها تا زمان احراز شرایطی خاص؛

مرجع رسیدگی همچنین می‌تواند برای انجام موارد موضوع این تبصره، مهلت تعیین کرده و رفع تعلیق از تمام یا بخشی از فعالیت‌ها یا رفع محدودیت از فعالیت‌های سبدگردان را منوط به اجرای آن‌ها در مهلت مقرر نماید. در صورت عدم اجرای موارد تعیین شده در این تبصره در مهلت مقرر، مرجع رسیدگی می‌تواند تنبیهات مذکور در این ماده را اعمال کند. 

تبصره سه

درصورتی‌که براساس رسیدگی مرجع رسیدگی کننده‌ی موضوع این ماده، سبدگردان از مفاد قرارداد سبدگردانی یا مواد این دستورالعمل تخلف نموده باشد، سبدگردان مسئول جبران خسارات وارده به سرمایه‌گذار از این بابت خواهد بود.

تبصره چهار

اعمال تنبیهات موضوع این ماده مانع از مجازات‌هایی که در صورت ارتکاب جرم در قوانین پیش‌بینی شده یا مانع از جبران خساراتی که در اثر ارتکاب تخلفات یا جرایم به مشتری یا سایر اشخاص وارد شده، نخواهد شد.

ماده سی و چهار

درصورتی‌که یک نهاد مالی بدون دریافت مجوز سبدگردانی، به ارائه خدمات سبدگردانی بپردازد، مرجع رسیدگی کننده پس از رسیدگی به موضوع براساس دستورالعمل مربوطه، یک یا ترکیبی از تنبیهات زیر را در نظر خواهد گرفت:

بند یک

تذکر کتبی بدون درج در پرونده‌ی نهاد مالی متخلف؛

بند دو

اخطار کتبی با درج در پرونده‌ی نهاد مالی متخلف؛

بند سه

تعلیق تمام یا بخشی از فعالیت‌های نهاد مالی حداکثر تا یک سال؛

بند چهار

سلب صلاحیت مدیر یا مدیران نهاد مالی متخلف، از تصدی برخی سمت‌ها در نهاد مالی مربوطه حداکثر تا دو سال؛

بند پنج

محرومیت مدیر یا مدیران متخلف نهاد مالی از تصدی سمت در تمام یا برخی از بورس‌ها، بازارهای خارج از بورس، کانون‌ها و سایر نهادهای مالی حداکثر تا دو سال؛

بند شش

محرومیت مدیران نهاد مالی از استفاده از گواهی‌نامه‌های حرفه‌ای صادره توسط سازمان حداکثر تا دو سال؛

بند هفت

لغو مجوز تأسیس نهاد مالی متخلف؛

بند هشت

جریمه‌ی نقدی مطابق آیین نامه‌ی ماده‌ی ۱۴ قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید.

ماده سی و پنج

به اختلافات بین سبدگردان و مشتری، طبق ماده‌ی ۳۶ قانون بازار اوراق بهادار رسیدگی می‌شود.

 فصل سیزده – سایر موارد

ماده سی و شش

برای هرگونه نقل و انتقال سهام یا پذیره‌نویسی سهام جدید در شرکت سبدگردان باید مجوز سازمان اخد شود. 

ماده سی و هفت

سبدگردان ملزم است هرساله مبلغی تحت عنوان حق نظارت سازمان بر سبدگردان به سازمان پرداخت نماید. این مبلغ به پیشنهاد سازمان توسط شورای عالی بورس و اوراق بهادار تعیین می‌گردد.

ماده سی و هشت

درصورت پیش‌بینی در قرارداد سبدگردانی، سبدگردان می‌تواند به وکالت از طرف مشتری طرف قرارداد خود، نسبت به اعمال حقوق مالکانه‌ی اوراق بهادار مشتری از جمله حضور در مجامع عمومی شرکت‌ها و اعلام رأی، دریافت سود سهام و سود سایر اوراق بهادار، دریافت سهام جایزه، دریافت حق تقدم خرید سهام و شرکت در افزایش سرمایه، اقدام نماید. شرکت‌های ثبت شده نزد سازمان موظف‌اند، بخشنامه‌ای را که در این‌خصوص از طرف رئیس سازمان صادر می‌گردد، رعایت نمایند.

ماده سی و نه

تصمیم‌گیری، اعلام نظر، تشخیص، صدور مجوز و انجام اقدامات توسط سازمان مطابق این دستورالعمل، به پیشنهاد معاونت نظارت بر نهادهای مالی و تأیید رئیس سازمان صورت می‌گیرد. 

ماده چهل

این دستورالعمل در ۴۰ ماده ۴۳ تبصره و هشت پیوست در تاریخ ۱۳۸۹/۰۸/۲۹ به تصویب هیأت‌مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار رسید و از تاریخ تصویب لازم‌الاجرا می‌باشد. از تاریخ لازم‌الاجرا شدن این دستورالعمل، آئین‌نامۀ ارائه خدمات مشاوره و سبدگردانی اوراق بهادار مصوب ۱۳۸۳/۰۸/۰۴ شورای بورس و دستورالعمل اجرایی سبدگردانی مصوب ۱۳۸۵/۱۰/۱۷ هیئت‌مدیرۀ سازمان بورس و اوراق بهادار لغو می‌شود. شرکت‌های کارگزاری که قبل از تصویب این دستورالعمل مجوز سبدگردانی اختصاصی دریافت نموده‌اند، ملزم‌اند ظرف چهارماه، شرایط خود را با این دستورالعمل تطبیق دهند؛ درغیراین‌صورت مجوز سبدگردانی آن‌ها از درجه‌ی اعتبار ساقط می‌شود. این دستورالعمل در تاریخ ۱۳۹۱/۰۴/۰۳ و ۱۳۹۳/۰۷/۰۵ اصلاح گردید.

 پیوست یک – تقاضای صدور مجوز تأسیس شرکت سبدگردان

به: مدیریت نظارت بر نهادهای مالی سازمان بورس و اوراق بهادار

احتراماً؛

اینجانبان مؤسسین شرکت سبدگردان ………………………… در شرف تأسیس ( که در این فرم اختصاراً شرکت نامیده میشود)، براساس قانون بازار اوراق بهادار و دستورالعمل مربوطه، صدور مجوز تأسیس این  شرکت را به عنوان یک شرکت سبدگردان موضوع بند ۱۷ ماده‌ی ۱ قانون بازار اوراق بهادار مصوب ۱۳۸۴، با مشخصات زیر از سازمان بورس و اوراق بهادار ( که از این پس اختصاراً سازمان نامیده می‌شود)، تقاضا می‌نماییم:

۱- نام پیشنهادی : سبدگردان ……………….

۲- نوع شخصیت حقوقی : (شرکت سهامی خاص )

۳- اساسنامه ی شرکت به شرح پیوست پیشنهاد می شود که مطابق نمونه ی مصوب سازمان تنظیم شده و به امضای نماینده‌ی مؤسسین رسیده است.

۴- مبلغ سرمایه و میزان مشارکت هر یک از مؤسسین به تفکیک نقد و غیرنقد به شرح زیر خواهد بود:

( درصورتی‌که فضای فرم کافی نیست، جدول به ضمیمه فرم ارائه گردد).

ردیف	نام مؤسس	میزان آورده ی نقد		میزان آورده ی غیرنقد		جمع آورده ی نقد و غیرنقد		مبلغ تعهد شده
		مبلغ (میلیون ریال)	درصد*	مبلغ (میلیون ریال)	درصد*	مبلغ (میلیون ریال)	درصد*	مبلغ  (میلیون ریال)	درصد*
۱
۲
۳
۴
۵
جمع

* درصد از کل سرمایه

۵- در نظر است سهام ممتاز شرکت به شرح زیر صادر گردد:

ردیف	نام دارندهی سهام ممتاز	مبلغ اسمی سهم ممتاز	شرح امتیازات
۱
۲
۳

۶- مشخصات و اوصاف آوردهی غیرنقد مؤسسین در صورت وجود و ارزش تقریبی آن[۱]:

۷- شرح اینکه آوردهی غیرنقد چگونه در جهت اهداف و موضوع فعالیت شرکت بکار می‌آید:

۸- طرح تجاری و برنامه‌های شرکت: طرح تجاری و برنامه های شرکت برای سه سال پس از تأسیس و ترازنامه و صورت سود (زیان) برای یک سال پس از تأسیس پیش‌بینی شده و مطابق دستورالعمل مربوطه تنظیم گردیده و به پیوست آمده است.

۹- مشخصات نمایندهی مؤسسین: شخص زیر به عنوان نمایندهی تامالاختیار موسسین شرکت به سازمان معرفی می‌شود. هرگونه مکاتبه و اعلام نظر موسسین به امضای وی به سازمان تسلیم میشود و ارائهی مکاتبات یا اطلاعات از طرف سازمان به وی یا ارسال مکاتبات به نشانی وی به منزلهی ارائه یا ارسال به موسسین محسوب میشود.

نام و نام‌خانوادگی	شماره شناسنامه	محل صدور	تلفن	نشانی	امضای نماینده برای قبول سمت

۱۰- هویت و اقامتگاه مؤسسین به شرح زیر است:

ردیف	نام مؤسس	شماره شناسنامه/ شماره ثبت	محل صدور/ محل ثبت	اقامتگاه	تلفن
۱
۲
۳
۴
۵

۱۱- پرسشنامه مشخصات داوطلب سمت مدیرعاملی یا عضویت در هیأت ‌مدیرهی شرکت، مطابق دستورالعمل تأیید صلاحیت حرفه‌ای مدیران نهادهای مالی، توسط داوطلبین مذکور تکمیل و به پیوست ارائه شده‌است.

۱۲- اینجانبان موسسین شرکت تعهد می‌نماییم که اطلاعات مذکور در این فرم را با کمال دقت و صحت و با آگاهی از مفاد ماده ۴۷ قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران مصوب آذرماه ۱۳۸۴، در تاریخ ………………. به منظور ارائه به سازمان بورس و اوراق بهادار تکمیل و امضاء نموده‌ایم. چنان‌چه خلاف این امر ثابت شود، می‌پذیریم که مطابق مقرراتی که توسط ارکان بازار اوراق بهادار (مذکور در قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران مصوب آذرماه ۱۳۸۴)، به تصویب رسیده یا می‌رسد، با اینجانبان رفتار شود.

ردیف	نام مؤسس	نام و نام خانوادگی صاحب امضاء مجاز	امضاء*
۱
۲
۳
۴
۵

موسسین علاوه بر امضاء در این جدول، لازم است تمام صفحات این فرم را نیز امضاء نمایند.

[۱] مشخصات و اوصاف آوردهی غیرنقد و مبلغ برآوردی آن درج گردد. ارزش آوردهی غیرنقد پس از صدور مجوز تأسیس براساس قانون تجارت تقویم می‌شود. 

 پیوست دو – تقاضای تبدیل شرکت موجود به شرکت سبدگردان

ردیف	نوع سرمایه	پرداخت شده				تعهد شده		جمع پرداخت شده و تعهد شده
		نقدی ( میلیون ریال)	غیر نقدی (میلیون ریال)	جمع میلیون ریال	درصد*	میلیون ریال	درصد*	میلیون ریال	درصد*
۱	عادی
۲	ممتاز

 پیوست سه – تقاضای دریافت مجوز فعالیت سبدگردانی

اینجانبان صاحبان امضای مجاز شرکت با مشخصات زیر از سازمان بورس و اوراق بهادار تقاضای صدور مجوز فعالیت سبدگردانی را برای این شرکت داریم.

۱- نام و مشخصات ثبتی شرکت:

نام شرکت	نوع شرکت	نوع نهاد مالی*	اطلاعات ثبت نزد مرجع ثبت شرکت‌ها			اطلاعات ثبت نزد سازمان		مبلغ سرمایه‌ی ثبت و پرداخت شده ( میلیون ریال)
			شماره‌ ثبت	تاریخ ثبت	محل ثبت	شماره ثبت	تاریخ ثبت
				/    /

*انواع نهادهای مالی که می‌توانند مجوز فعالیت سبدگردانی را دریافت دارند عبارتند از: سبدگردان، مشاور سرمایه‌گذاری، تأمین سرمایه، شرکت پردازش اطلاعات مالی، کارگزار و کارگزار/ معامله‌گر

۲- مشخصات امکانات و تجهیزاتی که به فعالیت سبدگردانی اختصاص یافته است:
۲ – الف) تجهیزات مورد استفاده :

ردیف	عنوان تجهیزات و امکانات	مشخصات	محل استقرار	موارد کاربرد
۱
۲
۳
۴
۵
۶
۷
۸
۹
۱۰

۲-ب) نرم‌افزارهای مورد استفاده:

ردیف	عنوان نرم‌افزار	شرکت تولید کننده	محل‌های استقرار یا دسترسی	شرح قابلیت‌ها یا موارد کاربرد	نحوه ارتباط یا تبادل اطلاعات با سایر نرم‌افزارها
۱
۲
۳

۲-ج) تارنما ( پایگاه الکترونیکی):

نشانی تارنما	شرح مختصر اطلاعات منتشره در تارنما	نحوه‌ی دسترسی مشتریان	شرح خدمات قابل ارائه به مشتری از طریق تارنما

۳- مشخصات محلی که به انجام امور سبدگردانی اختصاص یافته است.

۳- الف) نشانی کامل محل انجام امور سبدگردانی:

۳-ب) کروکی محل انجام امور سبدگردانی را در کادر زیر ترسیم نمایید.

۳-د) هر قسمت از نقشه‌ی ساختمانی ارائه شده در بند ۳-ج را شماره‌گذاری کرده و اطلاعات مربوط به هر قسمت را در جدول زیر تکمیل کنید: انجام امور سبدگردانی را در نقشه واحد ساختمانی با ابعاد، هاشور و توضیحات معین نمایید:

شماره قسمت	مورد یا موارد استفاده از قسمت	مساحت  ( متر مربع)	ملاحظات
۱
۲
۳
۴
۵
۶
۷
۸

۳-هـ) کلیه‌ی دفاتر متقاضی در تهران و شهرستان به تفکیک هر واحد ساختمانی در جدول ذیل درج گردد:

ردیف	شهر محل استقرار دفتر	نشانی	فعالیت‌هایی که در این واحد انجام می‌شود	نوع کاربری        ( طبق سند یا گواهی پایان کار)	مساحت          ( متر مربع)
					در مالکیت	در اجاره
۱
۲
۳
۴

۴- مشخصات کارکنان شرکت :
۴-الف) مشخصات مدیران ( شامل مدیر عامل و اعضای هیأت مدیره):

ردیف	نام و نام خانوادگی مدیر یا نماینده‌ی وی	سمت	به نمایندگی از	مدت مأموریت
				از تاریخ	تا تاریخ
۱				/    /	/    /
۲
۳
۴
۵
۶
۷
۸
۹
۱۰

۴-ب) مشخصات کارکنانی که به فعالیت سبدگردانی می‌پردازند:

ردیف	نام و نام خانوادگی	سمت	آخرین مدرک تحصیلی	رشته تحصیلی	محل فعالیت در شرکت	میزان فعالیت         ( تمام وقت/ نیمه وقت/ پاره وقت)	گواهی‌نامه حرفه‌ای بازار سرمایه
							عنوان گواهی‌نامه	تاریخ اخذ
۱
۲
۳
۴

۴-ج) مشخصات سایر کارکنان:

ردیف	نام و نام خانوادگی	سمت	آخرین مدرک تحصیلی	رشته تحصیلی	محل فعالیت در شرکت	میزان فعالیت     ( تمام وقت/ نیمه وقت/ پاره وقت)	گواهی‌نامه حرفه‌ای بازار سرمایه
							عنوان گواهی‌نامه	تاریخ اخذ
۱
۲
۳
۴
۵
۶
۷
۸
۹
۱۰

۵- مجوزهای فعالیت دیگری که توسط متقاضی از سازمان اخذ شده است، در جدول زیر قید گردد:

ردیف	عنوان مجوز	تاریخ اعطای مجوز	تاریخ پایان اعتبار مجوز	ملاحظات
۱
۲
۳
۴

۶ – تاریخ تکمیل اطلاعات این فرم:

۷- اینجانبان صاحبان امضای مجاز شرکت تعهد می‌نماییم که اطلاعات مذکور در این فرم را با کمال دقت و صحت و با آگاهی از مفاد ماده ۴۷ قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران مصوب آذرماه ۱۳۸۴، تکمیل و به سازمان بورس و اوراق بهادار ارائه نموده‌ایم. 

ردیف	نام و نام خانوادگی صاحب امضای مجاز	سمت	امضاء	مهر شرکت
۱
۲

 پیوست چهار – حداقل نیروی انسانی و تجهیزات لازم برای شروع فعالیت سبدگردانی

در این پیوست حداقل نیروی انسانی، فضای اداری، تجهیزات سخت‌افزاری و نرم‌افزارهای مورد نیاز برای اعطای مجوز فعالیت سبدگردانی، در بندهای (الف) تا (د) آمده است. متناسب با توسعه‌ی فعالیت‌های سبدگردان ، نیروی انسانی، فضای اداری و تجهیزات باید طبق مقررات اضافه شده یا ارتقاء یابند.

الف) نیروی انسانی: علاوه بر مدیرعامل و اعضای هیأت‌مدیره، متقاضی صدور مجوز فعالیت سبدگردانی باید نیروی انسانی به شرح زیر را به‌کار گرفته باشد:

ردیف	عنوان شغل	مسئولیت	تعداد (نفر)	توضیحات
۱	مدیرسبد	تصمیم‌گیری در زمینه‌ی خرید، فروش یا نگه‌داری اوراق بهادار سبد اختصاصی، پی‌گیری اجرای تصمیمات، تهیه‌ی گزارش‌های لازم از سبد اختصاصی و عملکرد آن، و نظارت بر کار تحلیل‌گر.	۱	حداقل یک نفر با یک سال سابقه کار مرتبط و دارای گواهینامه مدیریت سبد اوراق بهادار یا ارزشیابی اوراق بهادار به صورت تمام وقت
۲	تحلیل‌گر	تحلیل اطلاعات اقتصادی، صنایع، شرکت‌ها، بازار اوراق بهادار و تهیه‌ی گزارش‌های تحلیلی لازم	۱	دارنده‌ی گواهی‌نامه‌ی تحلیل‌گری اوراق بهادار به‌صورت تمام ‌وقت
۳	حسابدار	ثبت وقایع مالی ، ثبت دفاتر قانونی، تهیه صورتهای مالی، تنظیم اظهارنامه‌ی مالیاتی، تهیه فهرست حقوق و دستمزد و بیمه و مالیات، صدور چک‌ها، دریافت و نگه‌داری اوراق بهادار، تنظیم صورت مغایرت بانکی و سایر وظایف معمول یک حسابدار	۲ یا ۱	یک نفر دارنده‌ی مدرک تحصیلی فوق دیپلم یا بالاتر در رشته‌ی حسابداری یا رشته‌های مرتبط که توانایی انجام وظایف محوله را داشته باشد به‌صورت تمام وقت و یک نفر دارنده‌ی مدرک تحصیلی کارشناسی یا بالاتر در رشته‌ی حسابداری یا رشته‌های مرتبط که توانایی و تجربه‌ی تهیه‌‌ی سرفصل حساب‌ها، تنظیم و هدایت سامانه‌ی حسابداری، تهیه‌ی صورت‌های مالی، و تنظیم اظهارنامه مالیاتی را داشته باشد و بر قوانین مالیاتی، بیمه و حقوق و دستمزد مسلط باشد، بصورت  نیمه‌وقت یا یک نفر با خصوصیات قید شده برای نفر دوم فوق به صورت تمام وقت.
۴	بایگان	تنظیم و بایگانی مدارک و انتقال مدارک و نامه‌ها بین  سبدگردان و سایر اشخاص از جمله بانک‌ها، ادارات مالیاتی، ادارات بیمه، سازمان و مشتری	۱	به‌صورت تمام ‌وقت که به تشخیص سازمان می‌تواند وظایف دیگری در شرکت سبدگردان بپذیرد.

توضیحات:

۱- تعداد تحلیل‌گران سبدگردان باید به ازای هر ۵۰۰ میلیارد ریال افزایش در دارایی تحت مدیریت، ۱ نفر و تا سقف ۱۰ نفر افزایش یابد

۲- هیچ مدیر سبدی نمی‌تواند بیش از ۱۰۰۰ میلیارد ریال دارایی یا بیش از ۲۰ قرارداد سبدگردانی اختصاصی را تحت مدیریت خود داشته باشد

۳- از تاریخ تصویب این اصلاحیه به مدت یک‌سال، متقاضی دریافت مجوز فعالیت سبدگردانی می‌تواند با موافقت معاونت نظارت بر نهادهای مالی و تائید ریاست سازمان، از دارندگان گواهی‌نامۀ‌ تحلیل گری بازار سرمایه که حداقل ۳ سال سابقه کار مرتبط داشته باشند یا دارندگان گواهی نامۀ اصول بازار سرمایه که حداقل ۵ سال سابقه کار مرتبط داشته باشند، به صورت تمام وقت برای سمت‌ مدیر سبد و از دارندگان گواهی نامۀ اصول بازار سرمایه که حداقل ۳ سال سابقه کار مرتبط داشته باشند، به صورت تمام وقت برای سمت‌ تحلیل گر استفاده نماید. “

ب) فضای اداری: برای دریافت مجوز فعالیت سبدگردانی ، متقاضی باید حداقل فضای مناسب اداری به شرح زیر در مالکیت یا اجاره‌ی داشته باشد:

ردیف	قسمت اداری	مساحت (مترمربع)			توضیحات
		پایه	اضافی	جمع
۱	اتاق مدیرعامل	۱۲		۱۲	به‌صورت مجزا از سایر قسمت‌ها
۲	هیأت‌مدیره و اتاق جلسات	۱۲		۱۲	به‌صورت مجزا از سایر قسمت‌ها
۳	محل استقرار منشی	۶		۶
۴	امور سبدگردانی		۱۵	۱۵	به‌صورت مجزا از سایر قسمت‌ها
۵	محل استقرار مراجعه کنندگان	۱۰	۵	۱۵
۶	امور حسابداری	۱۰	۵	۱۵
۷	بایگانی	۴	۲	۶
۸	سایر (شامل آبدارخانه و سرویس بهداشتی)	۹		۹
۹	جمع	۶۳	۲۷	۹۰

توضیحات:

۱- درصورتی‌که متقاضی صرفاً به امر سبدگردانی بپردازد، فضای اداری مورد نیاز، برابر جمع فضای پایه و اضافی خواهد بود. درصورتی‌که متقاضی علاوه بر فعالیت سبدگردانی، به فعالیت‌های دیگری نیز بپردازد، فضای مورد نیاز برای هر ردیف برابر جمع فضای اضافی فعالیت‌های مختلف به‌علاوه بیشترین فضای پایه‌ی آن فعالیت‌ها خواهد بود. مثلاً چنانچه یک کارگزار، فضای اداری پایه‌ی جدول فوق را قبلاً برای فعالیت کارگزاری تامین نموده باشد، برای دریافت مجوز فعالیت سبدگردانی، صرفاً به فضاهای اضافی جدول فوق نیازمند است.

۲- درصورتی‌که فضای اداری موضوع جدول فوق در اجاره‌ی متقاضی باشد، وی باید تعهد نماید که ظرف حداکثر یک‌سال از صدور مجوز فعالیت سبدگردانی، نسبت به تامین فضای اداری مناسب در مالکیت خود اقدام خواهد کرد.

۳- در صورت افزایش تعداد کارشناسان، تحلیل‌گران یا مدیران سبد به تعدادی بیش از تعداد مذکور در ردیف‌های ۱و ۲ جدول بند ( الف)، به ازای هر نفر اضافی باید حداقل ۵ متر مربع به بخش امور سبدگردانی و ۲ متر مربع به سایر بخش‌ها اضافه گردد.

۴-  در بررسی تقاضای مجوز فعالیت سبدگردانی بنابه تشخیص معاونت نظارت برنهادهای مالی، نصاب‌های مذکور در بندهای ۱تا ۸ جدول (ب) تا ۲۰درصد و نصاب بند ۹ این جدول تا ۱۰درصد قابل تعدیل است.

ج) تجهیزات اداری: برای دریافت مجوز فعالیت سبدگردانی، متقاضی باید حداقل تجهیزات اداری لازم را به تشخیص مدیریت مربوطه در سازمان فراهم نموده باشد.

د) امکانات نرم‌افزاری: برای دریافت مجوز فعالیت سبدگردانی، متقاضی باید حداقل امکانات نرم‌افزاری و اتصال به شبکه‌ی اینترنت را به شرح زیر فراهم نموده باشد:

۱-د) نرم‌افزار سبدگردانی با قابلیت‌های زیر:

۱-۱-د) امکان ثبت اوراق بهادار و سایر دارایی‌های متعلق به مشتری در زمان شروع سبدگردانی.

۱-۲-د) امکان ثبت اطلاعات معاملات به‌نام مشتری از جمله تاریخ هر معامله، مشخصات دارایی معامله شده، مقدار یا تعداد دارایی معامله شده و مبلغ معامله.

۱-۳-د) امکان ثبت ارزش روز هر یک از انواع دارایی‌های سبداختصاصی و محاسبه‌ی سود یا زیان حاصله در مورد هر دارایی در پایان هر روز.

۱-۴-د) امکان تهیه انواع گزارش‌های لازم برای تحلیل سبداختصاصی.

۱-۵-د) امکان هشدار موارد انحراف از قرارداد سبدگردانی یا مقررات مربوطه برای سازمان، امین و سبدگردان.

۱-۶-د) امکان ثبت مشخصات هر قرارداد، تاریخ آغاز و پایان قرارداد، نام مدیرسبد و وضعیت جاری قرارداد.

۱-۷-د) امکان محاسبه بازدهی سبد اختصاصی و بازدهی سبدگردان حداقل در پایان هر روز، مطابق پیوست شمارۀ ۸ این دستورالعمل

۲-د) نرم‌افزار حسابداری که امکان برقراری ارتباط با نرم‌افزار سبدگردانی را به منظور ثبت روزانه‌ی کلیه‌ی معاملات اوراق بهادار و دارایی‌ها به‌نام مشتری داشته باشد.

۳-د) تارنمای سبدگردان که امکان برقراری ارتباط با نرم‌افزار سبدگردانی و نرم‌افزار حسابداری به منظور دریافت اطلاعات مربوط به وضعیت معاملات به‌نام مشتری و وضعیت حسابهای مالی وی را داشته و اطلاعات هر روز حداکثر تا ابتدای روز بعد، به هنگام شده و از طریق رمز عبور مخصوص در اختیار مشتری قرار گیرد.

۴-د) دسترسی به نرم‌افزارهای مدیریت بانک‌های اطلاعاتی که حاوی اطلاعات لازم برای انجام تحلیل‌ها، در زمینه‌ی خرید، فروش یا نگه‌داری اوراق بهادار بوده و امکانات گزارش‌گیری مناسبی از این اطلاعات در اختیار کاربر قرار دهند.

۵-د) امکان اتصال به شبکه جهانی اینترنت برای رایانه‌های در اختیار کارشناسان، تحلیل‌گران و مشاوران با سرعت مناسب

توضیح: نرم‌افزارهای موضوع این بند باید به تائید مدیریت مربوطه در سازمان، ضمن داشتن قابلیت‌های ذکر شده، از رویه‌های کنترل داخلی مناسب، تهیه‌ی به موقع اطلاعات و گزارش‌ها، امکانات نظارتی مناسب و سایر قابلیت‌های مورد نظر برخوردار باشند.

 پیوست پنج – قرارداد {نمونه} سبدگردانی اختصاصی اوراق بهادار

حذف شد.

 پیوست پنج جدید – قرارداد {نمونه} سبدگردانی اختصاصی اوراق بهادار

{عباراتی که بین دو آکولاد { } آمده‌اند به منظور توضیح می‌باشند و جزء متن قرارداد نمونه تلقی نمی‌شوند، عباراتی که بین دو قلاب ] [ آمده‌اند با موافقت معاونت نظارت بر نهادهای مالی و تائید ریاست سازمان بورس و اوراق بهادار، قابل تغییر است} { مطابق دستورالعمل تأسیس و فعالیت سبدگردانی، در شرایط خاصی سبدگردان موظف است، از بین اشخاص حقوقی که صلاحیت آن‌ها برای تصدی سمت امین به تأیید سازمان بورس و اوراق بهادار رسیده‌است، حداقل یک شخص را به‌عنوان امین انتخاب کرده وقرارداد حاضر را با وی منعقد و مفاد آن را اجرا نماید.}

فصل یک – طرفین قرارداد

ماده یک

این قرارداد بین سبدگردان با مشخصات : نام ….. شماره ثبت … تاریخ ثبت … محل ثبت … نشانی ……. کد پستی ………..شماره تلفن…. شماره نمابر … با نمایندگی آقا(یان)/خانم(ها) …. که براساس روزنامه رسمی شماره … مورخ …. صاحب/صاحبان امضای مجاز شناخته می‌شود(ند) و امین با مشخصات نام ….. شماره ثبت … تاریخ ثبت … محل ثبت … نشانی ….. کد پستی … شماره تلفن … شماره نمابر……..کد معاملاتی … با نمایندگی آقا(یان)/خانم(ها) …. که براساس روزنامه رسمی شماره … مورخ … صاحب/صاحبان امضای مجاز شناخته می‌شود(ند)، به شرح مواد آتی منعقد گردید.

فصل دو – تعریف اصطلاحات

ماده دو

اصطلاحات به‌کار رفته در این قرارداد به شرح زیر تعریف می‌شوند:

بند یک

قانون بازار اوراق بهادار: منظور قانون بازار اوراق بهادار مصوب آذر ماه ۱۳۸۴ مجلس شورای اسلامی و اصلاحات بعدی آن است.

بند دو

سازمان: منظور سازمان بورس و اوراق بهادار موضوع مادۀ ۵ قانون بازار اوراق بهادار است.

بند سه

دستورالعمل تأسیس و فعالیت سبدگردان: منظور دستورالعمل تأسیس و فعالیت سبدگردان مصوب هیأت مدیرۀ سازمان است.

بند چهار

سبدگردان: منظور سبدگردان معرفی شده در مادۀ ۱ این قرارداد است.

بند پنج

امین: منظور امین معرفی شده در مادۀ ۱ این قرارداد است.

بند شش

قرارداد سبدکردانی: منظور قراردادی است که سبدگردان تحت این عنوان با مشتری خود منعقد نموده و به موجب آن سبدگردان موظف است نسبت به سبدگردانی سبد اختصاصی موضوع قرارداد اقدام نماید.

بند هفت

مشتری: منظور سرمایه‌گذاری‌است که با سبدگردان، قرارداد سبدگردانی منعقد نموده‌است.

بند هشت

سبدگردانی: تصمیم به خرید، فروش یا نگه‌داری اوراق بهادار به نام سرمایه‌گذار معین توسط سبدگردان در قالب قرارداد سبدگردانی به منظور کسب انتفاع برای مشتری است.

بند نه

سبداختصاصی: منظور مجموع دارایی‌های موضوع سبدگردانی در یک قرارداد سبدگردانی (اعم از وجه نقد، اوراق بهادار و مطالبات) است که به مشتری معینی تعلق دارد.

بند ده

شخص وابسته: مطابق تعریف ارائه شده در دستورالعمل تأسیس و فعالیت سبدگردان است.

فصل سه – موضوع قرارداد

ماده سه

موضوع قرارداد عبارتست از: (الف) پذیرش مسئولیت‌های پیش‌بینی شده در این قرارداد، توسط امین در قبال مشتریانی که قرارداد سبدگردانی موضوع مادۀ ۴ را با سبدگردان منعقد نموده‌اند و (ب) انجام وظایف پیش‌بینی شده در این قرارداد، در ارتباط با قراردادهای سبدگردانی موضوع مادۀ ۴ و [(ج) انجام نظارت‌های پیش‌بینی شده در این قرارداد توسط امین.]

فصل چهار – تشریفات پذیرش سمت امین در قرارداد سبدگردانی

ماده چهار

امین در صورتی موظف است وظایف مذکور در [مادۀ ۹ این قرارداد و تبصره‌های ۲ و۳ آن] را در ارتباط با یک قرارداد سبدگردانی به انجام رساند که در قالب فرم پیوست ۱ این قرارداد، سمت امین را در خصوص آن قرارداد پذیرفته و به سبدگردان تسلیم نموده‌باشد.

تبصره

انتخاب قراردادهای سبدگردانی برای طی تشریفات موضوع این ماده با رعایت دستورالعمل تأسیس و فعالیت سبدگردان، توسط سبدگردان صورت می‌پذیرد و سبدگردان باید یک نسخه از قراردادهای سبدگردانی را که برای طی تشریفات موضوع این ماده انتخاب نموده‌است، به همراه درخواست کتبی از امین مبنی بر پذیرش سمت امین در خصوص آن قرارداد، به امین تسلیم کند و امین موظف است ظرف حداکثر ۳ روز کاری، قبولی سمت خود را به سبدگردان تسلیم نماید.

فصل پنج – تعهدات سبدگردان

ماده پنج

تعهدات سبدگردان به شرح مواد زیر است:

بند یک

سبدگردان ملزم است در صورت انعقاد متمم‌ برای قراردادهای سبدگردانی موضوع مادۀ ۴ یک نسخه از آن را ظرف هفت روز کاری در اختیار امین قرار دهد.

بند دو

سبدگردان موظف است کلیۀ مدارک و اطلاعاتی را که امین برای اجرای وظایف خود در این قرارداد مطالبه می‌کند، در اختیار امین قرار دهد و با بازرسان امین در خصوص بررسی اطلاعات، دفاتر، مدارک و نرم‌افزارهای خود و بازدید از محل‌های تحت اختیار خود، همکاری کامل نماید.

بند سه

سبدگردان موظف است، نرم‌افزار سبدگردانی موضوع مادۀ ۶ را تهیه و کلیۀ اطلاعات معاملاتی را که به‌نام مشتریان خود انجام می‌دهد و کلیۀ رویدادهای مالی مربوط به مشتریان ازجمله دریافت‌ها از مشتریان و پرداخت‌ها به مشتریان خود را در نرم‌افزار یادشده، ثبت نماید.

بند چهار

سبدگردان موظف‌است درپایان هرماه گزارشی‌ مکتوب در خصوص اوراق بهاداری که سبدگردان یا اشخاص وابسته به آن یا کارکنان سبدگردان یا اشخاص وابسته به آن‌ها، در آن ماه طبق تعریف دستورالعمل سبدگردانی در آن اوراق بهادار ذینفع شده‌اند را در حد مقرر در دستورالعمل سبدگردانی تهیه و به امین تسلیم کند.

بند پنج

سبدگردان موظف است حساب‌های بانکی موضوع مادۀ ۷ را طبق نظر امین افتتاح کرده و تعیین نماید هر قرارداد سبدگردانی موضوع مادۀ ۴، با کدام حساب بانکی که براساس شرایط مادۀ ۷ افتتاح شده‌است، مرتبط می‌باشد.

فصل شش – خصوصیات نرم‌افزار سبدگردانی مورد استفاده

ماده شش

نرم‌افزار سبدگردانی که سبدگردان موظف‌است تهیه نموده و اطلاعات موضوع بند ۳ مادۀ ۵ را در آن ثبت کند، باید دارای خصوصیات زیر باشد:

بند یک

نرم‌افزار دارای تأییدیه از سازمان باشد،

بند دو

امکان دسترسی امین به اطلاعات ثبت شده در نرم‌افزار از طریق شبکۀ اینترنت فراهم باشد،

بند سه

امین بتواند با بررسی مستندات، اطلاعات مورد نظر خود را در نرم‌افزار سبدگردانی تأیید کند،

بند چهار

سبدگردان نتواند اطلاعاتی را که امین در نرم‌افزار تأیید نموده‌است، بدون اجازۀ امین تغییر دهد،

بند پنج

سبدگردان نتواند بدون اجازۀ امین، اطلاعاتی را در روزهای قبل در نرم‌افزار ثبت نموده‌است را تغییر دهد،

بند شش

امین باید بتواند گزارش‌هایی را از مانده و گردش حساب هر مشتری از طریق نرم‌افزار سبدگردانی مشاهده و چاپ نماید. امین باید بتواند تعیین کند که در این گزارش صرفاً اطلاعاتی که توسط خود وی تأیید شده‌است، لحاظ گردد یا اینکه کلیۀ اطلاعات ثبت شده، لحاظ شوند.

بند هفت

کلیۀ عملیاتی که کاربران در نرم‌افزار انجام می‌دهند باید در فایل وقایع (log file ) نرم‌افزار، ثبت گردد و توسط هیچ یک از کاربران قابل تغییر نباشد.

بند هشت

رمز ورود مدیر نرم‌افزار(Adminstrator) که تنظیمات نرم‌افزار و حدود اختیارات کاربران را تعیین می‌کند دو قسمتی بوده و یک قسمت در اختیار سبدگردان و قسمت دیگر در اختیار امین باشد.

تبصره

تنظیمات نرم‌افزار سبدگردانی با توافق سبدگردان و امین انجام می‌شود و در صورت اختلاف، طبق نظر سازمان عمل خواهدشد. در تنظیم نرم‌افزار سبدگردانی، ملاحظات مورد نظر سازمان باید رعایت شود. توافقات در مورد تنظیمات نرم‌افزار به امضای طرفین رسیده و نزد هر کدام، یک نسخه نگه‌داری می‌شود.

فصل هفت – افتتاح حساب بانکی مشترک

ماده هفت

سبدگردان موظف است حساب یا حساب‌های بانکی مخصوص سبدگردانی را طبق دستورالعمل تأسیس و فعالیت سبدگردانی و با تأیید امین در یک یا چند بانک ایرانی دارای مجوز از بانک مرکزی جمهوری اسلامی ایران، افتتاح کند. همچنین سبدگردان موظف است تعیین نماید که هر قرارداد سبدگردانی، مرتبط با کدام‌یک از حساب‌های بانکی مخصوص سبدگردانی است و مشخصات حساب‌های بانکی و قراردادهای سبدگردانی مرتبط با هر حساب بانکی را نزد امین ثبت کند. کلیۀ وجوه مربوط به هر قرارداد سبدگردانی – اعم از وجوهی که سبدگردان از مشتری خود به منظور سبدگردانی دریافت می‌کند و وجوهی که از محل سودهای نقدی اوراق بهادار یا سپرده‌های بانکی سبداختصاصی حاصل می‌شود- منحصراً در حساب بانکی مربوط به همان قرارداد سبدگردانی واریز و کلیۀ پرداخت‌های مربوط به آن قرارداد سبدگردانی – اعم از وجوه پرداختی به مشتری، وجوه پرداختی بابت خرید اوراق بهادار سبد اختصاصی و پرداخت هزینه‌های مربوط به سبدگردانی – از حساب بانکی مربوط به همان قرارداد سبدگردانی، پرداخت می‌شود

تبصره

حساب‌های بانکی مرتبط با قراردادهای موضوع مادۀ ۴، باید به‌نام مشترک امین و سبدگردان یا به‌نام مشتری افتتاح شده به‌طوری‌که در هر حال برداشت از آن با اجازۀ توأم سبدگردان و امین امکان‌پذیر باشد و تغییر در شرایط برداشت از حساب‌های بانکی مذکور بدون توافق توأم سبدگردان و امین ممکن نباشد.

فصل هشت – تشریفات شناسایی کارگزار

ماده هشت

پرداخت به شرکت کارگزاری به منظور خرید اوراق بهادار به نام سبد اختصاصی مربوط به یک قرارداد سبدگردانی از محل وجوه حساب بانکی موضوع مادۀ ۷ مربوط به آن قرارداد سبدگردانی، درصورتی امکان‌پذیر است که تشریفات شناسایی کارگزار به شرح زیر انجام شده‌باشد:

بند یک

سبدگردان درخواست شناسایی کارگزار مورد نظر خود را با تکمیل فرم درخواست شناسایی کارگزار (پیوست ۲ این قرارداد) به امین ارائه می‌دهد.

بند دو

امین ظرف یک روز کاری از تاریخ دریافت درخواست بند ۱، از طریق مراجعه به سایت رسمی اینترنتی سازمان، از اینکه کارگزار معرفی شده توسط سبدگردان، جزو فهرست شرکت‌های کارگزاری دارای مجوز از سازمان است، اطمینان حاصل کرده و سپس فرم مذکور را تأیید و به کارگزار ارسال نموده و ضمن آن درخواست می‌کند تا کارگزار تعهدنامۀ پیوست ۳ این قرارداد را مستقیماً به امین ارائه دهد. امین باید رونوشت درخواست خود را به سبدگردان نیز ارسال کند.

بند سه

درصورتی که کارگزار تعهدنامۀ پیوست ۳ این قرارداد را امضاء کرده و به امین ارائه دهد، وی به عنوان کارگزاری که طبق این ماده در ارتباط با سبدگردان شناسایی شده‌است، نزد امین ثبت می‌شود و امین موضوع را ظرف یک روزکاری کتباً به سبدگردان اطلاع می‌دهد.

تبصره

درصورت درخواست سبدگردان مبنی بر معرفی حساب بانکی مرتبط با هر قرارداد سبدگردانی به کارگزار شناسایی شده طبق این ماده از طریق تکمیل و امضای فرم پیوست ۴ این قرارداد، امین موظف است پس از اطمینان از صحت مندرجات فرم و اینکه حساب‌های بانکی معرفی‌شده در فرم، براساس تشریفات مادۀ ۷ افتتاح شده‌اند، فرم را ظرف یک روزکاری امضاء نموده و برای کارگزاری مورد نظر ارسال کند.

فصل نه – تشریفات پرداخت از حساب‌های بانکی موضوع ماده ۷

ماده نه

امین باید ظرف یک روز کاری پس از دریافت درخواست سبدگردان برای هرگونه پرداخت مربوط به هر قرارداد سبدگردانی موضوع مادۀ ۴ از حساب بانکی موضوع مادۀ ۷، در صورتی که دستور پرداخت با مفاد قرارداد سبدگردانی و موارد زیر تطابق داشته باشد، دستور پرداخت را تأیید کند:

بند یک

قبلاً نسخه‌ای از قرارداد سبدگردانی مربوطه به امین تسلیم و نزد وی ثبت شده و امین قبولی سمت خود را به سبدگردان اعلام نموده است.

بند دو

حساب بانکی، مخصوص یا مرتبط با قرارداد سبدگردانی مورد نظر است،

بند سه

موضوع پرداخت صرفاً در خصوص موارد مندرج در بندهای (۴) تا (۷) این ماده است،

بند چهار

در مورد پرداخت‌ به مشتری:

۴-۱- مبلغی که سبدگردان پرداخت آن را به حساب بانکی مشتری درخواست نموده، بیش از وجوه نقد سبداختصاصی مشتری مربوطه در تاریخ درخواست نباید باشد،

۴-۲- پرداخت‌ صرفاً به حساب بانکی مشتری که در قرارداد سبدگردانی یا متمم آن یا کتباً توسط مشتری معرفی شده است، واریز می‌شود.

بند پنج

در خصوص پرداخت به کارگزار به منظور خرید اوراق بهادار موضوع قرارداد سبدگردانی:

۱-۵- کارگزار قبلاً طی تشریفات مذکور در مادۀ ۸، تعهدنامۀ پیوست ۳ این قرارداد را در مورد قرارداد سبدگردانی تکمیل و امضاء نموده و به امین تسلیم کرده‌است.

۲-۵- مانده‌ی وجوه نقد سبداختصاصی نزد کارگزار به تشخیص امین بیش از حد لازم نباید باشد؛

۳-۵- پرداخت صرفاً باید به حساب جاری معاملاتی کارگزار صورت ‌پذیرد؛
۴-۵- کارگزار دارای مجوز کارگزاری از سازمان باشد.

بند شش

در خصوص پرداخت کارمزدها و هزینه‌های سبدگردانی:

۶-۱- پرداخت مطابق با مفاد قرارداد سبدگردانی و دستورالعمل سبدگردانی بوده و به طور صحیح محاسبه شده است؛

۶-۲- این پرداخت‌ها از طریق واریز به حساب‌های بانکی اشخاص مربوطه صورت می‌پذیرد.

بند هفت

در خصوص پرداخت به منظور خرید اوراق بهاداری که در بورس یا بازار خارج از بورس معامله نمی‌شوند:

۱-۷- مشخصات و تعداد اوراق بهادار و فروشنده‌ی آن‌ها توسط سبدگردان معین شده‌ است؛
۲-۷- اوراق بهادار دارای ویژگی‌های مندرج در قرارداد سبدگردانی است؛

۳-۷- اطمینان معقول وجود داشته‌باشد که در مقابل پرداخت وجه، اوراق بهادار مربوطه، دریافت و به تملک مشتری در می‌آید؛

۴-۷- مبلغ مورد نظر صرفاً به حساب بانکی فروشنده پرداخت ‌می‌شود.

تبصره یک

رعایت مفاد این ماده در مورد صدور درخواست‌های پرداخت توسط سبدگردان نیز الزامی است و مسئولیت امین در تأیید درخواست‌های پرداخت، مطابق مفاد دستورالعمل مربوطه، رافع مسئولیت سبدگردان نیست.

تبصره دو

در صورتی‌که درخواست پرداخت سبدگردان، مطابق این ماده نباشد، یا در صورتی‌که امین برای تأیید آن‌ها نتواند به اطلاعات و مدارک قانع‌کننده دست یابد، آن‌گاه امین باید ظرف مهلت مقرر در این ماده، موارد عدم تطابق یا نقص مدارک و اطلاعات را کتباً به سبدگردان منعکس کند.

تبصره سه

در صورت ورشکستگی یا انحلال سبدگردان یا درصورتی‌که سبدگردان خود تقاضای ورشکستگی به دادگاه صالح ارائه دهد، یا در صورتی‌که مجوز سبدگردانی سبدگردان توسط سازمان لغو شود، امین باید صرفاً پرداخت‌های موضوع بند ۴ این ماده را تأیید کند و از تأیید سایر پرداخت‌ها خودداری نماید. در طول دورانی که مجوز فعالیت سبدگردان توسط سازمان تعلیق شده‌است نیز، مفاد همین تبصره حاکم است.

فصل ده – وظیفه امین در نظارت بر سبدگردان

ماده ده

امین موظف است به‌صورت مستمر نظارت کند که :

۱ – مفاد قراردادهای سبدگردانی که سبدگردان با مشتریان خود منعقد نموده‌است، خواه سمت امین را در مورد آن‌ها پذیرفته یا نپذیرفته باشد،

۲ – دستورالعمل تأسیس و فعالیت سبدگردانی و 

۳ – مقرراتی که سازمان نظارت بر رعایت آن‌ها را از جمله وظایف امین طرف قرارداد با سبدگردان‌ها محسوب کند،

توسط سبدگردان رعایت شود و در صورت مشاهدۀ هرگونه نقض موارد یادشده، موضوع را بلافاصله پس از کشف، به‌صورت مکتوب به سازمان گزارش کند و هم زمان تذکرات لازم را جهت اصلاح کتباً به سبدگردان ارائه دهد.

تبصره یک

درصورتی‌که تخلفات سبدگردان از مقررات موضوع این ماده، موجب ورود خسارت به مشتری سبدگردان شود و سبدگردان خسارت وارده را آن‌طور که به نظر امین عادلانه است، جبران نکند، امین موظف است تخلف سبدگردان را به مشتری یا مشتریان مربوطه اطلاع دهد.

تبصره دو

امین باید به منظور اجرای نظارت‌های موضوع این ماده، روش‌ها و رویه‌هایی را تعریف و اجرا کند به‌طوری که از رعایت مقررات موضوع این ماده توسط سبدگردان، اطمینان کافی و معقول حاصل نماید. در ضمن امین باید روش‌ها و رویه‌هایی را که سازمان در اجرای نظارت‌های موضوع این ماده، مستقیماً یا به واسطۀ سبدگردان، ابلاغ می‌کند، در عمل به‌کارگیرد.

تبصره سه

وظیفۀ امین در خصوص اجرای نظارت موضوع این ماده، بستگی به اجرای مادۀ ۴ ندارد؛ این بدان معنی‌است که حتی اگر امین در مورد هیچ‌یک از قراردادهای سبدگردانی که سبدگردان با مشتریان خود منعقد می‌کند، براساس تشریفات موضوع مادۀ ۴، سمت امین را نپذیرفته‌باشد، وظایف موضوع این ماده برای امین به قوت خود باقی‌است. همچنین مسئولیت امین در این ماده شامل کلیۀ مشتریان طرف قراردادهای سبدگردانی با سبدگردان است، خواه امین در خصوص قرارداد سبدگردانی مربوطه طبق تشریفات مادۀ ۴، سمت امین را پذیرفته یا نپذیرفته‌باشد.

فصل یازده – مسئولیت امین

ماده یازده

بند الف

در صورتی‌که امین به وظایف خود طبق مواد ۴، ۸ ، ۹ و تبصره‌های آن به موقع عمل ننماید، موظف است به ازای هر روز تأخیر، حسب مورد مبلغی معادل یک هجدهم درصد ارزش سبد اختصاصی مندرج در قرارداد سبدگردانی اختصاصی یا یک هجدهم درصد از مبلغ مندرج در دستور پرداخت را به‌عنوان خسارت وارده به مشتری، به سبدگردان بپردازد. سبدگردان باید دریافت این مبالغ را پی‌گیری کند و مبالغ دریافتی از این بابت را جزو سبداختصاصی مشتری مربوطه منظور کرده و در اولین گزارش‌ دوره‌ای خود، پس از دریافت مبالغ یا پس از بدهکار شدن امین از این بابت، اطلاعات لازم را در این خصوص اعم از مبالغ دریافتی و مبانی محاسبۀ آن‌ها یا استنکاف امین از پرداخت مبالغ، به مشتری بدهد.

بند ب

در صورتی‌که امین از انجام وظایف خود طبق این قرارداد تخطی نماید و از این بابت خسارتی به هریک از مشتریان طرف سبدگردان در قراردادهای سبدگردانی، وارد شود یا در اثر تخلف امین، هریک از مشتریان مذکور نتواند در صورت تمایل در مهلت مقرر در قرارداد سبدگردانی خود با سبدگردان، دارایی خود را از سبدگردان دریافت دارد، آن‌گاه امین مسئول جبران خسارات وارده به مشتری مربوطه بوده و باید به ازای هر روز تأخیر مذکور در دریافت دارایی‌ها، معادل یک هجدهم درصد از ارزش دارایی‌های مشتری نزد سبدگردان را به عنوان جبران خسارت به مشتری مربوطه بپردازد.

تبصره

مسئولیت امین در این ماده، نافی مسئولیت سبدگردان در قبال مشتری خود نیست و در صورت بروز حوادث قهری به تشخیص مرجع رسیدگی کننده، مسئولیتی متوجه امین نخواهد بود.

ماده دوازده

امین موظف است اطلاعاتی را که در اجرای این قرارداد دریافت می‌کند، نزد خود محرمانه تلقی کرده و جز در چارچوب مقررات افشاء ننماید؛ در غیر این‌صورت مسئول جبران کلیۀ خسارات وارده به سبدگردان یا مشتری یا هر دو حسب مورد خواهد بود.

فصل دوازده – نحوۀ محاسبه و پرداخت کارمزد امین

ماده سیزده

سبدگردان بابت خدماتی که از امین دریافت می‌نماید، کارمزدهای زیر را به وی از طریق واریز به حساب بانکی اعلام‌شده توسط امین، پرداخت می‌نماید:

۱ – …. درصد از ارزش سبد اختصاصی هر قرارداد سبدگردانی که امین طبق تشریفات مادۀ ۴، سمت امین را در خصوص آن پذیرفته‌است،

۲ – مبلغ ریال به طور ثابت که هر ….. ماه یکبار ….. درصد از آن پرداخت می‌شود.

تبصره

مبالغ موضوع این ماده پس از کسر کسورات قانونی و در صورت لزوم افزودن مالیات بر ارزش افزوده، در وجه امین پرداخت می‌شود

فصل سیزده – مدت قرارداد

ماده چهارده

این قرارداد پس از امضاء توسط طرفین توسط سبدگردان شماره‌گذاری شده و به امین ابلاغ می‌شود. از تاریخی که امین دریافت قرارداد ابلاغ‌شده را تأیید کند و موضوع را کتباً به اطلاع سبدگردان برساند، قرارداد به مورد اجرا گذاشته شده و قرارداد از آن تاریخ تا تاریخ …… معتبر خواهد بود.

فصل چهارده – رسیدگی به تخلفات و اختلافات

ماده پانزده

براساس قانون بازار اوراق بهادار به اختلافات بین سبدگردان و امین و همچنین به اختلافات بین امین و هریک از مشتریان طرف سبدگردان در قراردادهای سبدگردانی، در صورت عدم سازش در کانون‌ موضوع مادۀ ۳۶ قانون بازار اوراق بهادار، هیأت داوری مذکور در ماده ۳۷ این قانون رسیدگی می‌کند.

ماده شانزده

به تخلفات سبدگردان و امین از این قرارداد یا مقررات مربوطه، در مراجع رسیدگی به تخلفات که در آیین‌نامه‌ها یا دستورالعمل‌های اجرایی قانون بازار اوراق بهادار پیش‌بینی شده‌است، رسیدگی می‌شود.

فصل پانزده – فسخ قرارداد

ماده هفده

هریک از طرفین قرارداد می‌تواند قرارداد را قبل از انقضای مدت، فسخ کند، مشروط به این‌که این موضوع را حداقل یک ماه قبل کتباً به طرف دیگر اطلاع دهد. به هر حال تا زمان فسخ قرارداد طرفین متعهد به انجام وظایف محوله هستند.

تبصره

در صورت ورشکستگی یا انحلال امین و در صورتی‌که امین برای پذیرش مسئولیت‌های مندرج در این قرارداد توسط سازمان سلب صلاحیت شود، این قرارداد به‌طور یک‌طرفه توسط سبدگردان و بدون نیاز به گذشت مهلت مذکور در این ماده قابل فسخ است.

فصل شانزده – اتمام و تمدید قرارداد

ماده هجده

تمدید این قرارداد از طریق تنظیم و امضای متمم قرارداد امکان‌پذیر است.

فصل هفده – سایر موارد

ماده نوزده

در صورتی‌که نشانی هر یک از طرفین قرارداد که در ماده (۱) ذکر شده تغییر یابد، وی موظف است نشانی جدید خود را کتباً به طرف مقابل اطلاع دهد. هرگونه مراسلات که در ارتباط با این قرارداد با پست سفارشی به آخرین نشانی اعلامی مطابق این ماده ارسال شود، به منزله‌ی ابلاغ رسمی تلقی می‌شود.

ماده بیست

نمایندۀ هریک از طرفین قرارداد در اجرای مفاد قرارداد و برای برقراری ارتباط و امضاء و تبادل مکاتبات از جمله ارائه درخواست‌ها، تکمیل و امضای فرم‌ها، ارائۀ اطلاعات و مدارک و قبولی سمت‌ها- مدیرعامل آن طرف قرارداد یا شخصی‌است که از طرف مدیرعامل کتباً به این عنوان به طرف دیگر معرفی شود. مدیرعامل هر طرف می‌تواند چند شخص را با حدود اختیارات مختلف به‌عنوان نمایندۀ موضوع این ماده، کتباً به طرف دیگر معرفی کند؛ مشروط به‌اینکه در معرفی‌نامه حدود اختیارات هر نماینده را معین کرده‌باشد.

ماده بیست و یک

این قرارداد در … ماده و …….. تبصره و ……. پیوست در سه نسخه واحدالاعتبار بین طرفین قرارداد منعقد شد. سبدگردان موظف‌است هر سه نسخه قرارداد را شماره‌گذاری کرده و یک نسخه از آن را طی ابلاغیۀ موضوع مادۀ ۱۴ به امین تحویل دهد. [سبدگردان باید ظرف دو روز کاری پس از دریافت تأییدیه از امین (موضوع مادۀ ۱۴)، یک نسخه از قرارداد را به سازمان بورس و اوراق بهادار ارسال و نزد این سازمان ثبت نماید.]

تبصره

در صورت تنظیم متمم برای این قرارداد، نسخ متمم نیز به تعداد نسخ قرارداد تنظیم و مشابه آن توزیع می‌شوند.

پیوست یک – فرم پذیرش سمت امین در قرارداد سبدگردانی

اینجانب، شرکت ………… { نام شرکت امین درج شود} به شمارۀ ثبت……………….. تاریخ ثبت………………………… محل ثبت………………….. در خصوص قرارداد سبدگردانی به شمارۀ ………………. که سبدگردان و مشتری با مشخصات زیر با یکدیگر منعقد نموده‌اند، سمت امین را در تاریخ …………………. پذیرفته و تعهد می‌نمایم که وظایف خود را که در قرارداد امین سبدگردانی منعقده بین خود و سبدگردان به شمارۀ …………….. به عهده گرفته‌ام، در خصوص این قرارداد سبدگردانی انجام دهم.

مشخصات سبدگردان : 

نام ………………… شمارۀ ثبت…………. تاریخ ثبت……………. محل ثبت………………….

مشخصات مشتری : 

شخص حقوقی : نام …………………… شمارۀ ثبت………………. تاریخ ثبت…………….. محل ثبت………

شخص حقیقی : نام و نام خانوادگی……………….. شمارۀ شناسنامه………………… تاریخ تولد………….. محل تولد………

نام و نام خانوادگی صاحب امضای مجاز امین                                امضاء 

                                                                                      مهرامین

پیوست دو – فرم درخواست شناسایی کارگزار

شرکت محترم ………………………………………… { نام شرکت امین درج شود}

باسلام و احترام؛ 

این شرکت در نظر دارد تا از خدمات شرکت کارگزاری با مشخصات زیر، به منظور معاملات اوراق بهادار به‌نام مشتریانی که با آن‌ها قرارداد سبدگردانی منعقد نموده‌است، استفاده کند. لطفاً طبق قرارداد امین سبدگردانی اوراق بهادار منعقده به شمارۀ …………………………………….. فیمابین، نسبت به شناسایی کارگزار مذکور و اعلام موضوع به این شرکت اقدام فرمایید.

مشخصات کارگزار : 

نام شرکت کارگزاری : ………………………….. شمارۀ ثبت:……………………… تاریخ ثبت:………………… محل ثبت:…………..

                                                                                     باتشکر

نام و نام خانوادگی صاحب امضای مجاز سبدگردان                         امضاء

                                                                                  مهرسبدگردان 

شرکت محترم ………………………………….. { نام شرکت کارگزاری درج شود}

باسلام و احترام؛ 

با توجه به معرفی آن شرکت توسط شرکت ………………………. {نام شرکت سبدگردان درج شود} به منظور دریافت خدمات برای معاملات سبدهای اختصاصی طرف قرارداد سبدگردانی، در صورت تمایل لطفاً تعهدنامۀ پیوست را تنظیم و پس از امضای صاحب (صاحبان) امضای مجاز آن شرکت، مستقیماً به این شرکت ارسال فرمایید.

باتشکر

نام و نام خانوادگی صاحب امضای مجاز امین                              امضاء

                                                                                    مهرامین

[/private]