اساسنامه صندوق سرمایه گذاری …..[درسهام]
بخش یک – تعاریف اولیه
ماده یک
در این اساسنامه اصطلاحات و واژه‌های زیر به جای معانی مشروح بکار می‌روند:
در این اساسنامه اصطلاحات و واژه‌های زیر به جای معانی مشروح بکار می‌روند:
بند یک
قانون بازار اوراق بهادار: منظور قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران مصوب آذرماه ۱۳۸۴ مجلس شورای اسلامی است.
قانون بازار اوراق بهادار: منظور قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران مصوب آذرماه ۱۳۸۴ مجلس شورای اسلامی است.
[private]
بند دو
قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید: منظور قانون توسعه‌ی ابزارها و نهادهای مالی جدید به منظور تسهیل اجرای سیاست‌های کلی اصل چهل و چهارم قانون اساسی مصوب آذرماه سال ۱۳۸۸ هجری شمسی مجلس شورای اسلامی می‌باشد.
قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید: منظور قانون توسعه‌ی ابزارها و نهادهای مالی جدید به منظور تسهیل اجرای سیاست‌های کلی اصل چهل و چهارم قانون اساسی مصوب آذرماه سال ۱۳۸۸ هجری شمسی مجلس شورای اسلامی می‌باشد.
بند سه
مقررات: منظور کلیه مقررات مرتبط با بازار اوراق بهادار و صندوق‌های سرمایهگذاری است که توسط مراجع صلاحیت‌دار وضع شده و می‌شود.
مقررات: منظور کلیه مقررات مرتبط با بازار اوراق بهادار و صندوق‌های سرمایهگذاری است که توسط مراجع صلاحیت‌دار وضع شده و می‌شود.
بند چهار
سازمان: منظور سازمان بورس و اوراق بهادار موضوع ماده ۵ قانون بازار اوراق بهادار است.
سازمان: منظور سازمان بورس و اوراق بهادار موضوع ماده ۵ قانون بازار اوراق بهادار است.
بند پنج
بورس تهران: منظور شرکت بورس اوراق بهادار تهران (سهامی عام) به شمارۀ ثبت ۲۸۶۵۰۲ نزد مرجع ثبت شرکت‌ها و به شمارۀ ثبت ۱۰۴۹۲نزد سازمان است.
بورس تهران: منظور شرکت بورس اوراق بهادار تهران (سهامی عام) به شمارۀ ثبت ۲۸۶۵۰۲ نزد مرجع ثبت شرکت‌ها و به شمارۀ ثبت ۱۰۴۹۲نزد سازمان است.
بند شش
فرابورس ایران: منظور شرکت فرابورس ایران ( سهامی عام) به شمارۀ ثبت۳۳۲۴۸۳ نزد مرجع ثبت شرکت‌ها و به شمارۀ ثبت ۱۰۶۱۳ نزد سازمان است.
فرابورس ایران: منظور شرکت فرابورس ایران ( سهامی عام) به شمارۀ ثبت۳۳۲۴۸۳ نزد مرجع ثبت شرکت‌ها و به شمارۀ ثبت ۱۰۶۱۳ نزد سازمان است.
بند هفت
صندوق: منظور صندوق سرمایهگذاری مذکور در ماده ۲ است.
صندوق: منظور صندوق سرمایهگذاری مذکور در ماده ۲ است.
بند هشت
اساسنامه: منظور اساسنامه صندوق است.
اساسنامه: منظور اساسنامه صندوق است.
بند نه
امیدنامه: منظور امیدنامه صندوق است که محتویات آن براساس مقررات و موارد مندرج در اساسنامه تعیین شده و جزء جدایی‌ناپذیر این اساسنامه محسوب می‌شود.
امیدنامه: منظور امیدنامه صندوق است که محتویات آن براساس مقررات و موارد مندرج در اساسنامه تعیین شده و جزء جدایی‌ناپذیر این اساسنامه محسوب می‌شود.
بند ده
سرمایه صندوق: متغیر است و در هر زمان برابر جمع ارزش مبنای واحدهای سرمایهگذاری نزد سرمایه‌گذاران است.
سرمایه صندوق: متغیر است و در هر زمان برابر جمع ارزش مبنای واحدهای سرمایهگذاری نزد سرمایه‌گذاران است.
بند یازده
سرمایهگذار: شخصی است که مطابق گواهی سرمایهگذاری صادرشده طبق مفاد اساسنامه، مالک تعدادی از واحدهای سرمایهگذاری صندوق است یا اینکه برای تملک تعدادی از واحدهای سرمایهگذاری صندوق مطابق مفاد اساسنامه اقدام نموده است.
سرمایهگذار: شخصی است که مطابق گواهی سرمایهگذاری صادرشده طبق مفاد اساسنامه، مالک تعدادی از واحدهای سرمایهگذاری صندوق است یا اینکه برای تملک تعدادی از واحدهای سرمایهگذاری صندوق مطابق مفاد اساسنامه اقدام نموده است.
بند دوازده
واحد سرمایهگذاری: کوچکترین جزء سرمایه صندوق می‌باشد.
واحد سرمایهگذاری: کوچکترین جزء سرمایه صندوق می‌باشد.
بند سیزده
واحدهای سرمایهگذاری نزد سرمایه‌گذاران: واحدهای سرمایهگذاری است که در یک زمان معین براساس گواهی‌های سرمایهگذاری صادره، در مالکیت سرمایه‌گذاران است و تعداد آن در هر زمان از تفریق تعداد واحدهای سرمایهگذاری باطل شده از تعداد واحدهای سرمایهگذاری منتشرشده تا آن زمان، محاسبه می‌شود.
واحدهای سرمایهگذاری نزد سرمایه‌گذاران: واحدهای سرمایهگذاری است که در یک زمان معین براساس گواهی‌های سرمایهگذاری صادره، در مالکیت سرمایه‌گذاران است و تعداد آن در هر زمان از تفریق تعداد واحدهای سرمایهگذاری باطل شده از تعداد واحدهای سرمایهگذاری منتشرشده تا آن زمان، محاسبه می‌شود.
بند چهارده
واحدهای سرمایهگذاری منتشرشده: واحدهای سرمایهگذاری منتشرشده در هر زمان عبارت از واحدهای سرمایهگذاری است که صندوق از زمان شروع پذیرهنویسی تا آن زمان صادر نموده است.
واحدهای سرمایهگذاری منتشرشده: واحدهای سرمایهگذاری منتشرشده در هر زمان عبارت از واحدهای سرمایهگذاری است که صندوق از زمان شروع پذیرهنویسی تا آن زمان صادر نموده است.
بند پانزده
واحدهای سرمایهگذاری باطل‌شده: واحدهای سرمایهگذاری باطل‌شده در هر زمان، عبارت است از واحدهای سرمایهگذاری صندوق که از زمان شروع پذیرهنویسی تا آن زمان مطابق این اساسنامه باطل شده است.
واحدهای سرمایهگذاری باطل‌شده: واحدهای سرمایهگذاری باطل‌شده در هر زمان، عبارت است از واحدهای سرمایهگذاری صندوق که از زمان شروع پذیرهنویسی تا آن زمان مطابق این اساسنامه باطل شده است.
بند شانزده
گواهی سرمایهگذاری: اوراق بهادار متحدالشکلی است که توسط صندوق سرمایهگذاری در اجرای ماده ۱ قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید منتشر و در ازای سرمایهگذاری اشخاص در صندوق مطابق این اساسنامه صادر و به سرمایهگذار ارائه می‌شود و معرف تعداد واحدهای سرمایهگذاری در تملک آن سرمایهگذار است.
گواهی سرمایهگذاری: اوراق بهادار متحدالشکلی است که توسط صندوق سرمایهگذاری در اجرای ماده ۱ قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید منتشر و در ازای سرمایهگذاری اشخاص در صندوق مطابق این اساسنامه صادر و به سرمایهگذار ارائه می‌شود و معرف تعداد واحدهای سرمایهگذاری در تملک آن سرمایهگذار است.
بند هفده
دوره پذیرهنویسی اولیه: مهلتی است که طبق ماده ۹ برای فروش واحدهای سرمایهگذاری صندوق به قیمت مبنا و تأمین حداقل سرمایه مورد نیاز برای تشکیل و شروع فعالیت صندوق تعیین شده است.
دوره پذیرهنویسی اولیه: مهلتی است که طبق ماده ۹ برای فروش واحدهای سرمایهگذاری صندوق به قیمت مبنا و تأمین حداقل سرمایه مورد نیاز برای تشکیل و شروع فعالیت صندوق تعیین شده است.
بند هجده
دارایی‌های صندوق: منظور کلیه حقوق مادی و معنوی صندوق است از جمله وجوه دریافتی از سرمایه‌گذاران بابت پذیرهنویسی اولیه واحدهای سرمایهگذاری و صدور واحدهای سرمایهگذاری، اوراق بهاداری که از محل این وجوه به نام صندوق خریداری می‌شود و کلیه حقوق، منافع و سود متعلق به آنها، مطالبات صندوق از اشخاص و کارمزدهایی که مطابق اساسنامه یا امیدنامه برای صندوق دریافت می‌شود.
دارایی‌های صندوق: منظور کلیه حقوق مادی و معنوی صندوق است از جمله وجوه دریافتی از سرمایه‌گذاران بابت پذیرهنویسی اولیه واحدهای سرمایهگذاری و صدور واحدهای سرمایهگذاری، اوراق بهاداری که از محل این وجوه به نام صندوق خریداری می‌شود و کلیه حقوق، منافع و سود متعلق به آنها، مطالبات صندوق از اشخاص و کارمزدهایی که مطابق اساسنامه یا امیدنامه برای صندوق دریافت می‌شود.
بند نوزده
ارزش خالص روز هر واحد سرمایه گذاری: ارزشی است به ریال که برای هر واحد سرمایهگذاری در پایان هر روز طبق مادۀ ۱۳ محاسبه می‌شود.
ارزش خالص روز هر واحد سرمایه گذاری: ارزشی است به ریال که برای هر واحد سرمایهگذاری در پایان هر روز طبق مادۀ ۱۳ محاسبه می‌شود.
بند بیست
قیمت صدور: مبلغی است به ریال که برای هر واحد سرمایهگذاری مطابق مادۀ ۱۶ محاسبه و برای صدور هر واحد سرمایه گذاری پس از دورۀ پذیره-نویسی اولیه از سرمایه گذار دریافت می‌شود.
قیمت صدور: مبلغی است به ریال که برای هر واحد سرمایهگذاری مطابق مادۀ ۱۶ محاسبه و برای صدور هر واحد سرمایه گذاری پس از دورۀ پذیره-نویسی اولیه از سرمایه گذار دریافت می‌شود.
بند بیست و یک
قیمت ابطال: مبلغی است به ریال که برای هر واحد سرمایهگذاری مطابق ماده ۱۵ محاسبه شده و در ازای ابطال هر واحد سرمایه گذاری پس از کسرهزینه های ابطال به سرمایهگذار پرداخت می‌شود.
قیمت ابطال: مبلغی است به ریال که برای هر واحد سرمایهگذاری مطابق ماده ۱۵ محاسبه شده و در ازای ابطال هر واحد سرمایه گذاری پس از کسرهزینه های ابطال به سرمایهگذار پرداخت می‌شود.
بند بیست و دو
ارزش خالص آماری: مبلغی است به ریال که برای هر واحد سرمایهگذاری مطابق تبصرۀ ۱مادۀ ۵۸ محاسبه می‌شود.
ارزش خالص آماری: مبلغی است به ریال که برای هر واحد سرمایهگذاری مطابق تبصرۀ ۱مادۀ ۵۸ محاسبه می‌شود.
بند بیست و سه
قیمت پایانی: قیمت پایانی هر ورقۀ بهادار در هر روزعبارت است از:
الف- در صورتی‌که ورقۀ بهادار در بورس یا بازار خارج از بورس پذیرفته شده باشد، برابر قیمت پایانی اعلام شده برای آخرین روز کاری تا پایان آن روز توسط بورس یا بازار خارج از بورس مربوطه؛
ب- در غیر این‌صورت، برابر قیمت ورقۀ بهادار در آخرین معامله تا پایان همان روز.
قیمت پایانی: قیمت پایانی هر ورقۀ بهادار در هر روزعبارت است از:
الف- در صورتی‌که ورقۀ بهادار در بورس یا بازار خارج از بورس پذیرفته شده باشد، برابر قیمت پایانی اعلام شده برای آخرین روز کاری تا پایان آن روز توسط بورس یا بازار خارج از بورس مربوطه؛
ب- در غیر این‌صورت، برابر قیمت ورقۀ بهادار در آخرین معامله تا پایان همان روز.
بند بیست و چهار
ریال: منظور واحد پول جمهوری اسلامی ایران است.
ریال: منظور واحد پول جمهوری اسلامی ایران است.
بند بیست و پنج
سال شمسی: منظور سال شمسی است که از ابتدای فروردین ماه شروع و در پایان اسفند ماه خاتمه می‌یابد.
سال شمسی: منظور سال شمسی است که از ابتدای فروردین ماه شروع و در پایان اسفند ماه خاتمه می‌یابد.
بند بیست و شش
فصل: منظور فصول بهار، تابستان، پاییز و زمستان سال شمسی است.
فصل: منظور فصول بهار، تابستان، پاییز و زمستان سال شمسی است.
بند بیست و هفت
ماه: منظور ماه‌های تقویمی سال شمسی است.
ماه: منظور ماه‌های تقویمی سال شمسی است.
بند بیست و هشت
روز کاری: منظور هر روز غیر تعطیل طبق تقویم رسمی جمهوری اسلامی ایران می‌باشد، به استثنای روزهای پنج‌شنبه هر هفته و روزهایی که بورس تهران به هر دلیل تعطیل است.
روز کاری: منظور هر روز غیر تعطیل طبق تقویم رسمی جمهوری اسلامی ایران می‌باشد، به استثنای روزهای پنج‌شنبه هر هفته و روزهایی که بورس تهران به هر دلیل تعطیل است.
بند بیست و نه
ساعت: منظور ساعت به وقت تهران است مگر اینکه به وقت محل دیگری تصریح شده باشد.
ساعت: منظور ساعت به وقت تهران است مگر اینکه به وقت محل دیگری تصریح شده باشد.
بند سی
ارکان صندوق: منظور مجمع صندوق و ارکان اجرایی شامل مدیر و مدیر ثبت صندوق، ارکان نظارتی شامل متولی و حسابرس صندوق و ارکان تضمین‌کننده شامل ضامن نقدشوندگی صندوق است.
ارکان صندوق: منظور مجمع صندوق و ارکان اجرایی شامل مدیر و مدیر ثبت صندوق، ارکان نظارتی شامل متولی و حسابرس صندوق و ارکان تضمین‌کننده شامل ضامن نقدشوندگی صندوق است.
بند سی و یک
مجمع صندوق: جلسه‌ای است که با حضور دارندگان واحدهای سرمایهگذاری ممتاز، مطابق مفاد این اساسنامه تشکیل و رسمیت می‌یابد.
مجمع صندوق: جلسه‌ای است که با حضور دارندگان واحدهای سرمایهگذاری ممتاز، مطابق مفاد این اساسنامه تشکیل و رسمیت می‌یابد.
بند سی و دو
مدیر صندوق: منظور شخص حقوقی است که طبق مادۀ ۳۸، به این سمت انتخاب می‌شود.
مدیر صندوق: منظور شخص حقوقی است که طبق مادۀ ۳۸، به این سمت انتخاب می‌شود.
بند سی و سه
مدیر ثبت: منظور شخص حقوقی است که طبق ماده ۴۱، به این سمت انتخاب می‌شود.
مدیر ثبت: منظور شخص حقوقی است که طبق ماده ۴۱، به این سمت انتخاب می‌شود.
بند سی و چهار
متولی صندوق: منظور شخص حقوقی است که طبق ماده ۴۳، به این سمت انتخاب می‌شود.
متولی صندوق: منظور شخص حقوقی است که طبق ماده ۴۳، به این سمت انتخاب می‌شود.
بند سی و پنج
ضامن نقدشوندگی: منظور شخص حقوقی است که طبق مادۀ ۴۵، به این سمت انتخاب می‌شود.
ضامن نقدشوندگی: منظور شخص حقوقی است که طبق مادۀ ۴۵، به این سمت انتخاب می‌شود.
بند سی و شش
حسابرس: منظور مؤسسه حسابرسی است که طبق مادۀ ۴۷، به این سمت انتخاب می‌شود.
حسابرس: منظور مؤسسه حسابرسی است که طبق مادۀ ۴۷، به این سمت انتخاب می‌شود.
بند سی و هفت
مؤسسه حسابرسی معتمد سازمان: منظور مؤسسه حسابرسی است که تحت این عنوان از طریق تارنمای (وب سایت) رسمی سازمان، اعلام عمومی شده است.
مؤسسه حسابرسی معتمد سازمان: منظور مؤسسه حسابرسی است که تحت این عنوان از طریق تارنمای (وب سایت) رسمی سازمان، اعلام عمومی شده است.
بند سی و هشت
کارگزار صندوق: منظور کارگزار دارای مجوز کارگزاری از سازمان است که طبق مادۀ ۵۰، به این سمت انتخاب می‌شود.
کارگزار صندوق: منظور کارگزار دارای مجوز کارگزاری از سازمان است که طبق مادۀ ۵۰، به این سمت انتخاب می‌شود.
بند سی و نه
گروه مدیران سرمایهگذاری: متشکل از حداقل سه شخص حقیقی است که توسط مدیر صندوق از بین اشخاص صاحب صلاحیت‌های قید شده در مادۀ ۳۹، معرفی شده تا وظایف و مسئولیت‌های مندرج در ماده‌ی مذکور را به انجام رسانند.
گروه مدیران سرمایهگذاری: متشکل از حداقل سه شخص حقیقی است که توسط مدیر صندوق از بین اشخاص صاحب صلاحیت‌های قید شده در مادۀ ۳۹، معرفی شده تا وظایف و مسئولیت‌های مندرج در ماده‌ی مذکور را به انجام رسانند.
بند چهل
تارنمای صندوق: تارنمایی است که نشانی آن به عنوان تارنمای صندوق در امیدنامه درج شده است و اطلاعاتی که در آن توسط مدیر صندوق منتشر می‌شود، به عنوان اعلامیۀ رسمی صندوق است و به منزلۀ ارائه اطلاعات به سازمان محسوب می‌شود.
تارنمای صندوق: تارنمایی است که نشانی آن به عنوان تارنمای صندوق در امیدنامه درج شده است و اطلاعاتی که در آن توسط مدیر صندوق منتشر می‌شود، به عنوان اعلامیۀ رسمی صندوق است و به منزلۀ ارائه اطلاعات به سازمان محسوب می‌شود.
بند چهل و یک
مرجع ثبت شرکت ها: بخشی از سازمان ثبت اسناد و املاک کشور است که وظیفۀ ثبت صندوق های موضوع مادۀ ۲ قانون توسعۀ ابزارها و نهادهای مالی جدید را به عهده دارد.
مرجع ثبت شرکت ها: بخشی از سازمان ثبت اسناد و املاک کشور است که وظیفۀ ثبت صندوق های موضوع مادۀ ۲ قانون توسعۀ ابزارها و نهادهای مالی جدید را به عهده دارد.
بند چهل و دو
مراجع قضایی: منظور مراجع قضایی مطابق قوانین جمهوری اسلامی ایران می‌باشد.
مراجع قضایی: منظور مراجع قضایی مطابق قوانین جمهوری اسلامی ایران می‌باشد.
بند چهل و سه
رویۀ پذیرهنویسی، صدور و ابطال واحدهای سرمایهگذاری: رویه ای است که مدیر به تأیید سازمان برای پذیرهنویسی، صدور و ابطال واحدهای سرمایه گذاری تدوین و در تارنمای صندوق اعلام می کند. در این رویه مراحل پذیره نویسی، صدور و ابطال واحدهای سرمایهگذاری، چگونگی تشخیص هویت سرمایه گذاران، اطلاعاتی که باید هنگام پذیره نویسی و صدور واحدهای سرمایهگذاری از سرمایه گذاران دریافت شود، فرم هایی که برای ارایه درخواست صدور و ابطال تکمیل شود و مدارکی که متقاضیان صدور و ابطال باید ارائه نمایند، پیش بینی شده است.
رویۀ پذیرهنویسی، صدور و ابطال واحدهای سرمایهگذاری: رویه ای است که مدیر به تأیید سازمان برای پذیرهنویسی، صدور و ابطال واحدهای سرمایه گذاری تدوین و در تارنمای صندوق اعلام می کند. در این رویه مراحل پذیره نویسی، صدور و ابطال واحدهای سرمایهگذاری، چگونگی تشخیص هویت سرمایه گذاران، اطلاعاتی که باید هنگام پذیره نویسی و صدور واحدهای سرمایهگذاری از سرمایه گذاران دریافت شود، فرم هایی که برای ارایه درخواست صدور و ابطال تکمیل شود و مدارکی که متقاضیان صدور و ابطال باید ارائه نمایند، پیش بینی شده است.
بند چهل و چهار
نفوذ قابل ملاحظه: توانایی مشارکت در تصمیم‌گیری‌های مربوط به سیاست‌های مالی و عملیاتی واحد تجاری، ولی نه در حد کنترل سیاست‌های مزبور. نفوذ قابل ملاحظه معمولاً از طریق انتخاب حداقل یک عضو هیأت مدیره (یا سایر ارکان اداره کننده مشابه) صورت می‌گیرد، اما ممکن است از روابط یا قراردادهای دیگر ناشی شود که به واحد سرمایهگذار اجازه مشارکت مؤثر در سیاست‌گذاری را می‌دهد.
نفوذ قابل ملاحظه: توانایی مشارکت در تصمیم‌گیری‌های مربوط به سیاست‌های مالی و عملیاتی واحد تجاری، ولی نه در حد کنترل سیاست‌های مزبور. نفوذ قابل ملاحظه معمولاً از طریق انتخاب حداقل یک عضو هیأت مدیره (یا سایر ارکان اداره کننده مشابه) صورت می‌گیرد، اما ممکن است از روابط یا قراردادهای دیگر ناشی شود که به واحد سرمایهگذار اجازه مشارکت مؤثر در سیاست‌گذاری را می‌دهد.
بند چهل و پنج
کنترل: عبارت از توانایی راهبری سیاست‌های مالی و عملیاتی یک شخص حقوقی، به منظور کسب منافع از فعالیت‌های آن است. معیارهای توانایی کنترل براساس استانداردهای حسابداری ملی تعیین می‌شود.
کنترل: عبارت از توانایی راهبری سیاست‌های مالی و عملیاتی یک شخص حقوقی، به منظور کسب منافع از فعالیت‌های آن است. معیارهای توانایی کنترل براساس استانداردهای حسابداری ملی تعیین می‌شود.
بند چهل و شش
کنترل مشترک: عبارت از مشارکت در کنترل یک فعالیت اقتصادی که به موجب توافق قراردادی (مشارکت خاص) است. معیارهای توانایی کنترل مشترک براساس استاندارهای حسابداری ملی تعیین می‌شود.
کنترل مشترک: عبارت از مشارکت در کنترل یک فعالیت اقتصادی که به موجب توافق قراردادی (مشارکت خاص) است. معیارهای توانایی کنترل مشترک براساس استاندارهای حسابداری ملی تعیین می‌شود.
بند چهل و هفت
شخص وابسته: شخص وابسته به هر شخص حقیقی و حقوقی به شرح زیر است:
الف) شخص وابسته به هر شخص حقیقی عبارت است از همسر و اقرباء نسبی درجۀ اول از طبقۀ اول آن شخص و هر شخص حقوقی که تحت نفوذ قابل ملاحظه، کنترل یا کنترل مشترک شخص حقیقی مورد نظر باشد.
ب) شخص وابسته به هر شخص حقوقی عبارت است از شخص وابسته به واحد تجاری که در استانداردهای حسابداری ملی ایران، تعریف شده‌است.
شخص وابسته: شخص وابسته به هر شخص حقیقی و حقوقی به شرح زیر است:
الف) شخص وابسته به هر شخص حقیقی عبارت است از همسر و اقرباء نسبی درجۀ اول از طبقۀ اول آن شخص و هر شخص حقوقی که تحت نفوذ قابل ملاحظه، کنترل یا کنترل مشترک شخص حقیقی مورد نظر باشد.
ب) شخص وابسته به هر شخص حقوقی عبارت است از شخص وابسته به واحد تجاری که در استانداردهای حسابداری ملی ایران، تعریف شده‌است.
بخش دو – کلیات
ماده دو
این صندوق با دریافت مجوز تأسیس از سازمان، از مصادیق صندوق‌های سرمایهگذاری موضوع بند ۲۰ ماده (۱) قبا محسوب شده و مطابق این اساسنامه و مقررات اداره می‌شود. نام صندوق سرمایه گذاری، « ……….. » می‌باشد.
این صندوق با دریافت مجوز تأسیس از سازمان، از مصادیق صندوق‌های سرمایهگذاری موضوع بند ۲۰ ماده (۱) قبا محسوب شده و مطابق این اساسنامه و مقررات اداره می‌شود. نام صندوق سرمایه گذاری، « ……….. » می‌باشد.
ماده سه
هدف از تشکیل صندوق، جمع‌آوری وجوه از سرمایه‌گذاران و اختصاص آنها به خرید انواع اوراق بهادار موضوع ماده (۴) به منظور کاهش ریسک سرمایهگذاری، بهره گیری از صرفه‌جویی‌های ناشی از مقیاس و تأمین منافع سرمایه‌گذاران است.
هدف از تشکیل صندوق، جمع‌آوری وجوه از سرمایه‌گذاران و اختصاص آنها به خرید انواع اوراق بهادار موضوع ماده (۴) به منظور کاهش ریسک سرمایهگذاری، بهره گیری از صرفه‌جویی‌های ناشی از مقیاس و تأمین منافع سرمایه‌گذاران است.
ماده چهار
موضوع فعالیت اصلی صندوق، سرمایهگذاری در انواع اوراق بهادار از جمله سهام و حق تقدم سهام پذیرفته شده در بورس تهران و فرابورس ایران، گواهی سپرده کالایی، اوراق بهادار با درآمد ثابت، سپرده‌ها و گواهی های سپردۀ بانکی است. موضوع فعالیت فرعی آن مشارکت در تعهد پذیرهنویسی یا تعهد خرید اوراق بهادار با درآمد ثابت می باشد. خصوصیات دارایی های موضوع سرمایه گذاری یا تعهد پذیرهنویسی یا تعهد خرید و حد نصاب سرمایه گذاری در هر یک از آن ها در امیدنامه ذکر شده است.
موضوع فعالیت اصلی صندوق، سرمایهگذاری در انواع اوراق بهادار از جمله سهام و حق تقدم سهام پذیرفته شده در بورس تهران و فرابورس ایران، گواهی سپرده کالایی، اوراق بهادار با درآمد ثابت، سپرده‌ها و گواهی های سپردۀ بانکی است. موضوع فعالیت فرعی آن مشارکت در تعهد پذیرهنویسی یا تعهد خرید اوراق بهادار با درآمد ثابت می باشد. خصوصیات دارایی های موضوع سرمایه گذاری یا تعهد پذیرهنویسی یا تعهد خرید و حد نصاب سرمایه گذاری در هر یک از آن ها در امیدنامه ذکر شده است.
ماده پنج
دوره فعالیت صندوق از تاریخ قید شده در مجوز فعالیت که توسط سازمان به نام صندوق صادر می شود؛ شروع شده و از تاریخ ثبت صندوق نزد مرجع ثبت شرکت ها به مدت [سه] سال شمسی ادامه می‌یابد. این مدت مطابق ماده ۶۱ قابل تمدید است. سال مالی صندوق به مدت یک سال شمسی، از ابتدای ……… ماه هر سال تا انتهای ………….. ماه [همان سال/ سال بعد ] است، به جز اولین سال مالی صندوق که از تاریخ ثبت صندوق نزد مرجع ثبت شرکت ها آغاز شده و تا پایان ……… ماه [همان سال/ سال بعد] خاتمه می‌یابد.
دوره فعالیت صندوق از تاریخ قید شده در مجوز فعالیت که توسط سازمان به نام صندوق صادر می شود؛ شروع شده و از تاریخ ثبت صندوق نزد مرجع ثبت شرکت ها به مدت [سه] سال شمسی ادامه می‌یابد. این مدت مطابق ماده ۶۱ قابل تمدید است. سال مالی صندوق به مدت یک سال شمسی، از ابتدای ……… ماه هر سال تا انتهای ………….. ماه [همان سال/ سال بعد ] است، به جز اولین سال مالی صندوق که از تاریخ ثبت صندوق نزد مرجع ثبت شرکت ها آغاز شده و تا پایان ……… ماه [همان سال/ سال بعد] خاتمه می‌یابد.
تبصره
مدیر صندوق باید پس از ثبت صندوق نزد مرجع ثبت شرکت‌ها، با ارایۀ مدارک مربوطه، صندوق را نزد سازمان نیز به عنوان نهاد مالی به ثبت رسانده و مجوز فعالیت آن را از سازمان دریافت نماید.
مدیر صندوق باید پس از ثبت صندوق نزد مرجع ثبت شرکت‌ها، با ارایۀ مدارک مربوطه، صندوق را نزد سازمان نیز به عنوان نهاد مالی به ثبت رسانده و مجوز فعالیت آن را از سازمان دریافت نماید.
ماده شش
محل اقامت صندوق عبارت است از:…………………………………………………………
روزهای کاری صندوق عبارت از [شنبه تا چهارشنبه هرهفته به استثنای روزهای تعطیل رسمی] است.
محل اقامت صندوق عبارت است از:…………………………………………………………
روزهای کاری صندوق عبارت از [شنبه تا چهارشنبه هرهفته به استثنای روزهای تعطیل رسمی] است.
بخش سه – واحدهای سرمایه گذاری
ماده هفت
ارزش مبنای هر واحد سرمایهگذاری برابر [یک میلیون ریال] است که باید روی گواهی‌های سرمایهگذاری قید شود. واحدهای سرمایهگذاری صندوق به دو نوع ممتاز و عادی به شرح زیر تقسیم می‌شود:
ارزش مبنای هر واحد سرمایهگذاری برابر [یک میلیون ریال] است که باید روی گواهی‌های سرمایهگذاری قید شود. واحدهای سرمایهگذاری صندوق به دو نوع ممتاز و عادی به شرح زیر تقسیم می‌شود:
بند الف
واحدهای سرمایهگذاری ممتاز که تعداد آنها …….. {دست کم ۱۰% حداقل واحدهای سرمایهگذاری صندوق}واحد سرمایهگذاری است، قبل از شروع دوره پذیرهنویسی اولیه مطابق ماده ۸، کلاً توسط مؤسسان صندوق خریداری می‌شود. دارنده واحدهای سرمایهگذاری ممتاز دارای حق حضور و حق رأی در مجامع صندوق است. این نوع واحدهای سرمایهگذاری غیر قابل ابطال ولی قابلانتقال به غیر می‌باشد، لکن برای انتقال آنها شرایط زیر باید لحاظ گردد:
الف-۱) قبل از انتقال واحدهای سرمایهگذاری ممتاز، دلایل تمایل دارنده واحدهای سرمایهگذاری ممتاز به واگذاری واحدهای سرمایهگذاری ممتاز خود و همچنین اطلاعات مورد نظر سازمان از اشخاصی که تمایل به خرید واحدهای سرمایهگذاری ممتاز را دارند و تعداد واحدهای سرمایهگذاری ممتاز که هر یک از این اشخاص تمایل به تملک آنها را دارند به سازمان ارایه شده و موافقت سازمان در این زمینه اخذ شود.
الف-۲) نقل و انتقال واحدهای سرمایهگذاری ممتاز باید نزد مدیر ثبت، ثبت شده و به تأیید انتقال‌گیرنده و انتقال‌دهنده برسد. مدیر ثبت موظف است در هنگام انتقال، گواهی مربوط را دریافت و از درجه اعتبار ساقط کند و گواهی جدیدی برای انتقال‌گیرنده صادر نموده و نقل و انتقال واحدهای سرمایهگذاری ممتاز را بلافاصله به مدیر و متولی اطلاع دهد. مدیر باید قبل از تشکیل مجمع صندوق هویت دارندگان واحدهای سرمایهگذاری ممتاز را به سازمان ارائه دهد.
واحدهای سرمایهگذاری ممتاز که تعداد آنها …….. {دست کم ۱۰% حداقل واحدهای سرمایهگذاری صندوق}واحد سرمایهگذاری است، قبل از شروع دوره پذیرهنویسی اولیه مطابق ماده ۸، کلاً توسط مؤسسان صندوق خریداری می‌شود. دارنده واحدهای سرمایهگذاری ممتاز دارای حق حضور و حق رأی در مجامع صندوق است. این نوع واحدهای سرمایهگذاری غیر قابل ابطال ولی قابلانتقال به غیر می‌باشد، لکن برای انتقال آنها شرایط زیر باید لحاظ گردد:
الف-۱) قبل از انتقال واحدهای سرمایهگذاری ممتاز، دلایل تمایل دارنده واحدهای سرمایهگذاری ممتاز به واگذاری واحدهای سرمایهگذاری ممتاز خود و همچنین اطلاعات مورد نظر سازمان از اشخاصی که تمایل به خرید واحدهای سرمایهگذاری ممتاز را دارند و تعداد واحدهای سرمایهگذاری ممتاز که هر یک از این اشخاص تمایل به تملک آنها را دارند به سازمان ارایه شده و موافقت سازمان در این زمینه اخذ شود.
الف-۲) نقل و انتقال واحدهای سرمایهگذاری ممتاز باید نزد مدیر ثبت، ثبت شده و به تأیید انتقال‌گیرنده و انتقال‌دهنده برسد. مدیر ثبت موظف است در هنگام انتقال، گواهی مربوط را دریافت و از درجه اعتبار ساقط کند و گواهی جدیدی برای انتقال‌گیرنده صادر نموده و نقل و انتقال واحدهای سرمایهگذاری ممتاز را بلافاصله به مدیر و متولی اطلاع دهد. مدیر باید قبل از تشکیل مجمع صندوق هویت دارندگان واحدهای سرمایهگذاری ممتاز را به سازمان ارائه دهد.
بند ب
واحدهای سرمایهگذاری عادی که در طول دوره پذیرهنویسی اولیه یا پس از تشکیل صندوق صادر می‌شود. این نوع واحدهای سرمایهگذاری قابل‌ابطال ولی غیرقابل‌انتقال می‌باشد. حداکثر واحدهای سرمایهگذاری عادی نزد سرمایه‌گذاران در امیدنامه قید شده است.
واحدهای سرمایهگذاری عادی که در طول دوره پذیرهنویسی اولیه یا پس از تشکیل صندوق صادر می‌شود. این نوع واحدهای سرمایهگذاری قابل‌ابطال ولی غیرقابل‌انتقال می‌باشد. حداکثر واحدهای سرمایهگذاری عادی نزد سرمایه‌گذاران در امیدنامه قید شده است.
بخش چهار – سرمایه گذاری مؤسسان
ماده هشت
پیش از شروع دوره پذیرهنویسی اولیه، مؤسس یا مؤسسان باید تمام واحدهای سرمایهگذاری ممتاز صندوق را خریداری کرده و معادل مبلغ مبنای آنها را نقداً به حساب صندوق در شرف تأسیس یا حسابی به نام مدیر که تنها به این امر اختصاص داده شده است، واریز نمایند و تقاضای ثبت صندوق را به سازمان ارائه دهند.
پیش از شروع دوره پذیرهنویسی اولیه، مؤسس یا مؤسسان باید تمام واحدهای سرمایهگذاری ممتاز صندوق را خریداری کرده و معادل مبلغ مبنای آنها را نقداً به حساب صندوق در شرف تأسیس یا حسابی به نام مدیر که تنها به این امر اختصاص داده شده است، واریز نمایند و تقاضای ثبت صندوق را به سازمان ارائه دهند.
تبصره
شروع دوره پذیرهنویسی اولیه منوط به تأئید سازمان مبنی بر رعایت این ماده و تشکیل مجمع صندوق و ارایه مدارک زیر به سازمان است:
۱- اساسنامه و امیدنامه مصوب مجمع صندوق؛
۲- قبولی سمت توسط مدیر، مدیر ثبت، متولی، ضامن و حسابرس منتخب مجمع صندوق؛
۳- فهرست هویت و اقامتگاه مؤسسان و تعداد واحدهای سرمایهگذاری ممتاز پذیره‌نویسی‌شده توسط آنها؛
۴- تأییدیه بانک مبنی بر واریز ارزش مبنای واحدهای سرمایهگذاری ممتاز؛
۵- سایر موارد اعلام شده توسط سازمان.
شروع دوره پذیرهنویسی اولیه منوط به تأئید سازمان مبنی بر رعایت این ماده و تشکیل مجمع صندوق و ارایه مدارک زیر به سازمان است:
۱- اساسنامه و امیدنامه مصوب مجمع صندوق؛
۲- قبولی سمت توسط مدیر، مدیر ثبت، متولی، ضامن و حسابرس منتخب مجمع صندوق؛
۳- فهرست هویت و اقامتگاه مؤسسان و تعداد واحدهای سرمایهگذاری ممتاز پذیره‌نویسی‌شده توسط آنها؛
۴- تأییدیه بانک مبنی بر واریز ارزش مبنای واحدهای سرمایهگذاری ممتاز؛
۵- سایر موارد اعلام شده توسط سازمان.
بخش پنج – پذیره نویسی اولیه
ماده نه
دوره پذیرهنویسی اولیه پس از تأیید سازمان مبنی بر رعایت ماده ۸ توسط مؤسسان تعیین شده و در اعلامیه پذیره نویسی، درج و اعلام می‌گردد. پذیره‌نویسان باید در هنگام پذیرهنویسی صددرصد ارزش مبنای واحدهای سرمایهگذاری را که پذیرهنویسی کرده‌اند، نقداً به حساب صندوق بپردازند.
دوره پذیرهنویسی اولیه پس از تأیید سازمان مبنی بر رعایت ماده ۸ توسط مؤسسان تعیین شده و در اعلامیه پذیره نویسی، درج و اعلام می‌گردد. پذیره‌نویسان باید در هنگام پذیرهنویسی صددرصد ارزش مبنای واحدهای سرمایهگذاری را که پذیرهنویسی کرده‌اند، نقداً به حساب صندوق بپردازند.
تبصره
در صورتی‌که تا یک روز کاری قبل از پایان دوره پذیرهنویسی اولیه، تعداد واحدهای سرمایهگذاری پذیره‌نویسی‌شده صندوق کمتر از حداقل تعیین‌شده در امیدنامه برای تأسیس صندوق باشد، مؤسسان می‌توانند دوره پذیرهنویسی را به مدت مذکور در اعلامیه پذیرهنویسی برای مدت یک‌بار تمدید کرده و تاریخ و ساعت پایان دوره پذیرهنویسی را مجدداً تعیین نمایند.
در صورتی‌که تا یک روز کاری قبل از پایان دوره پذیرهنویسی اولیه، تعداد واحدهای سرمایهگذاری پذیره‌نویسی‌شده صندوق کمتر از حداقل تعیین‌شده در امیدنامه برای تأسیس صندوق باشد، مؤسسان می‌توانند دوره پذیرهنویسی را به مدت مذکور در اعلامیه پذیرهنویسی برای مدت یک‌بار تمدید کرده و تاریخ و ساعت پایان دوره پذیرهنویسی را مجدداً تعیین نمایند.
ماده ده
برای پذیرهنویسی واحدهای سرمایهگذاری، سرمایهگذار باید به یکی از شعب مراجعه نموده و مراحل پذیرهنویسی را مطابق رویۀ پذیره نویسی، صدور و ابطال واحدهای سرمایه گذاری به انجام برساند.
برای پذیرهنویسی واحدهای سرمایهگذاری، سرمایهگذار باید به یکی از شعب مراجعه نموده و مراحل پذیرهنویسی را مطابق رویۀ پذیره نویسی، صدور و ابطال واحدهای سرمایه گذاری به انجام برساند.
تبصره
فهرست، نشانی و شماره تلفن شعب که در آن عملیات پذیرهنویسی، صدور، ابطال و سایر وظایف مذکور در این اساسنامه انجام میپذیرد، به همراه اسامی نمایندگان مدیر ثبت در هر شعبه در رویۀ پذیره نویسی، صدور و ابطال واحدهای سرمایه گذاری درج شده است و بر اساس همین رویه اصلاح می شود.
فهرست، نشانی و شماره تلفن شعب که در آن عملیات پذیرهنویسی، صدور، ابطال و سایر وظایف مذکور در این اساسنامه انجام میپذیرد، به همراه اسامی نمایندگان مدیر ثبت در هر شعبه در رویۀ پذیره نویسی، صدور و ابطال واحدهای سرمایه گذاری درج شده است و بر اساس همین رویه اصلاح می شود.
ماده یازده
پس از آن که حداکثر تعداد واحدهای سرمایهگذاری مطابق امیدنامه پذیرهنویسی گردید، عملیات پذیرهنویسی متوقف می‌شود. در صورتی که به هر دلیل بیش از حداکثر مذکور اقدام به پذیرهنویسی شود، اولویت با کسانی خواهد بود که زودتر وجوه خود را به حساب بانکی مربوطه واریز نموده‌اند. مدیر موظف است وجوه مازاد را ظرف حداکثر ۵ روز پس از پایان دوره پذیرهنویسی اولیه به پرداخت‌کنندگان مسترد کند. هرگونه استفاده از وجوه مازاد ممنوع است.
پس از آن که حداکثر تعداد واحدهای سرمایهگذاری مطابق امیدنامه پذیرهنویسی گردید، عملیات پذیرهنویسی متوقف می‌شود. در صورتی که به هر دلیل بیش از حداکثر مذکور اقدام به پذیرهنویسی شود، اولویت با کسانی خواهد بود که زودتر وجوه خود را به حساب بانکی مربوطه واریز نموده‌اند. مدیر موظف است وجوه مازاد را ظرف حداکثر ۵ روز پس از پایان دوره پذیرهنویسی اولیه به پرداخت‌کنندگان مسترد کند. هرگونه استفاده از وجوه مازاد ممنوع است.
بند الف
در صورتی که حداقل واحدهای سرمایهگذاری تعیین‌شده در امیدنامه، پذیرهنویسی شده باشد، آنگاه مدیر باید بلافاصله نتیجه بررسی را به همراه تأییدیه بانک به منظور دریافت مجوز فعالیت صندوق، برای سازمان ارسال کرده و رونوشت آن را به مؤسسان ارایه دهد.
در صورتی که حداقل واحدهای سرمایهگذاری تعیین‌شده در امیدنامه، پذیرهنویسی شده باشد، آنگاه مدیر باید بلافاصله نتیجه بررسی را به همراه تأییدیه بانک به منظور دریافت مجوز فعالیت صندوق، برای سازمان ارسال کرده و رونوشت آن را به مؤسسان ارایه دهد.
بند ب
در صورتی که حداقل واحدهای سرمایهگذاری تعیین‌شده در امیدنامه، پذیرهنویسی نشده باشد، آنگاه:
ب-۱) مدیر باید بلافاصله نتیجه بررسی را به سازمان و مؤسسان اطلاع دهد.
ب-۲) مدیر باید ظرف ۵ روز کاری وجوه واریزی به حساب صندوق را به پذیره‌نویسان بازپرداخت کند.
در صورتی که حداقل واحدهای سرمایهگذاری تعیین‌شده در امیدنامه، پذیرهنویسی نشده باشد، آنگاه:
ب-۱) مدیر باید بلافاصله نتیجه بررسی را به سازمان و مؤسسان اطلاع دهد.
ب-۲) مدیر باید ظرف ۵ روز کاری وجوه واریزی به حساب صندوق را به پذیره‌نویسان بازپرداخت کند.
ماده دوازده
حداکثر دو روزکاری پس از پایان دوره پذیرهنویسی اولیه، مدیر ثبت باید نتایج پذیرهنویسی را بررسی کند و به مدیر و متولی اطلاع دهد. سپس حسب مورد یکی از مجموعه اقدامات (الف) یا (ب) به شرح زیر صورت میپذیرد:
حداکثر دو روزکاری پس از پایان دوره پذیرهنویسی اولیه، مدیر ثبت باید نتایج پذیرهنویسی را بررسی کند و به مدیر و متولی اطلاع دهد. سپس حسب مورد یکی از مجموعه اقدامات (الف) یا (ب) به شرح زیر صورت میپذیرد:
بخش شش – ارزش خالص ، قیمت ابطال و قیمت صدور واحد سرمایهگذاری
ماده سیزده
ارزش خالص روز هر واحد سرمایهگذاری در پایان هر روز برابر است با ارزش روز دارایی‌های صندوق در پایان آن روز، منهای بدهی‌های صندوق در پایان آن روز تقسیم بر تعداد واحدهای سرمایهگذاری نزد سرمایه‌گذاران در پایان همان روز.
ارزش خالص روز هر واحد سرمایهگذاری در پایان هر روز برابر است با ارزش روز دارایی‌های صندوق در پایان آن روز، منهای بدهی‌های صندوق در پایان آن روز تقسیم بر تعداد واحدهای سرمایهگذاری نزد سرمایه‌گذاران در پایان همان روز.
تبصره یک
قیمت فروش اوراق بهادار صندوق در پایان هر روز مطابق دستورالعمل نحوه تعیین قیمت خرید و فروش اوراق بهادار در صندوق‌های سرمایهگذاری مصوب سازمان تعیین می‌شود.
قیمت فروش اوراق بهادار صندوق در پایان هر روز مطابق دستورالعمل نحوه تعیین قیمت خرید و فروش اوراق بهادار در صندوق‌های سرمایهگذاری مصوب سازمان تعیین می‌شود.
تبصره دو
ارزش روز دارایی‌های صندوق در پایان هر روز برابر است با مجموع وجوه نقد صندوق، قیمت فروش اوراق بهادار صندوق، ارزش روز مطالبات صندوق (نظیر سود تحقق‌یافته دریافت‌نشده سپرده‌های بانکی و سهام) و ارزش سایر دارایی‌های صندوق به قیمت بازار در پایان همان روز. برای محاسبه‌ارزش روز سود تحقق یافته دریافت نشده هر سپرده یا ورقه مشارکت، از نرخ سود همان سپرده یا ورقه مشارکت و برای محاسبه ارزش روز سود سهام تحقق یافته دریافت نشده، از نرخ سود علی‌الحساب آخرین اوراق مشارکت دولتی به علاوه ۵ درصد استفاده می‌شود.
ارزش روز دارایی‌های صندوق در پایان هر روز برابر است با مجموع وجوه نقد صندوق، قیمت فروش اوراق بهادار صندوق، ارزش روز مطالبات صندوق (نظیر سود تحقق‌یافته دریافت‌نشده سپرده‌های بانکی و سهام) و ارزش سایر دارایی‌های صندوق به قیمت بازار در پایان همان روز. برای محاسبه‌ارزش روز سود تحقق یافته دریافت نشده هر سپرده یا ورقه مشارکت، از نرخ سود همان سپرده یا ورقه مشارکت و برای محاسبه ارزش روز سود سهام تحقق یافته دریافت نشده، از نرخ سود علی‌الحساب آخرین اوراق مشارکت دولتی به علاوه ۵ درصد استفاده می‌شود.
تبصره سه
برای محاسبه تعداد واحدهای سرمایهگذاری نزد سرمایه‌گذاران در پایان هر روز، تعداد واحدهای ابطال‌شده تا پایان آن روز از تعداد واحدهای صادر شده تا پایان آن روز کسر می‌شود.
برای محاسبه تعداد واحدهای سرمایهگذاری نزد سرمایه‌گذاران در پایان هر روز، تعداد واحدهای ابطال‌شده تا پایان آن روز از تعداد واحدهای صادر شده تا پایان آن روز کسر می‌شود.
ماده چهارده
در صورتی‌که پرداخت سود به واحدهای سرمایهگذار در نظر باشد، مبالغ و زمان‌های پرداخت سود واحدهای سرمایهگذاری در امیدنامه پیش‌بینی می‌شود.
در صورتی‌که پرداخت سود به واحدهای سرمایهگذار در نظر باشد، مبالغ و زمان‌های پرداخت سود واحدهای سرمایهگذاری در امیدنامه پیش‌بینی می‌شود.
تبصره
در صورت نبود وجه نقد کافی برای پرداخت موضوع این ماده، مطابق ماده ۲۰ عمل خواهد شد.
در صورت نبود وجه نقد کافی برای پرداخت موضوع این ماده، مطابق ماده ۲۰ عمل خواهد شد.
ماده پانزده
قیمت ابطال واحدهای سرمایهگذاری با ارزش خالص روز واحدهای سرمایهگذاری برابر است.
قیمت ابطال واحدهای سرمایهگذاری با ارزش خالص روز واحدهای سرمایهگذاری برابر است.
ماده شانزده
چنانچه در محاسبه ارزش خالص روز واحد سرمایهگذاری در پایان هر روز که مطابق ماده ۱۳ محاسبه می‌شود، به جای قیمت فروش اوراق بهادار صندوق، قیمت خرید آنها در پایان آن روز منظور شود، قیمت صدور هر واحد سرمایهگذاری در پایان آن روز به دست می‌آید.
چنانچه در محاسبه ارزش خالص روز واحد سرمایهگذاری در پایان هر روز که مطابق ماده ۱۳ محاسبه می‌شود، به جای قیمت فروش اوراق بهادار صندوق، قیمت خرید آنها در پایان آن روز منظور شود، قیمت صدور هر واحد سرمایهگذاری در پایان آن روز به دست می‌آید.
تبصره
قیمت خرید اوراق بهادار صندوق مطابق دستورالعمل نحوه تعیین قیمت خرید و فروش اوراق بهادار در صندوق‌های سرمایهگذاری تعیین می‌شود.
قیمت خرید اوراق بهادار صندوق مطابق دستورالعمل نحوه تعیین قیمت خرید و فروش اوراق بهادار در صندوق‌های سرمایهگذاری تعیین می‌شود.
بخش هفت – تشریفات صدور و ابطال واحدهای سرمایهگذاری
ماده هفده
در طول دوره فعالیت صندوق، مدیر ثبت موظف است در هر روز کاری درخواست صدور واحدهای سرمایهگذاری را در شعب دریافت کرده و تا ساعت ۱۶ همان روز به مدیر و متولی اطلاع دهد. مدیر موظف است مطابق رویۀ پذیره نویسی، صدور و ابطال واحدهای سرمایه گذاری و با رعایت تبصره این ماده و سقف حداکثر تعداد واحدهای سرمایهگذاری نزد سرمایه‌گذاران مذکور در امیدنامه، نسبت به تأیید صدور واحدهای سرمایهگذاری درخواست شده حداکثر ظرف یک روز کاری بعد از ارائه درخواست اقدام کند. مدیر ثبت موظف است حداکثر ظرف یک روز کاری پس از تأیید مدیر، نسبت به صدور واحدهای سرمایهگذاری و ارایه مدارک مربوطه به سرمایهگذار، مطابق رویۀ پذیره نویسی، صدور و ابطال واحدهای سرمایه گذاری ، اقدام کند.
در طول دوره فعالیت صندوق، مدیر ثبت موظف است در هر روز کاری درخواست صدور واحدهای سرمایهگذاری را در شعب دریافت کرده و تا ساعت ۱۶ همان روز به مدیر و متولی اطلاع دهد. مدیر موظف است مطابق رویۀ پذیره نویسی، صدور و ابطال واحدهای سرمایه گذاری و با رعایت تبصره این ماده و سقف حداکثر تعداد واحدهای سرمایهگذاری نزد سرمایه‌گذاران مذکور در امیدنامه، نسبت به تأیید صدور واحدهای سرمایهگذاری درخواست شده حداکثر ظرف یک روز کاری بعد از ارائه درخواست اقدام کند. مدیر ثبت موظف است حداکثر ظرف یک روز کاری پس از تأیید مدیر، نسبت به صدور واحدهای سرمایهگذاری و ارایه مدارک مربوطه به سرمایهگذار، مطابق رویۀ پذیره نویسی، صدور و ابطال واحدهای سرمایه گذاری ، اقدام کند.
تبصره یک
در صدور واحدهای سرمایهگذاری، قیمت صدور واحد سرمایهگذاری در پایان روز کاری بعد از ارائه درخواست به علاوه کارمزد صدور، ملاک عمل خواهد بود.
در صدور واحدهای سرمایهگذاری، قیمت صدور واحد سرمایهگذاری در پایان روز کاری بعد از ارائه درخواست به علاوه کارمزد صدور، ملاک عمل خواهد بود.
تبصره دو
مدیر ثبت موظف است به درخواست ضامن از پذیرش درخواست صدور واحدهای سرمایهگذاری جدید خودداری نماید.
مدیر ثبت موظف است به درخواست ضامن از پذیرش درخواست صدور واحدهای سرمایهگذاری جدید خودداری نماید.
تبصره سه
در مواقعی که صندوق در تعهد پذیرهنویسی یا تعهد خرید اوراق بهاداری مشارکت دارد، یک روز قبل از شروع دورۀ پذیرهنویسی یا شروع دورههای عرضۀ اوراق بهادار مربوطه، دریافت تقاضاهای صدور یا ابطال واحدهای سرمایهگذاری متوقف می‌شود و این توقف زمانی که تعهد صندوق در این زمینه ایفا شده تلقی شود ادامه دارد.
در مواقعی که صندوق در تعهد پذیرهنویسی یا تعهد خرید اوراق بهاداری مشارکت دارد، یک روز قبل از شروع دورۀ پذیرهنویسی یا شروع دورههای عرضۀ اوراق بهادار مربوطه، دریافت تقاضاهای صدور یا ابطال واحدهای سرمایهگذاری متوقف می‌شود و این توقف زمانی که تعهد صندوق در این زمینه ایفا شده تلقی شود ادامه دارد.
ماده هجده
گواهی‌های سرمایهگذاری بانام بوده و نشان‌دهنده تعداد کل واحدهای سرمایهگذاری تحت مالکیت سرمایه گذار می باشد. مالک گواهی سرمایهگذاری شخصی است که نام وی تحت عنوان سرمایهگذار بر روی گواهی سرمایهگذاری درج شده است. مالکان گواهی‌های سرمایهگذاری، به نسبت تعداد واحدهای سرمایهگذاری خود از کل واحدهای سرمایهگذاری نزد سرمایه‌گذاران، در خالص دارایی‌های صندوق سهیم‌اند، ولی حق تصمیم‌گیری در مورد دارایی‌های صندوق در چارچوب این اساسنامه منحصراً از اختیارات مدیر صندوق است. مسئولیت مالکان گواهی‌های سرمایهگذاری در قبال تعهدات صندوق صرفاً محدود به مبلغ سرمایهگذاری آنها در صندوق است.
گواهی‌های سرمایهگذاری بانام بوده و نشان‌دهنده تعداد کل واحدهای سرمایهگذاری تحت مالکیت سرمایه گذار می باشد. مالک گواهی سرمایهگذاری شخصی است که نام وی تحت عنوان سرمایهگذار بر روی گواهی سرمایهگذاری درج شده است. مالکان گواهی‌های سرمایهگذاری، به نسبت تعداد واحدهای سرمایهگذاری خود از کل واحدهای سرمایهگذاری نزد سرمایه‌گذاران، در خالص دارایی‌های صندوق سهیم‌اند، ولی حق تصمیم‌گیری در مورد دارایی‌های صندوق در چارچوب این اساسنامه منحصراً از اختیارات مدیر صندوق است. مسئولیت مالکان گواهی‌های سرمایهگذاری در قبال تعهدات صندوق صرفاً محدود به مبلغ سرمایهگذاری آنها در صندوق است.
تبصره
غیرقابل انتقال بودن گواهی‌های سرمایهگذاری برای واحدهای سرمایهگذاری عادی باید در گواهی قید شود.
غیرقابل انتقال بودن گواهی‌های سرمایهگذاری برای واحدهای سرمایهگذاری عادی باید در گواهی قید شود.
ماده نوزده
در طول دوره فعالیت صندوق، مدیر ثبت موظف است مطابق رویۀ پذیره نویسی، صدور و ابطال واحدهای سرمایه گذاری تا ساعت ۱۶ هر روز کاری، درخواست ابطال واحدهای سرمایهگذاری را در شعب دریافت کرده و تا پایان روز کاری بعد از دریافت درخواست ابطال، نسبت به ابطال واحدهای سرمایهگذاری اقدام کرده و به مدیر و متولی اطلاع دهد. مدیر موظف است حداکثر ظرف ۷ روز کاری پس از تاریخ ارائه درخواست ابطال، از محل وجوه صندوق، مبلغی معادل قیمت ابطال واحدهای سرمایهگذاری در پایان روز ابطال را پس از کسر کارمزدهای ابطال، به حساب بانکی سرمایهگذار واریز کند.
در طول دوره فعالیت صندوق، مدیر ثبت موظف است مطابق رویۀ پذیره نویسی، صدور و ابطال واحدهای سرمایه گذاری تا ساعت ۱۶ هر روز کاری، درخواست ابطال واحدهای سرمایهگذاری را در شعب دریافت کرده و تا پایان روز کاری بعد از دریافت درخواست ابطال، نسبت به ابطال واحدهای سرمایهگذاری اقدام کرده و به مدیر و متولی اطلاع دهد. مدیر موظف است حداکثر ظرف ۷ روز کاری پس از تاریخ ارائه درخواست ابطال، از محل وجوه صندوق، مبلغی معادل قیمت ابطال واحدهای سرمایهگذاری در پایان روز ابطال را پس از کسر کارمزدهای ابطال، به حساب بانکی سرمایهگذار واریز کند.
تبصره
در صورتی‌که صندوق برای ابطال واحدهای سرمایهگذاری، وجوه نقد کافی در اختیار نداشته باشد، مطابق ماده ۲۰ عمل خواهد شد.
در صورتی‌که صندوق برای ابطال واحدهای سرمایهگذاری، وجوه نقد کافی در اختیار نداشته باشد، مطابق ماده ۲۰ عمل خواهد شد.
ماده بیست
در صورتی‌که صندوق برای انجام هرگونه پرداخت از محل وجوه نقد خود به سرمایه‌گذاران مطابق مواد اساسنامه یا پرداخت وجه بابت تعهداتی که در اثر مشارکت در تعهد پذیرهنویسی یا تعهد خرید اوراق بهادار پذیرفته‌است، وجوه نقد کافی در اختیار نداشته باشد، مدیر باید به موقع نسبت به تبدیل دارایی‌های صندوق به نقد اقدام کند تا وجوه نقد کافی برای انجام این پرداخت‌ها در حساب‌های بانکی صندوق فراهم شود. در صورتی که دو روز کاری قبل از موعد مقرر برای پرداخت، مدیر پیش‌بینی کند که وجوه نقد کافی در موعد مقرر در حساب‌های بانکی صندوق برای انجام این پرداخت‌ها فراهم نخواهد شد، موظف است تا پایان همان روز، کسری وجوه نقد را به ضامن اطلاع دهد. در این صورت، ضامن موظف است حداکثر تا پایان روز بعد، میزان کسری وجوه مذکور را به حساب صندوق واریز کرده و درخواست صدور واحدهای سرمایهگذاری را از محل این وجوه به مدیر ثبت ارایه دهد تا واحدهای سرمایهگذاری به تعداد متناسب با وجوه پرداخت شده، براساس رویۀ پذیره نویسی، صدور و ابطال واحدهای سرمایه گذاری به نام ضامن صادر گردد.
در صورتی‌که صندوق برای انجام هرگونه پرداخت از محل وجوه نقد خود به سرمایه‌گذاران مطابق مواد اساسنامه یا پرداخت وجه بابت تعهداتی که در اثر مشارکت در تعهد پذیرهنویسی یا تعهد خرید اوراق بهادار پذیرفته‌است، وجوه نقد کافی در اختیار نداشته باشد، مدیر باید به موقع نسبت به تبدیل دارایی‌های صندوق به نقد اقدام کند تا وجوه نقد کافی برای انجام این پرداخت‌ها در حساب‌های بانکی صندوق فراهم شود. در صورتی که دو روز کاری قبل از موعد مقرر برای پرداخت، مدیر پیش‌بینی کند که وجوه نقد کافی در موعد مقرر در حساب‌های بانکی صندوق برای انجام این پرداخت‌ها فراهم نخواهد شد، موظف است تا پایان همان روز، کسری وجوه نقد را به ضامن اطلاع دهد. در این صورت، ضامن موظف است حداکثر تا پایان روز بعد، میزان کسری وجوه مذکور را به حساب صندوق واریز کرده و درخواست صدور واحدهای سرمایهگذاری را از محل این وجوه به مدیر ثبت ارایه دهد تا واحدهای سرمایهگذاری به تعداد متناسب با وجوه پرداخت شده، براساس رویۀ پذیره نویسی، صدور و ابطال واحدهای سرمایه گذاری به نام ضامن صادر گردد.
تبصره
در محاسبه قیمت صدور واحدهای سرمایهگذاری برای ضامن صرفاً در اجرای این ماده، هزینه‌های خرید اوراق بهادار منظور نمی‌شود.
در محاسبه قیمت صدور واحدهای سرمایهگذاری برای ضامن صرفاً در اجرای این ماده، هزینه‌های خرید اوراق بهادار منظور نمی‌شود.
ماده بیست و یک
کارمزد صدور و ابطال واحدهای سرمایهگذاری در امیدنامه پیش‌بینی شده است.
کارمزد صدور و ابطال واحدهای سرمایهگذاری در امیدنامه پیش‌بینی شده است.
بخش هشت – حداقل و حداکثر میزان مشارکت در صندوق
ماده بیست و دو
در تملک واحدهای سرمایهگذاری صندوق باید موارد زیر رعایت شود:
در تملک واحدهای سرمایهگذاری صندوق باید موارد زیر رعایت شود:
بند الف
متولی، حسابرس و اشخاص وابسته به آنها، در زمان تصدی خود به این سمت‌ها، نمی‌توانند مالک واحدهای سرمایهگذاری صندوق باشند.
متولی، حسابرس و اشخاص وابسته به آنها، در زمان تصدی خود به این سمت‌ها، نمی‌توانند مالک واحدهای سرمایهگذاری صندوق باشند.
بند ب
مدیر در طول زمان تصدی خود به این سمت باید همواره حداقل یک درصد میزان حداقل تعداد واحدهای سرمایهگذاری صندوق را مالک باشد. [سقف واحدهای سرمایهگذاری صندوق در تملک مدیر تا ۲۰% حداقل تعداد واحدهای سرمایهگذاری یا ۱۰% تعداد واحدهای سرمایهگذاری نزد سرمایه‌گذاران هرکدام بیشتر باشد، است.] واحدهای سرمایهگذاری در مالکیت مدیر می‌تواند عادی یا ممتاز باشد.
مدیر در طول زمان تصدی خود به این سمت باید همواره حداقل یک درصد میزان حداقل تعداد واحدهای سرمایهگذاری صندوق را مالک باشد. [سقف واحدهای سرمایهگذاری صندوق در تملک مدیر تا ۲۰% حداقل تعداد واحدهای سرمایهگذاری یا ۱۰% تعداد واحدهای سرمایهگذاری نزد سرمایه‌گذاران هرکدام بیشتر باشد، است.] واحدهای سرمایهگذاری در مالکیت مدیر می‌تواند عادی یا ممتاز باشد.
بند ج
[هر یک از اعضای گروه مدیران سرمایهگذاری در طول زمان تصدی خود به این سمت باید همواره حداقل ۱/۰ درصد میزان حداقل تعداد واحدهای سرمایهگذاری صندوق را مالک باشند. سقف واحدهای سرمایهگذاری صندوق در تملک اعضای گروه مدیران سرمایهگذاری تا ۲% حداقل تعداد واحدهای سرمایهگذاری یا ۱% تعداد واحدهای سرمایهگذاری نزد سرمایه‌گذاران هرکدام بیشتر باشد، است. واحدهای سرمایهگذاری در مالکیت اعضای گروه مدیران سرمایهگذاری می‌تواند عادی یا ممتاز باشد.]
[هر یک از اعضای گروه مدیران سرمایهگذاری در طول زمان تصدی خود به این سمت باید همواره حداقل ۱/۰ درصد میزان حداقل تعداد واحدهای سرمایهگذاری صندوق را مالک باشند. سقف واحدهای سرمایهگذاری صندوق در تملک اعضای گروه مدیران سرمایهگذاری تا ۲% حداقل تعداد واحدهای سرمایهگذاری یا ۱% تعداد واحدهای سرمایهگذاری نزد سرمایه‌گذاران هرکدام بیشتر باشد، است. واحدهای سرمایهگذاری در مالکیت اعضای گروه مدیران سرمایهگذاری می‌تواند عادی یا ممتاز باشد.]
بند د
[مؤسسان می‌توانند جمعاً حداکثر تا ۱۰ درصد حداکثر واحدهای سرمایهگذاری صندوق را مالک شوند.]
[مؤسسان می‌توانند جمعاً حداکثر تا ۱۰ درصد حداکثر واحدهای سرمایهگذاری صندوق را مالک شوند.]
بند هـ
به غیر از مدیر، اعضای گروه مدیران سرمایهگذاری، مؤسسان و ضامن هر سرمایهگذار می‌تواند حداکثر ۵% حداکثر واحدهای سرمایهگذاری را مالک شود.
به غیر از مدیر، اعضای گروه مدیران سرمایهگذاری، مؤسسان و ضامن هر سرمایهگذار می‌تواند حداکثر ۵% حداکثر واحدهای سرمایهگذاری را مالک شود.
بند ر
به غیر از متولی، حسابرس، مدیر، اعضای گروه مدیران سرمایهگذاری و مؤسسان، هر سرمایهگذار در هر زمان باید حداقل …… واحد سرمایهگذاری را مالک باشد.
به غیر از متولی، حسابرس، مدیر، اعضای گروه مدیران سرمایهگذاری و مؤسسان، هر سرمایهگذار در هر زمان باید حداقل …… واحد سرمایهگذاری را مالک باشد.
تبصره یک
در صورتی‌که مدیر و ضامن شخص واحدی باشند، در اجرای ماده ۲۰ می‌تـواند واحدهای سرمایهگذاری در مالکیت مدیر از سقف تعیین شده در بند(ب) این ماده بیشتر شود.
در صورتی‌که مدیر و ضامن شخص واحدی باشند، در اجرای ماده ۲۰ می‌تـواند واحدهای سرمایهگذاری در مالکیت مدیر از سقف تعیین شده در بند(ب) این ماده بیشتر شود.
تبصره دو
در صورتی‌که مدیر جزو مؤسسان باشد می‌تواند از نصاب‌های مذکور در بندهای (ب) یا (د) هر کدام بیشتر باشد استفاده نماید.
در صورتی‌که مدیر جزو مؤسسان باشد می‌تواند از نصاب‌های مذکور در بندهای (ب) یا (د) هر کدام بیشتر باشد استفاده نماید.
تبصره سه
در صورتی‌که ضامن جزو مؤسسان باشد، واحدهای تحت تملک آن در بررسی نصاب بند (د) این ماده مورد محاسبه قرار نخواهد گرفت.
در صورتی‌که ضامن جزو مؤسسان باشد، واحدهای تحت تملک آن در بررسی نصاب بند (د) این ماده مورد محاسبه قرار نخواهد گرفت.
تبصره چهار
در صورتی‌که با اصلاح اساسنامه یا امیدنامه حداقل تعداد واحدهای سرمایهگذاری صندوق افزایش یابد، مدیر موظف است متناسبا واحدهای سرمایهگذاری خود را افزایش دهد.
در صورتی‌که با اصلاح اساسنامه یا امیدنامه حداقل تعداد واحدهای سرمایهگذاری صندوق افزایش یابد، مدیر موظف است متناسبا واحدهای سرمایهگذاری خود را افزایش دهد.
تبصره پنج
حداقل واحدهای سرمایهگذاری که براساس این ماده باید تحت تملک مدیر باشد، به عنوان وثیقه نزد متولی تودیع می‌شود. ابطال یا آزادسازی این واحدهای سرمایهگذاری پس از استعفا یا سلب سمت به هر دلیل، منوط به دریافت مفاصاحساب دوره مأموریت مدیر است. مدیر یاد شده می‌تواند با تودیع ضمانت‌نامه‌ای معادل مبلغ ریالی ابطال واحدهای سرمایهگذاری موضوع این تبصره، حسب مورد نسبت به ابطال یا انتقال واحدهای سرمایهگذاری خود اقدام نماید.
حداقل واحدهای سرمایهگذاری که براساس این ماده باید تحت تملک مدیر باشد، به عنوان وثیقه نزد متولی تودیع می‌شود. ابطال یا آزادسازی این واحدهای سرمایهگذاری پس از استعفا یا سلب سمت به هر دلیل، منوط به دریافت مفاصاحساب دوره مأموریت مدیر است. مدیر یاد شده می‌تواند با تودیع ضمانت‌نامه‌ای معادل مبلغ ریالی ابطال واحدهای سرمایهگذاری موضوع این تبصره، حسب مورد نسبت به ابطال یا انتقال واحدهای سرمایهگذاری خود اقدام نماید.
ماده بیست و سه
چنانچه در اثر ابطال واحدهای سرمایهگذاری، تعداد واحدهای سرمایهگذاری نزد سرمایه‌گذاران ظرف ده روز کاری متوالی در پایان هر روز به کمتر از حداقل تعیین‌شده در امیدنامه برسد، مدیر باید بلافاصله موضوع را به سازمان اطلاع دهد و ظرف ۱۰ روز نسبت به دعوت و تشکیل مجمع صندوق جهت تصمیم‌گیری در خصوص انحلال یا ادامه فعالیت صندوق اقدام کند.
چنانچه در اثر ابطال واحدهای سرمایهگذاری، تعداد واحدهای سرمایهگذاری نزد سرمایه‌گذاران ظرف ده روز کاری متوالی در پایان هر روز به کمتر از حداقل تعیین‌شده در امیدنامه برسد، مدیر باید بلافاصله موضوع را به سازمان اطلاع دهد و ظرف ۱۰ روز نسبت به دعوت و تشکیل مجمع صندوق جهت تصمیم‌گیری در خصوص انحلال یا ادامه فعالیت صندوق اقدام کند.
بخش نه – حساب‌های بانکی صندوق و نظارت بر دریافت‌ها و پرداخت‌ها
ماده بیست و چهار
به تشخیص مدیر و توافق متولی به تعداد لازم حساب یا حساب‌های بانکی به نام صندوق یا مدیر و تحت نظارت متولی افتتاح می‌شود. کلیه دریافت‌ها و پرداخت‌های صندوق شامل وجوه حاصل از پذیرهنویسی اولیه و صدور واحدهای سرمایهگذاری پس از پذیرهنویسی اولیه، وجوه پرداختی بابت ابطال واحدهای سرمایهگذاری و خرید اوراق بهادار، وجوه حاصل از دریافت سودهای نقدی اوراق بهادار و سپرده‌های بانکی و فروش اوراق بهادار، وجوه پرداختی به سرمایه‌گذاران، و پرداخت هزینه‌های مربوط به صندوق، منحصراً از طریق این حساب یا حساب‌ها انجام میپذیرد.
به تشخیص مدیر و توافق متولی به تعداد لازم حساب یا حساب‌های بانکی به نام صندوق یا مدیر و تحت نظارت متولی افتتاح می‌شود. کلیه دریافت‌ها و پرداخت‌های صندوق شامل وجوه حاصل از پذیرهنویسی اولیه و صدور واحدهای سرمایهگذاری پس از پذیرهنویسی اولیه، وجوه پرداختی بابت ابطال واحدهای سرمایهگذاری و خرید اوراق بهادار، وجوه حاصل از دریافت سودهای نقدی اوراق بهادار و سپرده‌های بانکی و فروش اوراق بهادار، وجوه پرداختی به سرمایه‌گذاران، و پرداخت هزینه‌های مربوط به صندوق، منحصراً از طریق این حساب یا حساب‌ها انجام میپذیرد.
ماده بیست و پنج
کلیه پرداخت‌های صندوق از حساب یا حساب‌های بانکی صندوق موضوع ماده (۲۴) به دستور مدیر و تأئید متولی صورت میپذیرد و متولی باید قبل از پرداخت و پس از اطمینان از تطابق دستور پرداخت با مفاد اساسنامه، دستور پرداخت را تأیید نماید. بررسی متولی در مورد پرداخت‌ها از جمله شامل موارد زیر خواهد بود:
کلیه پرداخت‌های صندوق از حساب یا حساب‌های بانکی صندوق موضوع ماده (۲۴) به دستور مدیر و تأئید متولی صورت میپذیرد و متولی باید قبل از پرداخت و پس از اطمینان از تطابق دستور پرداخت با مفاد اساسنامه، دستور پرداخت را تأیید نماید. بررسی متولی در مورد پرداخت‌ها از جمله شامل موارد زیر خواهد بود:
بند الف
در مورد پرداخت‌های موضوع ماده ۱۴، متولی باید کنترل نماید که:
(۱) فهرست اشخاصی که از طرف مدیر برای اخذ سود تعیین شده، براساس اطلاعات و مدارک موجود، منطبق با فهرست دارندگان واحدهای سرمایهگذاری صندوق است.
(۲) مبالغ قابل‌پرداخت به هر سرمایهگذار با توجه به تعداد واحدهای سرمایهگذاری به طور صحیح محاسبه شده است.
(۳) کلیه پرداخت‌ها صرفاً به حساب بانکی سرمایهگذار یا به درخواست سرمایه گذار به حساب بانکی کارگزار صندوق، به منظور خرید اوراق بهادار یا پرداخت بدهی سرمایه گذار ناشی از خرید اوراق بهادار، واریز می‌شود. واریز به حساب بانکی کارگزار صندوق در صورتی مجاز است که وی سمت مدیر صندوق را نیز عهده دار باشد.
در مورد پرداخت‌های موضوع ماده ۱۴، متولی باید کنترل نماید که:
(۱) فهرست اشخاصی که از طرف مدیر برای اخذ سود تعیین شده، براساس اطلاعات و مدارک موجود، منطبق با فهرست دارندگان واحدهای سرمایهگذاری صندوق است.
(۲) مبالغ قابل‌پرداخت به هر سرمایهگذار با توجه به تعداد واحدهای سرمایهگذاری به طور صحیح محاسبه شده است.
(۳) کلیه پرداخت‌ها صرفاً به حساب بانکی سرمایهگذار یا به درخواست سرمایه گذار به حساب بانکی کارگزار صندوق، به منظور خرید اوراق بهادار یا پرداخت بدهی سرمایه گذار ناشی از خرید اوراق بهادار، واریز می‌شود. واریز به حساب بانکی کارگزار صندوق در صورتی مجاز است که وی سمت مدیر صندوق را نیز عهده دار باشد.
بند ب
در مورد پرداخت به سرمایهگذار بابت ابطال واحدهای سرمایهگذاری، متولی باید کنترل نماید که:
(۱) سرمایهگذار قبلاً درخواست ابطال واحدهای سرمایهگذاری را ارایه داده باشد؛
(۲) واحدهای سرمایهگذاری مطابق مفاد اساسنامه و درخواست وی ابطال شده باشد؛
(۳) مبلغ تعیین‌شده برای پرداخت به وی، براساس مفاد اساسنامه و امیدنامه باشد؛
(۴) کلیه پرداخت‌ها صرفاً به حساب بانکی سرمایهگذار یا به درخواست سرمایه گذار به حساب بانکی کارگزار صندوق، به منظور خرید اوراق بهادار یا پرداخت بدهی سرمایه گذار ناشی از خرید اوراق بهادار، واریز می‌شود. واریز به حساب بانکی کارگزار صندوق در صورتی مجاز است که وی سمت مدیر صندوق را نیز عهده دار باشد.
در مورد پرداخت به سرمایهگذار بابت ابطال واحدهای سرمایهگذاری، متولی باید کنترل نماید که:
(۱) سرمایهگذار قبلاً درخواست ابطال واحدهای سرمایهگذاری را ارایه داده باشد؛
(۲) واحدهای سرمایهگذاری مطابق مفاد اساسنامه و درخواست وی ابطال شده باشد؛
(۳) مبلغ تعیین‌شده برای پرداخت به وی، براساس مفاد اساسنامه و امیدنامه باشد؛
(۴) کلیه پرداخت‌ها صرفاً به حساب بانکی سرمایهگذار یا به درخواست سرمایه گذار به حساب بانکی کارگزار صندوق، به منظور خرید اوراق بهادار یا پرداخت بدهی سرمایه گذار ناشی از خرید اوراق بهادار، واریز می‌شود. واریز به حساب بانکی کارگزار صندوق در صورتی مجاز است که وی سمت مدیر صندوق را نیز عهده دار باشد.
بند ج
در خصوص پرداخت به کارگزار صندوق به منظور خرید اوراق بهادار به نام صندوق، متولی باید کنترل نماید که:
(۱) مانده وجوه نقد صندوق نزد کارگزار به تشخیص متولی بیش از حد لازم نباشد؛
(۲) پرداخت صرفاً به حساب جاری معاملاتی کارگزار صورت پذیرد؛
(۳) کارگزار دارای مجوز کارگزاری از سازمان باشد و به عنوان کارگزار صندوق قبول سمت کرده باشد.
در خصوص پرداخت به کارگزار صندوق به منظور خرید اوراق بهادار به نام صندوق، متولی باید کنترل نماید که:
(۱) مانده وجوه نقد صندوق نزد کارگزار به تشخیص متولی بیش از حد لازم نباشد؛
(۲) پرداخت صرفاً به حساب جاری معاملاتی کارگزار صورت پذیرد؛
(۳) کارگزار دارای مجوز کارگزاری از سازمان باشد و به عنوان کارگزار صندوق قبول سمت کرده باشد.
بند د
در خصوص پرداخت کارمزدها و هزینه‌های صندوق، متولی باید کنترل نماید که:
(۱) پرداخت مطابق با مفاد اساسنامه بوده و به طور صحیح محاسبه شده است؛
(۲) این پرداخت‌ها به حساب‌های بانکی اشخاص مربوطه صورت میپذیرد.
در خصوص پرداخت کارمزدها و هزینه‌های صندوق، متولی باید کنترل نماید که:
(۱) پرداخت مطابق با مفاد اساسنامه بوده و به طور صحیح محاسبه شده است؛
(۲) این پرداخت‌ها به حساب‌های بانکی اشخاص مربوطه صورت میپذیرد.
بند هـ
در خصوص پرداخت به منظور خرید اوراق بهاداری که در بورس پذیرفته نشده است، متولی باید کنترل کند که:
(۱) مشخصات و تعداد اوراق بهادار و فروشنده آنها توسط مدیر معین شده است؛
(۲) اوراق بهادار دارای ویژگی‌های مندرج در امیدنامه است؛
(۳) فروشنده معتبر است؛
(۴) مبلغ مورد نظر صرفاً به حساب بانکی فروشنده پرداخت شود.
در خصوص پرداخت به منظور خرید اوراق بهاداری که در بورس پذیرفته نشده است، متولی باید کنترل کند که:
(۱) مشخصات و تعداد اوراق بهادار و فروشنده آنها توسط مدیر معین شده است؛
(۲) اوراق بهادار دارای ویژگی‌های مندرج در امیدنامه است؛
(۳) فروشنده معتبر است؛
(۴) مبلغ مورد نظر صرفاً به حساب بانکی فروشنده پرداخت شود.
تبصره یک
به منظور اجرای بند(ج) این ماده، متولی باید معاملات روزانه هر یک از کارگزاران صندوق را از طریق سامانه مکانیزه بورس دریافت کرده و حساب وجوه نقد صندوق نزد هر یک از کارگزاران صندوق را جداگانه نگه دارد.
به منظور اجرای بند(ج) این ماده، متولی باید معاملات روزانه هر یک از کارگزاران صندوق را از طریق سامانه مکانیزه بورس دریافت کرده و حساب وجوه نقد صندوق نزد هر یک از کارگزاران صندوق را جداگانه نگه دارد.
تبصره دو
رعایت مفاد این ماده یا سایر مواد این اساسنامه در مورد صدور دستورات پرداخت توسط مدیر الزامی است و مسئولیت متولی در تأیید دستورات پرداخت، رافع مسئولیت مدیر نیست.
رعایت مفاد این ماده یا سایر مواد این اساسنامه در مورد صدور دستورات پرداخت توسط مدیر الزامی است و مسئولیت متولی در تأیید دستورات پرداخت، رافع مسئولیت مدیر نیست.
ماده بیست و شش
مدیر باید در انتخاب ترکیب دارایی‌های صندوق در دورههای مختلف فعالیت، نصاب‌های مذکور در امیدنامه را رعایت کند.
مدیر باید در انتخاب ترکیب دارایی‌های صندوق در دورههای مختلف فعالیت، نصاب‌های مذکور در امیدنامه را رعایت کند.
تبصره
در صورتی که به هر دلیل، نصاب مذکور در این ماده نقض گردد، مدیر باید ضمن اطلاع به متولی و حسابرس، ظرف حداکثر ۱۰ روز کاری، اقدامات لازم را برای رعایت این نصاب‌ها، را انجام دهد. در صورتی که این نقض در اثر فعل یا ترک فعل مدیر، مدیر سرمایه گذاری یا گروه مدیران سرمایهگذاری یا هر عضو این گروه صورت گرفته باشد، به منزله تخلف از مفاد اساسنامه تلقی می‌شود.
در صورتی که به هر دلیل، نصاب مذکور در این ماده نقض گردد، مدیر باید ضمن اطلاع به متولی و حسابرس، ظرف حداکثر ۱۰ روز کاری، اقدامات لازم را برای رعایت این نصاب‌ها، را انجام دهد. در صورتی که این نقض در اثر فعل یا ترک فعل مدیر، مدیر سرمایه گذاری یا گروه مدیران سرمایهگذاری یا هر عضو این گروه صورت گرفته باشد، به منزله تخلف از مفاد اساسنامه تلقی می‌شود.
بخش یازده – چگونگی استفاده از درآمدهای کسب‌شده
ماده بیست و هفت
کل درآمد حاصل از اجرای موضوع فعالیت صندوق، جزو دارایی‌های صندوق قلمداد شده و در اجرای موضوع فعالیت صندوق بکار گرفته می‌شود.
کل درآمد حاصل از اجرای موضوع فعالیت صندوق، جزو دارایی‌های صندوق قلمداد شده و در اجرای موضوع فعالیت صندوق بکار گرفته می‌شود.
بخش دوازده – مجمع صندوق
ماده بیست و هشت
مجمع صندوق با حضور دارندگان حداقل نصف به علاوه یک واحدهای سرمایهگذاری ممتاز دارای حق رأی صندوق تشکیل شده و رسمیت می‌یابد، و دارای اختیارات زیر است:
مجمع صندوق با حضور دارندگان حداقل نصف به علاوه یک واحدهای سرمایهگذاری ممتاز دارای حق رأی صندوق تشکیل شده و رسمیت می‌یابد، و دارای اختیارات زیر است:
بند یک
تعیین مدیر، مدیر ثبت، متولی و ضامن صندوق با تأیید سازمان؛
تعیین مدیر، مدیر ثبت، متولی و ضامن صندوق با تأیید سازمان؛
بند دو
تغییر مدیر، مدیر ثبت، متولی و ضامن صندوق به شرط تعیین جانشین آنها با تأیید سازمان؛
تغییر مدیر، مدیر ثبت، متولی و ضامن صندوق به شرط تعیین جانشین آنها با تأیید سازمان؛
بند سه
به پیشنهاد متولی، نصب و عزل حسابرس صندوق و تعیین مدت مأموریت و حق‌الزحمه وی و چگونگی پرداخت آن؛
به پیشنهاد متولی، نصب و عزل حسابرس صندوق و تعیین مدت مأموریت و حق‌الزحمه وی و چگونگی پرداخت آن؛
بند چهار
تصویب تغییرات لازم در اساسنامه و امیدنامه صندوق پس از تأیید سازمان؛
تصویب تغییرات لازم در اساسنامه و امیدنامه صندوق پس از تأیید سازمان؛
بند پنج
تصمیم‌گیری راجع به انحلال صندوق؛
تصمیم‌گیری راجع به انحلال صندوق؛
بند شش
تصویب صورتهای مالی سالانه صندوق؛
تصویب صورتهای مالی سالانه صندوق؛
بند هفت
استماع گزارش مدیر راجع به وضعیت و عملکرد صندوق در هر سال مالی؛
استماع گزارش مدیر راجع به وضعیت و عملکرد صندوق در هر سال مالی؛
بند هشت
استماع گزارش و اظهارنظر حسابرس راجع به صورتهای مالی و گزارش وضعیت و عملکرد صندوق؛
استماع گزارش و اظهارنظر حسابرس راجع به صورتهای مالی و گزارش وضعیت و عملکرد صندوق؛
بند نه
تعیین روزنامه کثیرالانتشار صندوق؛
تعیین روزنامه کثیرالانتشار صندوق؛
بند ده
تصویب هزینه‌های تأسیس صندوق و هزینه‌های تشکیل مجمع صندوق.
تصویب هزینه‌های تأسیس صندوق و هزینه‌های تشکیل مجمع صندوق.
ماده بیست و نه
مجمع صندوق به دعوت اشخاص زیر در هر زمان قابل تشکیل است:
مجمع صندوق به دعوت اشخاص زیر در هر زمان قابل تشکیل است:
بند یک
مدیر صندوق؛
مدیر صندوق؛
بند دو
متولی صندوق؛
متولی صندوق؛
بند سه
دارندگان بیش از ۱⁄۵ از واحدهای سرمایهگذاری ممتاز صندوق؛
دارندگان بیش از ۱⁄۵ از واحدهای سرمایهگذاری ممتاز صندوق؛
بند چهار
ضامن براساس تبصره ۳ ماده ۴۵؛
ضامن براساس تبصره ۳ ماده ۴۵؛
بند پنج
سازمان.
سازمان.
تبصره
محل و زمان تشکیل جلسه مجمع در شهر محل اقامت صندوق بین ساعت ۶ لغایت ۲۲، توسط دعوت‌کننده تعیین می‌شود.
محل و زمان تشکیل جلسه مجمع در شهر محل اقامت صندوق بین ساعت ۶ لغایت ۲۲، توسط دعوت‌کننده تعیین می‌شود.
ماده سی
دارندگان واحدهای سرمایهگذاری ممتاز یا نمایندگان قانونی آنها حق حضور در جلسه مجمع صندوق را دارند. مسئولیت احراز مالکیت یا نمایندگی مالک برعهده دعوت‌کننده است. دعوت کننده باید فهرستی از اسامی حاضران و تعداد واحدهای سرمایهگذاری ممتاز در مالکیت هر یک را تنظیم و به امضای هر یک از آنها برساند. فهرست حاضران با تأئید دعوت‌کننده در اختیار رئیس مجمع قرار می‌گیرد.
دارندگان واحدهای سرمایهگذاری ممتاز یا نمایندگان قانونی آنها حق حضور در جلسه مجمع صندوق را دارند. مسئولیت احراز مالکیت یا نمایندگی مالک برعهده دعوت‌کننده است. دعوت کننده باید فهرستی از اسامی حاضران و تعداد واحدهای سرمایهگذاری ممتاز در مالکیت هر یک را تنظیم و به امضای هر یک از آنها برساند. فهرست حاضران با تأئید دعوت‌کننده در اختیار رئیس مجمع قرار می‌گیرد.
ماده سی و یک
رئیس مجمع صندوق با اکثریت آرا از بین دارندگان واحدهای سرمایهگذاری ممتاز حاضر، توسط مجمع صندوق انتخاب می‌شود. رئیس مجمع وظیفه اداره جلسه مجمع صندوق را به عهده دارد. نماینده یا نمایندگان متولی و سازمان ناظران مجمع صندوق خواهند بود و در غیاب هر یک از آنها، مجمع جایگزین ناظر را انتخاب می‌کند.
رئیس مجمع صندوق با اکثریت آرا از بین دارندگان واحدهای سرمایهگذاری ممتاز حاضر، توسط مجمع صندوق انتخاب می‌شود. رئیس مجمع وظیفه اداره جلسه مجمع صندوق را به عهده دارد. نماینده یا نمایندگان متولی و سازمان ناظران مجمع صندوق خواهند بود و در غیاب هر یک از آنها، مجمع جایگزین ناظر را انتخاب می‌کند.
ماده سی و دو
رسمیت جلسه و فهرست حاضران مجمع باید به تأیید رئیس مجمع و ناظران برسد. ناظران بر رعایت اساسنامه و مقررات و صحت رأی‌گیری‌ها نظارت می‌کنند.
رسمیت جلسه و فهرست حاضران مجمع باید به تأیید رئیس مجمع و ناظران برسد. ناظران بر رعایت اساسنامه و مقررات و صحت رأی‌گیری‌ها نظارت می‌کنند.
ماده سی و سه
دعوت‌کننده مجمع موظف است حداقل ده روز قبل از تاریخ تشکیل مجمع، دارندگان واحدهای سرمایهگذاری ممتاز را از طریق نشر آگهی در روزنامه کثیرالانتشار صندوق به مجمع دعوت نماید. در صورتی که کلیه دارندگان واحدهای سرمایهگذاری ممتاز صندوق در مجمع حاضر شوند، رعایت تشریفات دعوت از دارندگان واحدهای سرمایهگذاری ممتاز به مجمع ضروری نیست. دعوت‌کننده مجمع باید ده روز قبل از تاریخ تشکیل مجمع، متولی و سازمان را نیز از محل و زمان تشکیل و موضوع جلسه مجمع مطلع نماید. عدم حضور نمایندگان متولی و سازمان مانع از تشکیل جلسه مجمع نخواهد بود.
دعوت‌کننده مجمع موظف است حداقل ده روز قبل از تاریخ تشکیل مجمع، دارندگان واحدهای سرمایهگذاری ممتاز را از طریق نشر آگهی در روزنامه کثیرالانتشار صندوق به مجمع دعوت نماید. در صورتی که کلیه دارندگان واحدهای سرمایهگذاری ممتاز صندوق در مجمع حاضر شوند، رعایت تشریفات دعوت از دارندگان واحدهای سرمایهگذاری ممتاز به مجمع ضروری نیست. دعوت‌کننده مجمع باید ده روز قبل از تاریخ تشکیل مجمع، متولی و سازمان را نیز از محل و زمان تشکیل و موضوع جلسه مجمع مطلع نماید. عدم حضور نمایندگان متولی و سازمان مانع از تشکیل جلسه مجمع نخواهد بود.
تبصره یک
در صورتی‌که دعوت کننده در مهلت مقرر در این ماده، متولی و سازمان را از محل و زمان تشکیل و موضوع جلسه مجمع مطلع ننماید، تشکیل جلسه مجمع و تصمیمات آن از درجه اعتبار ساقط است، مگر در شرایط خاص به تأیید سازمان.
در صورتی‌که دعوت کننده در مهلت مقرر در این ماده، متولی و سازمان را از محل و زمان تشکیل و موضوع جلسه مجمع مطلع ننماید، تشکیل جلسه مجمع و تصمیمات آن از درجه اعتبار ساقط است، مگر در شرایط خاص به تأیید سازمان.
تبصره دو
درصورتی‌که مدیر صندوق، مجمع صندوق را دعوت نماید، باید یک نسخه از آگهی دعوت مجمع را در مهلت مقرر در این ماده در تارنمای صندوق منتشر کند. در صورتی‌که دعوت کنندۀ مجمع، شخصی غیر از مدیر باشد، دعوت کننده موظف است لااقل ۲ روز کاری قبل مهلت دعوت مجمع، آگهی دعوت مجمع را به مدیر تسلیم کرده تا وی ظرف یک روز کاری آن را در تارنمای صندوق منتشر نماید. در صورت اخیر، عدم انتشار آگهی دعوت مجمع در تارنمای صندوق، مانع از تشکیل و رسمیت مجمع نخواهد بود.
درصورتی‌که مدیر صندوق، مجمع صندوق را دعوت نماید، باید یک نسخه از آگهی دعوت مجمع را در مهلت مقرر در این ماده در تارنمای صندوق منتشر کند. در صورتی‌که دعوت کنندۀ مجمع، شخصی غیر از مدیر باشد، دعوت کننده موظف است لااقل ۲ روز کاری قبل مهلت دعوت مجمع، آگهی دعوت مجمع را به مدیر تسلیم کرده تا وی ظرف یک روز کاری آن را در تارنمای صندوق منتشر نماید. در صورت اخیر، عدم انتشار آگهی دعوت مجمع در تارنمای صندوق، مانع از تشکیل و رسمیت مجمع نخواهد بود.
ماده سی و چهار
در مجمع صندوق، دارندگان واحدهای سرمایهگذاری ممتاز به ازای هر واحد سرمایهگذاری ممتاز یک حق رأی دارند.
در مجمع صندوق، دارندگان واحدهای سرمایهگذاری ممتاز به ازای هر واحد سرمایهگذاری ممتاز یک حق رأی دارند.
ماده سی و پنج
تصمیمات در جلسه رسمی مجمع صندوق با موافقت نصف به علاوه یک از کل حق رأی حاضران اتخاذ می‌شود، مگر اینکه در سایر مواد اساسنامه، نصاب دیگری ذکر شده باشد. رئیس مجمع موظف است از تصمیمات مجمع صورتجلسه‌ای در سه نسخه تهیه و امضاء نماید و به تأیید ناظران برساند و به سازمان، متولی و مدیر هرکدام یک نسخه ارائه کند.
تصمیمات در جلسه رسمی مجمع صندوق با موافقت نصف به علاوه یک از کل حق رأی حاضران اتخاذ می‌شود، مگر اینکه در سایر مواد اساسنامه، نصاب دیگری ذکر شده باشد. رئیس مجمع موظف است از تصمیمات مجمع صورتجلسه‌ای در سه نسخه تهیه و امضاء نماید و به تأیید ناظران برساند و به سازمان، متولی و مدیر هرکدام یک نسخه ارائه کند.
تبصره یک
فهرست اسامی حاضران در جلسه مجمع صندوق باید توسط رئیس مجمع به مدیر تسلیم شود تا مدیر بلافاصه آن را در تارنمای صندوق منتشر کند.
فهرست اسامی حاضران در جلسه مجمع صندوق باید توسط رئیس مجمع به مدیر تسلیم شود تا مدیر بلافاصه آن را در تارنمای صندوق منتشر کند.
تبصره دو
مدیر موظف است هرگونه تغییر در اساسنامه و سایر تصمیمات مجمع صندوق را حداکثر ظرف یک‌هفته نزد سازمان به ثبت برساند. پس از ثبت، مدیر خلاصه تصمیمات را در روزنامه کثیرالانتشار و جزییات آن را با تفصیل در تارنمای صندوق منتشر می‌کند، و به تشخیص سازمان در روزنامه رسمی کشور آگهی می‌دهد.
مدیر موظف است هرگونه تغییر در اساسنامه و سایر تصمیمات مجمع صندوق را حداکثر ظرف یک‌هفته نزد سازمان به ثبت برساند. پس از ثبت، مدیر خلاصه تصمیمات را در روزنامه کثیرالانتشار و جزییات آن را با تفصیل در تارنمای صندوق منتشر می‌کند، و به تشخیص سازمان در روزنامه رسمی کشور آگهی می‌دهد.
تبصره سه
سازمان در صورتی تغییرات اساسنامه و امیدنامه را ثبت خواهد کرد که قبلاً قبول سمت مجدد مدیر، مدیر ثبت، مدیر سرمایهگذاری، متولی، ضامن و حسابرس یا قبول سمت اشخاص جایگزین را دریافت کرده و تمامی مواد تغییر یافته به امضای اشخاص یادشده رسیده باشد.
سازمان در صورتی تغییرات اساسنامه و امیدنامه را ثبت خواهد کرد که قبلاً قبول سمت مجدد مدیر، مدیر ثبت، مدیر سرمایهگذاری، متولی، ضامن و حسابرس یا قبول سمت اشخاص جایگزین را دریافت کرده و تمامی مواد تغییر یافته به امضای اشخاص یادشده رسیده باشد.
ماده سی و شش
تصمیمات مجمع در مورد تغییر مدیر، مدیر ثبت، ضامن نقدشوندگی، متولی و حسابرس پس از ثبت نزد سازمان بلافاصله قابل اجرا است. سایر تغییرات اساسنامه و امیدنامه پس از ثبت نزد سازمان و گذشت یک ماه از تاریخ انتشار خلاصه آن در روزنامه کثیرالانتشار صندوق، قابل اجرا است؛ مگر اینکه در امیدنامه تشریفات دیگری برای انجام تغییراتی خاص در امیدنامه پیش‌بینی شده باشد یا سازمان با اجرایی شدن تغییرات یادشده قبل از گذشت یک‌ماه، موافقت کند.
تصمیمات مجمع در مورد تغییر مدیر، مدیر ثبت، ضامن نقدشوندگی، متولی و حسابرس پس از ثبت نزد سازمان بلافاصله قابل اجرا است. سایر تغییرات اساسنامه و امیدنامه پس از ثبت نزد سازمان و گذشت یک ماه از تاریخ انتشار خلاصه آن در روزنامه کثیرالانتشار صندوق، قابل اجرا است؛ مگر اینکه در امیدنامه تشریفات دیگری برای انجام تغییراتی خاص در امیدنامه پیش‌بینی شده باشد یا سازمان با اجرایی شدن تغییرات یادشده قبل از گذشت یک‌ماه، موافقت کند.
ماده سی و هفت
هزینه‌های تشکیل مجمع صندوق پس از تصویب مجمع از محل دارایی‌های صندوق قابل پرداخت است و توسط مدیر در حساب‌های صندوق ثبت شده و ظرف مدت یک سال یا تا پایان دوره فعالیت صندوق هر کدام کمتر باشد، به طور روزانه مستهلک می‌شود. هزینه‌های تأسیس صندوق نیز پس از تصویب مجمع تا سقف مذکور در اعلامیه پذیرهنویسی یا امیدنامه صندوق از محل دارایی‌های صندوق قابل پرداخت است و توسط مدیر در حساب‌های صندوق ثبت شده و ظرف مدت [سه] سال یا تا پایان دوره فعالیت صندوق هر کدام کمتر باشد، به طور روزانه مستهلک می‌شود.
هزینه‌های تشکیل مجمع صندوق پس از تصویب مجمع از محل دارایی‌های صندوق قابل پرداخت است و توسط مدیر در حساب‌های صندوق ثبت شده و ظرف مدت یک سال یا تا پایان دوره فعالیت صندوق هر کدام کمتر باشد، به طور روزانه مستهلک می‌شود. هزینه‌های تأسیس صندوق نیز پس از تصویب مجمع تا سقف مذکور در اعلامیه پذیرهنویسی یا امیدنامه صندوق از محل دارایی‌های صندوق قابل پرداخت است و توسط مدیر در حساب‌های صندوق ثبت شده و ظرف مدت [سه] سال یا تا پایان دوره فعالیت صندوق هر کدام کمتر باشد، به طور روزانه مستهلک می‌شود.
بخش سیزده – مدیر صندوق
ماده سی و هشت
مدیر صندوق، به تأئید سازمان و بر اساس مقررات و مفاد این اساسنامه توسط مجمع صندوق انتخاب شده و در این اساسنامه مدیر نامیده می‌شود.
مدیر صندوق، به تأئید سازمان و بر اساس مقررات و مفاد این اساسنامه توسط مجمع صندوق انتخاب شده و در این اساسنامه مدیر نامیده می‌شود.
تبصره یک
مدیر باید کتباً قبول سمت کند و طی آن مسئولیت و وظایف خود را طبق این اساسنامه بپذیرد و برای سازمان، متولی، ضامن و حسابرس هرکدام یک نسخه ارسال کند. مدیر بلافاصله پس از خاتمه مأموریت موظف است کلیه اطلاعات، مدارک و دارایی‌های صندوق را که در اختیار دارد، به مدیر جایگزین تحویل دهد.
مدیر باید کتباً قبول سمت کند و طی آن مسئولیت و وظایف خود را طبق این اساسنامه بپذیرد و برای سازمان، متولی، ضامن و حسابرس هرکدام یک نسخه ارسال کند. مدیر بلافاصله پس از خاتمه مأموریت موظف است کلیه اطلاعات، مدارک و دارایی‌های صندوق را که در اختیار دارد، به مدیر جایگزین تحویل دهد.
تبصره دو
مدیر در قبال دارندگان واحدهای سرمایهگذاری موظف است با رعایت مفاد این اساسنامه و مقررات، همواره صرفه و صلاح آنها را رعایت کند.
مدیر در قبال دارندگان واحدهای سرمایهگذاری موظف است با رعایت مفاد این اساسنامه و مقررات، همواره صرفه و صلاح آنها را رعایت کند.
تبصره سه
پس از انتخاب مدیر و قبولی سمت توسط ایشان، هویت مدیر باید در امیدنامه صندوق قید شده و ظرف یک هفته نزد سازمان ثبت شده و بلافاصله پس از ثبت در تارنمای صندوق منتشر شود.
پس از انتخاب مدیر و قبولی سمت توسط ایشان، هویت مدیر باید در امیدنامه صندوق قید شده و ظرف یک هفته نزد سازمان ثبت شده و بلافاصله پس از ثبت در تارنمای صندوق منتشر شود.
تبصره چهار
در صورت ورشکستگی، انحلال، سلب صلاحیت یا استعفای مدیر، متولی موظف است در اسرع وقت، مجمع صندوق را برای انتخاب مدیر جدید دعوت نموده و تشکیل دهد. قبول استعفای مدیر منوط به تصویب مجمع صندوق و تعیین جانشین وی است. تا زمان انتخاب مدیر جدید صندوق وظایف و مسئولیت‌های مدیر قبلی به قوت خود باقی است.
در صورت ورشکستگی، انحلال، سلب صلاحیت یا استعفای مدیر، متولی موظف است در اسرع وقت، مجمع صندوق را برای انتخاب مدیر جدید دعوت نموده و تشکیل دهد. قبول استعفای مدیر منوط به تصویب مجمع صندوق و تعیین جانشین وی است. تا زمان انتخاب مدیر جدید صندوق وظایف و مسئولیت‌های مدیر قبلی به قوت خود باقی است.
ماده سی و نه
مدیر حداقل سه نفر شخص حقیقی خبره در زمینه مرتبط با سرمایهگذاری در اوراق بهادار را به عنوان «گروه مدیران سرمایهگذاری» صندوق معرفی می‌نماید تا از طرف مدیر و به مسئولیت وی وظایف زیر را به انجام رساند:
مدیر حداقل سه نفر شخص حقیقی خبره در زمینه مرتبط با سرمایهگذاری در اوراق بهادار را به عنوان «گروه مدیران سرمایهگذاری» صندوق معرفی می‌نماید تا از طرف مدیر و به مسئولیت وی وظایف زیر را به انجام رساند:
بند یک
سیاست‌گذاری و تعیین خط‌مشی سرمایهگذاری صندوق و تصمیم‌گیری در مورد خرید، فروش یا حفظ مالکیت دارایی‌های صندوق و همچنین تصمیم‌گیری در مورد مشارکت صندوق در پذیرهنویسی یا تعهد خرید اوراق بهادار در چارچوب مقررات، اساسنامه و امیدنامه صندوق؛
سیاست‌گذاری و تعیین خط‌مشی سرمایهگذاری صندوق و تصمیم‌گیری در مورد خرید، فروش یا حفظ مالکیت دارایی‌های صندوق و همچنین تصمیم‌گیری در مورد مشارکت صندوق در پذیرهنویسی یا تعهد خرید اوراق بهادار در چارچوب مقررات، اساسنامه و امیدنامه صندوق؛
بند دو
تعیین قیمت خرید و فروش اوراق بهادار صندوق با رعایت دستورالعمل نحوه تعیین قیمت خرید و فروش اوراق بهادار در صندوق‌های سرمایهگذاری، مصوب سازمان، به منظور محاسبه قیمت صدور، ابطال و ارزش خالص دارایی‌های هر واحد سرمایهگذاری صندوق مطابق مفاد اساسنامه؛
تعیین قیمت خرید و فروش اوراق بهادار صندوق با رعایت دستورالعمل نحوه تعیین قیمت خرید و فروش اوراق بهادار در صندوق‌های سرمایهگذاری، مصوب سازمان، به منظور محاسبه قیمت صدور، ابطال و ارزش خالص دارایی‌های هر واحد سرمایهگذاری صندوق مطابق مفاد اساسنامه؛
بند سه
پیش‌بینی تمهیدات لازم در زمان خرید و فروش اوراق بهادار به منظور عمل به تعهدات پذیرهنویسی یا خرید اوراق بهادار؛
پیش‌بینی تمهیدات لازم در زمان خرید و فروش اوراق بهادار به منظور عمل به تعهدات پذیرهنویسی یا خرید اوراق بهادار؛
بند چهار
تعیین حداکثر قیمت اوراق بهادار موضوع تعهد پذیرهنویسی یا تعهد خرید؛
تعیین حداکثر قیمت اوراق بهادار موضوع تعهد پذیرهنویسی یا تعهد خرید؛
بند پنج
وظایفی که در موقع پذیرش مشارکت صندوق در تعهد پذیرهنویسی یا تعهد خرید اوراق بهادار و همچنین در اجرای این تعهد، در مواد مرتبط با تشریفات مربوطه در این اساسنامه، به عهدۀ گروه مدیران سرمایهگذاری است؛
وظایفی که در موقع پذیرش مشارکت صندوق در تعهد پذیرهنویسی یا تعهد خرید اوراق بهادار و همچنین در اجرای این تعهد، در مواد مرتبط با تشریفات مربوطه در این اساسنامه، به عهدۀ گروه مدیران سرمایهگذاری است؛
بند شش
سایر وظایف و اختیارات تفویضی از سوی مدیر صندوق.
سایر وظایف و اختیارات تفویضی از سوی مدیر صندوق.
تبصره یک
تصمیم‌گیری گروه مدیران سرمایهگذاری با اکثریت آراء صورت میپذیرد.
تصمیم‌گیری گروه مدیران سرمایهگذاری با اکثریت آراء صورت میپذیرد.
تبصره دو
گروه مدیران سرمایهگذاری می‌تواند اختیارتصمیم‌گیری در مورد خرید، فروش یا حفظ مالکیت دارایی‌های صندوق را به هر یک از اعضای خود واگذار نماید؛ مشروط به اینکه روش تصمیم‌گیری در این زمینه و حدود اختیارات عضو مذکور را صراحتاً تعیین کرده باشد. در هر حال مسئولیت حقوقی کلیه اعمال و تصمیمات عضو مذکور به عهده گروه مدیران سرمایهگذاری خواهد بود. تفویض اختیارات گروه مدیران سرمایهگذاری به غیر از آنچه در این تبصره قید شده، امکان‌پذیر نمی‌باشد.
گروه مدیران سرمایهگذاری می‌تواند اختیارتصمیم‌گیری در مورد خرید، فروش یا حفظ مالکیت دارایی‌های صندوق را به هر یک از اعضای خود واگذار نماید؛ مشروط به اینکه روش تصمیم‌گیری در این زمینه و حدود اختیارات عضو مذکور را صراحتاً تعیین کرده باشد. در هر حال مسئولیت حقوقی کلیه اعمال و تصمیمات عضو مذکور به عهده گروه مدیران سرمایهگذاری خواهد بود. تفویض اختیارات گروه مدیران سرمایهگذاری به غیر از آنچه در این تبصره قید شده، امکان‌پذیر نمی‌باشد.
تبصره سه
مدیر صندوق می‌تواند در هر زمان هر یک از اعضای گروه مدیران سرمایهگذاری را از سمت خود عزل کند، مشروط به اینکه هم زمان فرد واجد شرایط دیگری را جایگزین وی نماید.
مدیر صندوق می‌تواند در هر زمان هر یک از اعضای گروه مدیران سرمایهگذاری را از سمت خود عزل کند، مشروط به اینکه هم زمان فرد واجد شرایط دیگری را جایگزین وی نماید.
تبصره چهار
هر یک از اعضای گروه مدیران سرمایه گذاری باید دارای گواهینامۀ مدیریت سبد اوراق بهادار یا گواهینامۀ ارزشیابی اوراق بهادار با حداقل یک سال سابقۀ کار مرتبط و لااقل یکی از آنها از کارکنان تمام وقت مدیر صندوق باشند. در شرایط خاص و با موافقت سازمان، مدیران سرمایه گذاری می توانند دارای گواهینامۀ تحلیل گری بازار سرمایه با حداقل ۳ سال سابقۀ کار مرتبط یا گواهینامۀ اصول بازار سرمایه با حداقل ۵ سال سابقۀ کار مرتبط باشند و صلاحیت ایشان به تأئید سازمان برسد.
هر یک از اعضای گروه مدیران سرمایه گذاری باید دارای گواهینامۀ مدیریت سبد اوراق بهادار یا گواهینامۀ ارزشیابی اوراق بهادار با حداقل یک سال سابقۀ کار مرتبط و لااقل یکی از آنها از کارکنان تمام وقت مدیر صندوق باشند. در شرایط خاص و با موافقت سازمان، مدیران سرمایه گذاری می توانند دارای گواهینامۀ تحلیل گری بازار سرمایه با حداقل ۳ سال سابقۀ کار مرتبط یا گواهینامۀ اصول بازار سرمایه با حداقل ۵ سال سابقۀ کار مرتبط باشند و صلاحیت ایشان به تأئید سازمان برسد.
تبصره پنج
مدیر موظف است بلافاصله پس از انتصاب هر یک از اعضای گروه مدیران سرمایهگذاری، نام و مشخصات آنان به علاوه مدرکی دال بر قبولی سمت توسط آنان را به سازمان، متولی و ضامن ارسال کند.
مدیر موظف است بلافاصله پس از انتصاب هر یک از اعضای گروه مدیران سرمایهگذاری، نام و مشخصات آنان به علاوه مدرکی دال بر قبولی سمت توسط آنان را به سازمان، متولی و ضامن ارسال کند.
تبصره شش
گروه مدیران سرمایهگذاری یا عضو مجاز این گروه، نمی‌تواند قبل از اجرا یا ملغی کردن دستور خرید یک ورقه بهادار معین برای صندوق، دستور فروش همان ورقه بهادار را با قیمت یکسان برای صندوق صادر کند و بالعکس.
گروه مدیران سرمایهگذاری یا عضو مجاز این گروه، نمی‌تواند قبل از اجرا یا ملغی کردن دستور خرید یک ورقه بهادار معین برای صندوق، دستور فروش همان ورقه بهادار را با قیمت یکسان برای صندوق صادر کند و بالعکس.
تبصره هفت
افشای تصمیمات گروه مدیران سرمایهگذاری یا هریک از اعضای این گروه موضوع تبصره ۲ این ماده در مورد خرید، فروش یا حفظ مالکیت اوراق بهادار به نام صندوق پیش از انتشار اولین گزارش مالی صندوق، مجاز نمی‌باشد مگر آنکه افشای این اطلاعات به موجب سایر مقررات مجاز شناخته شده باشد.
افشای تصمیمات گروه مدیران سرمایهگذاری یا هریک از اعضای این گروه موضوع تبصره ۲ این ماده در مورد خرید، فروش یا حفظ مالکیت اوراق بهادار به نام صندوق پیش از انتشار اولین گزارش مالی صندوق، مجاز نمی‌باشد مگر آنکه افشای این اطلاعات به موجب سایر مقررات مجاز شناخته شده باشد.
تبصره هشت
در صورت حجر، محرومیت از حقوق اجتماعی، فوت، استعفاء یا سلب صلاحیت هر یک از اعضای گروه مدیران سرمایهگذاری، مدیر موظف است فرد جایگزین را ظرف یک هفته تعیین و معرفی نماید.
در صورت حجر، محرومیت از حقوق اجتماعی، فوت، استعفاء یا سلب صلاحیت هر یک از اعضای گروه مدیران سرمایهگذاری، مدیر موظف است فرد جایگزین را ظرف یک هفته تعیین و معرفی نماید.
ماده چهل
علاوه بر آنچه در سایر مواد این اساسنامه ذکر شده، وظایف و مسئولیت‌های مدیر به قرار زیر است:
علاوه بر آنچه در سایر مواد این اساسنامه ذکر شده، وظایف و مسئولیت‌های مدیر به قرار زیر است:
بند یک
اختصاص [حداقل ۴۰] مترمربع فضای مناسب اداری با امکانات و تجهیزات لازم به منظور انجام امور صندوق؛
اختصاص [حداقل ۴۰] مترمربع فضای مناسب اداری با امکانات و تجهیزات لازم به منظور انجام امور صندوق؛
بند دو
مشارکت در مراحل اجرایی صندوق از جمله پذیرهنویسی، صدور و ابطال واحدهای سرمایهگذاری مطابق مفاد اساسنامه؛
مشارکت در مراحل اجرایی صندوق از جمله پذیرهنویسی، صدور و ابطال واحدهای سرمایهگذاری مطابق مفاد اساسنامه؛
بند سه
ثبت و نگهداری حساب هر سرمایه گذار شامل مبالغ پرداختی و دریافتی، تعداد واحدهای سرمایهگذاری صادره و ابطال شده و تعداد واحدهای سرمایه گذاری در تملک وی؛
ثبت و نگهداری حساب هر سرمایه گذار شامل مبالغ پرداختی و دریافتی، تعداد واحدهای سرمایهگذاری صادره و ابطال شده و تعداد واحدهای سرمایه گذاری در تملک وی؛
بند چهار
تعیین صاحبان امضای مجاز صندوق و حدود اختیارات و مسئولیت هر یک از آنها و اطلاع موضوع به سازمان، متولی، مدیر ثبت، ضامن و حسابرس؛
تعیین صاحبان امضای مجاز صندوق و حدود اختیارات و مسئولیت هر یک از آنها و اطلاع موضوع به سازمان، متولی، مدیر ثبت، ضامن و حسابرس؛
بند پنج
تعیین کارگزار یا کارگزاران صندوق و نظارت بر اجرای بهینه دستورات خرید و فروش اوراق بهادار صندوق توسط آنها؛
تعیین کارگزار یا کارگزاران صندوق و نظارت بر اجرای بهینه دستورات خرید و فروش اوراق بهادار صندوق توسط آنها؛
بند شش
اطلاع به متولی در مورد نقل و انتقال اوراق بهادار صندوق بین کارگزاران آن حداکثر ظرف دو روز کاری پس از انجام؛
اطلاع به متولی در مورد نقل و انتقال اوراق بهادار صندوق بین کارگزاران آن حداکثر ظرف دو روز کاری پس از انجام؛
بند هفت
اطلاع به مدیر ثبت در مورد وجوه پرداختی به هر یک از سرمایه‌گذاران حداکثر ظرف یک روز کاری پس از هر پرداخت؛
اطلاع به مدیر ثبت در مورد وجوه پرداختی به هر یک از سرمایه‌گذاران حداکثر ظرف یک روز کاری پس از هر پرداخت؛
بند هشت
جمع‌آوری و نگهداری کلیه مدارک مثبته مربوط به وقایع مالی صندوق، ثبت وقایع مالی صندوق طبق اصول و رویه‌های حسابداری و تهیه گزارش‌های مورد نیاز طبق مفاد اساسنامه؛
جمع‌آوری و نگهداری کلیه مدارک مثبته مربوط به وقایع مالی صندوق، ثبت وقایع مالی صندوق طبق اصول و رویه‌های حسابداری و تهیه گزارش‌های مورد نیاز طبق مفاد اساسنامه؛
بند نه
معرفی گروه مدیران سرمایهگذاری و تعیین نحوه جبران خدمات آنان که باید متناسب با کارمزد مدیریت یا با عملکرد صندوق باشد؛
معرفی گروه مدیران سرمایهگذاری و تعیین نحوه جبران خدمات آنان که باید متناسب با کارمزد مدیریت یا با عملکرد صندوق باشد؛
بند ده
پاسخگویی به سؤالات متعارف سرمایه‌گذاران؛
پاسخگویی به سؤالات متعارف سرمایه‌گذاران؛
بند یازده
تهیه نرم‌افزارها و سخت‌افزارهای لازم و بکارگیری آنها برای اجرای اهداف و موضوع فعالیت صندوق؛
تهیه نرم‌افزارها و سخت‌افزارهای لازم و بکارگیری آنها برای اجرای اهداف و موضوع فعالیت صندوق؛
بند دوازده
انجام تبلیغات لازم برای معرفی صندوق به عموم مردم به تشخیص خود و در صورت لزوم؛
انجام تبلیغات لازم برای معرفی صندوق به عموم مردم به تشخیص خود و در صورت لزوم؛
بند سیزده
نمایندگی صندوق در برابر سرمایه‌گذاران، کلیه ادارات دولتی و غیردولتی، مراجع قضایی و سایر اشخاص حقیقی و حقوقی؛
نمایندگی صندوق در برابر سرمایه‌گذاران، کلیه ادارات دولتی و غیردولتی، مراجع قضایی و سایر اشخاص حقیقی و حقوقی؛
بند چهارده
اقامه هرگونه دعوای حقوقی و کیفری و دفاع از آنها از طرف صندوق و دفاع در برابر هرگونه دعوای مطروحه علیه صندوق در هر یک از دادگاه‌ها، مراجع عمومی یا اختصاصی و دیوان عدالت اداری با دارا بودن کلیه اختیارات مندرج در قانون آیین دادرسی مدنی(بالاخص مواد ۳۵ و ۳۶ آن)، قانون آیین دادرسی کیفری و قانون و آیین‌نامه دیوان عدالت اداری.
اقامه هرگونه دعوای حقوقی و کیفری و دفاع از آنها از طرف صندوق و دفاع در برابر هرگونه دعوای مطروحه علیه صندوق در هر یک از دادگاه‌ها، مراجع عمومی یا اختصاصی و دیوان عدالت اداری با دارا بودن کلیه اختیارات مندرج در قانون آیین دادرسی مدنی(بالاخص مواد ۳۵ و ۳۶ آن)، قانون آیین دادرسی کیفری و قانون و آیین‌نامه دیوان عدالت اداری.
بند پانزده
تصمیم‌گیری، انجام مذاکرات و توافق اولیه در خصوص مشارکت صندوق در تعهد پذیرهنویسی یا تعهد خرید اوراق بهادار و ایفای وظایف و مسؤولیت‌های پیش‌بینی شده در اساسنامه در این زمینه؛
تصمیم‌گیری، انجام مذاکرات و توافق اولیه در خصوص مشارکت صندوق در تعهد پذیرهنویسی یا تعهد خرید اوراق بهادار و ایفای وظایف و مسؤولیت‌های پیش‌بینی شده در اساسنامه در این زمینه؛
بند شانزده
کسب موافقت ضامن نقدشوندگی قبل از انعقاد قرارداد با ناشر اوراق بهادار یا مشارکت در سندیکای تشکیل شده برای تعهد پذیرهنویسی یا تعهد خرید اوراق بهادار؛
کسب موافقت ضامن نقدشوندگی قبل از انعقاد قرارداد با ناشر اوراق بهادار یا مشارکت در سندیکای تشکیل شده برای تعهد پذیرهنویسی یا تعهد خرید اوراق بهادار؛
بند هفده
انعقاد قرارداد تعهد پذیرهنویسی یا تعهد خرید اوراق بهادار با ناشر اوراق بهادار یا سندیکای تشکیل شده برای این منظور مطابق نمونه قرارداد مصوب سازمان و تعیین کارمزد صندوق از محل تعهد پذیرهنویسی یا تعهد خرید اوراق بهادار؛
انعقاد قرارداد تعهد پذیرهنویسی یا تعهد خرید اوراق بهادار با ناشر اوراق بهادار یا سندیکای تشکیل شده برای این منظور مطابق نمونه قرارداد مصوب سازمان و تعیین کارمزد صندوق از محل تعهد پذیرهنویسی یا تعهد خرید اوراق بهادار؛
بند هجده
ارائۀ قرارداد مشارکت در تعهد پذیرهنویسی یا تعهد خرید به ضامن نقدشوندگی، ضامن جبران خسارت یا سود و متولی حداکثر سه روز کاری بعد از انعقاد قرارداد؛
ارائۀ قرارداد مشارکت در تعهد پذیرهنویسی یا تعهد خرید به ضامن نقدشوندگی، ضامن جبران خسارت یا سود و متولی حداکثر سه روز کاری بعد از انعقاد قرارداد؛
بند نوزده
پیش‌بینی و بررسی نحوۀ ایفای تعهدات پذیرهنویسی یا تعهد خرید اوراق بهادار در زمان‌های مقرر؛
پیش‌بینی و بررسی نحوۀ ایفای تعهدات پذیرهنویسی یا تعهد خرید اوراق بهادار در زمان‌های مقرر؛
بند بیست
ثبت کارمزدهای تعلق گرفته به قرارداد تعهد پذیرهنویسی یا تعهد خرید اوراق بهادار در حساب صندوق و دریافت و واریز آن صرفاً به حساب بانکی صندوق.
ثبت کارمزدهای تعلق گرفته به قرارداد تعهد پذیرهنویسی یا تعهد خرید اوراق بهادار در حساب صندوق و دریافت و واریز آن صرفاً به حساب بانکی صندوق.
بند بیست و یک
دعوت از دارندگان واحدهای سرمایه¬گذاری که حق شرکت در مجمع را دارند برای تشکیل مجمع صندوق در موقع مقتضی که در مورد تصویب صورتهای مالی سالانه صندوق باید حداکثر ۱۰ روز کاری پس از اظهار نظر حسابرس راجع به صورتهای مالی وگزارش عملکرد مربوطه باشد.
دعوت از دارندگان واحدهای سرمایه¬گذاری که حق شرکت در مجمع را دارند برای تشکیل مجمع صندوق در موقع مقتضی که در مورد تصویب صورتهای مالی سالانه صندوق باید حداکثر ۱۰ روز کاری پس از اظهار نظر حسابرس راجع به صورتهای مالی وگزارش عملکرد مربوطه باشد.
تبصره یک
کلیه اعمال و اقدامات مدیر و گروه مدیران سرمایهگذاری در مقابل اشخاص ثالث نافذ و معتبر است و نمی‌توان به عذر عدم اجرای تشریفات مربوط به طرز انتخاب آنها اعمال و اقدامات آنها را غیر معتبر دانست.
کلیه اعمال و اقدامات مدیر و گروه مدیران سرمایهگذاری در مقابل اشخاص ثالث نافذ و معتبر است و نمی‌توان به عذر عدم اجرای تشریفات مربوط به طرز انتخاب آنها اعمال و اقدامات آنها را غیر معتبر دانست.
تبصره دو
مدیر موظف است مشخصات و حدود اختیارات صاحبان امضای مجاز صندوق و نحوه امضای قراردادها و اسناد و اوراق تعهدآور صندوق را برای ثبت نزد سازمان ارسال کند.
مدیر موظف است مشخصات و حدود اختیارات صاحبان امضای مجاز صندوق و نحوه امضای قراردادها و اسناد و اوراق تعهدآور صندوق را برای ثبت نزد سازمان ارسال کند.
تبصره سه
مدیر صندوق باید مدارک مثبته وقایع مالی هر سال مالی صندوق را به مدت حداقل پنج سال پس از پایان آن سال مالی به‌صورت کاغذی یا داده پیام الکترونیکی موضوع قانون تجارت الکترونیک نگهداری نماید و پس از پایان این مدت مسئولیتی در قبال نگهداری و ارایه این مدارک نخواهد داشت. این مسئولیت با تغییر مدیر به مدیرجدید منتقل شده و پس از پایان عمر صندوق به عهده آخرین مدیر آن خواهد بود.
مدیر صندوق باید مدارک مثبته وقایع مالی هر سال مالی صندوق را به مدت حداقل پنج سال پس از پایان آن سال مالی به‌صورت کاغذی یا داده پیام الکترونیکی موضوع قانون تجارت الکترونیک نگهداری نماید و پس از پایان این مدت مسئولیتی در قبال نگهداری و ارایه این مدارک نخواهد داشت. این مسئولیت با تغییر مدیر به مدیرجدید منتقل شده و پس از پایان عمر صندوق به عهده آخرین مدیر آن خواهد بود.
تبصره چهار
مدیر باید برای اجرای بند ۱۰ این ماده حداقل یک خط تلفن اختصاص دهد. همچنین در تارنمای صندوق باید امکان طرح سؤالات و دریافت پاسخ آنها برای سرمایه‌گذاران، وجود داشته باشد.
مدیر باید برای اجرای بند ۱۰ این ماده حداقل یک خط تلفن اختصاص دهد. همچنین در تارنمای صندوق باید امکان طرح سؤالات و دریافت پاسخ آنها برای سرمایه‌گذاران، وجود داشته باشد.
تبصره پنج
مصالحه در دعاوی له یا علیه صندوق توسط مدیر و با موافقت متولی امکان‌پذیر است.
مصالحه در دعاوی له یا علیه صندوق توسط مدیر و با موافقت متولی امکان‌پذیر است.
بخش چهارده – مدیر امور ثبت واحدهای سرمایهگذاری
ماده چهل و یک
مدیر امور ثبت واحدهای سرمایهگذاری صندوق، به تأئید سازمان و بر اساس مقررات و مفاد این اساسنامه توسط مجمع صندوق انتخاب شده و در این اساسنامه مدیر ثبت نامیده می‌شود.
مدیر امور ثبت واحدهای سرمایهگذاری صندوق، به تأئید سازمان و بر اساس مقررات و مفاد این اساسنامه توسط مجمع صندوق انتخاب شده و در این اساسنامه مدیر ثبت نامیده می‌شود.
تبصره یک
مدیر ثبت باید کتباً قبول سمت کند و طی آن مسئولیت و وظایف خود را طبق این اساسنامه بپذیرد و برای سازمان، مدیر، متولی، ضامن و حسابرس هرکدام یک نسخه ارسال کند.
مدیر ثبت باید کتباً قبول سمت کند و طی آن مسئولیت و وظایف خود را طبق این اساسنامه بپذیرد و برای سازمان، مدیر، متولی، ضامن و حسابرس هرکدام یک نسخه ارسال کند.
تبصره دو
پس از انتخاب مدیر ثبت و قبولی سمت توسط وی، هویت مدیر ثبت باید در امیدنامه صندوق قید شده و ظرف یک هفته نزد سازمان ثبت شده و بلافاصله پس از ثبت در تارنمای صندوق منتشر شود.
پس از انتخاب مدیر ثبت و قبولی سمت توسط وی، هویت مدیر ثبت باید در امیدنامه صندوق قید شده و ظرف یک هفته نزد سازمان ثبت شده و بلافاصله پس از ثبت در تارنمای صندوق منتشر شود.
تبصره سه
در صورت ورشکستگی، انحلال، سلب صلاحیت یا استعفای مدیر ثبت، مدیر موظف است در اسرع وقت، مجمع صندوق را برای انتخاب مدیر ثبت جدید دعوت نموده و تشکیل دهد. قبول استعفای مدیر ثبت منوط به تصویب مجمع صندوق و تعیین جانشین وی است. تا زمان انتخاب مدیر ثبت جدید صندوق وظایف و مسئولیت‌های مدیر ثبت قبلی به قوت خود باقی است.
در صورت ورشکستگی، انحلال، سلب صلاحیت یا استعفای مدیر ثبت، مدیر موظف است در اسرع وقت، مجمع صندوق را برای انتخاب مدیر ثبت جدید دعوت نموده و تشکیل دهد. قبول استعفای مدیر ثبت منوط به تصویب مجمع صندوق و تعیین جانشین وی است. تا زمان انتخاب مدیر ثبت جدید صندوق وظایف و مسئولیت‌های مدیر ثبت قبلی به قوت خود باقی است.
ماده چهل و دو
علاوه بر آنچه در سایر مواد اساسنامه ذکر شده، وظایف و مسئولیت‌های مدیر ثبت به قرار زیر است:
علاوه بر آنچه در سایر مواد اساسنامه ذکر شده، وظایف و مسئولیت‌های مدیر ثبت به قرار زیر است:
بند یک
اختصاص حداقل ۵ شعبه به منظور انجام امور صدور و ابطال واحدهای سرمایهگذاری؛
اختصاص حداقل ۵ شعبه به منظور انجام امور صدور و ابطال واحدهای سرمایهگذاری؛
بند دو
تعیین و معرفی یک نفر از کارکنان مورد وثوق خود به عنوان نماینده تام‌الاختیار و دارنده امضای مجاز از طرف مدیر ثبت در امور مربوط به صندوق؛
تعیین و معرفی یک نفر از کارکنان مورد وثوق خود به عنوان نماینده تام‌الاختیار و دارنده امضای مجاز از طرف مدیر ثبت در امور مربوط به صندوق؛
بند سه
دریافت و ثبت مشخصات هویتی هر سرمایهگذار یا نماینده وی و مشخصات حساب بانکی هر سرمایهگذار و ارایه این اطلاعات به مدیر و متولی؛
دریافت و ثبت مشخصات هویتی هر سرمایهگذار یا نماینده وی و مشخصات حساب بانکی هر سرمایهگذار و ارایه این اطلاعات به مدیر و متولی؛
بند چهار
مشارکت در پذیرهنویسی و صدور و ابطال گواهی های سرمایه گذاری مطابق مفاد اساسنامه و پیوست ها؛
مشارکت در پذیرهنویسی و صدور و ابطال گواهی های سرمایه گذاری مطابق مفاد اساسنامه و پیوست ها؛
بند پنج
ثبت و نگهداری حساب هر سرمایه گذار شامل مبالغ پرداختی و دریافتی، تعداد واحدهای سرمایهگذاری صادره به نام وی، تعداد واحدهای سرمایهگذاری ابطال شده به درخواست وی و تعداد واحدهای سرمایه گذاری در تملک وی طبق اصول و رویه‌های حسابداری و تهیه گزارش‌های مورد نیاز طبق مفاد اساسنامه.
ثبت و نگهداری حساب هر سرمایه گذار شامل مبالغ پرداختی و دریافتی، تعداد واحدهای سرمایهگذاری صادره به نام وی، تعداد واحدهای سرمایهگذاری ابطال شده به درخواست وی و تعداد واحدهای سرمایه گذاری در تملک وی طبق اصول و رویه‌های حسابداری و تهیه گزارش‌های مورد نیاز طبق مفاد اساسنامه.
بخش پانزده – متولی صندوق
ماده چهل و سه
متولی صندوق به تأئید سازمان و بر اساس مقررات و مفاد اساسنامه توسط مجمع صندوق انتخاب شده و در این اساسنامه متولی نامیده می شود.
متولی صندوق به تأئید سازمان و بر اساس مقررات و مفاد اساسنامه توسط مجمع صندوق انتخاب شده و در این اساسنامه متولی نامیده می شود.
تبصره یک
متولی باید کتباً قبول سمت کند و طی آن مسئولیت و وظایف خود را طبق اساسنامه صندوق بپذیرد و برای سازمان، مدیر و حسابرس هرکدام یک نسخه ارسال دارد. در صورتی‌که جانشین متولی براساس اساسنامه تعیین شود، موظف است کلیه اطلاعات، مدارک و دارایی‌های صندوق را که در اختیار دارد، بلافاصله به متولی جایگزین تحویل دهد.
متولی باید کتباً قبول سمت کند و طی آن مسئولیت و وظایف خود را طبق اساسنامه صندوق بپذیرد و برای سازمان، مدیر و حسابرس هرکدام یک نسخه ارسال دارد. در صورتی‌که جانشین متولی براساس اساسنامه تعیین شود، موظف است کلیه اطلاعات، مدارک و دارایی‌های صندوق را که در اختیار دارد، بلافاصله به متولی جایگزین تحویل دهد.
تبصره دو
پس از انتخاب متولی و قبولی سمت توسط ایشان، هویت وی باید توسط مدیر در امیدنامه صندوق قید و ظرف یک هفته برای ثبت به سازمان ارسال شده و بلافاصله پس از ثبت در تارنمای صندوق منتشر شود.
پس از انتخاب متولی و قبولی سمت توسط ایشان، هویت وی باید توسط مدیر در امیدنامه صندوق قید و ظرف یک هفته برای ثبت به سازمان ارسال شده و بلافاصله پس از ثبت در تارنمای صندوق منتشر شود.
تبصره سه
در صورت ورشکستگی، انحلال، سلب صلاحیت یا استعفای متولی، مدیر موظف است بلافاصله، مجمع صندوق را برای انتخاب متولی جایگزین دعوت کرده و تشکیل دهد. قبول استعفای متولی از سمت خود منوط به تصویب مجمع صندوق و تعیین جانشین وی است. تا زمان انتخاب متولی جایگزین، وظایف و مسئولیت‌های متولی قبلی به قوت خود باقی است.
در صورت ورشکستگی، انحلال، سلب صلاحیت یا استعفای متولی، مدیر موظف است بلافاصله، مجمع صندوق را برای انتخاب متولی جایگزین دعوت کرده و تشکیل دهد. قبول استعفای متولی از سمت خود منوط به تصویب مجمع صندوق و تعیین جانشین وی است. تا زمان انتخاب متولی جایگزین، وظایف و مسئولیت‌های متولی قبلی به قوت خود باقی است.
ماده چهل و چهار
علاوه بر آنچه در سایر مواد اساسنامه ذکر شده، وظایف و مسئولیت‌های متولی به قرار زیر است:
علاوه بر آنچه در سایر مواد اساسنامه ذکر شده، وظایف و مسئولیت‌های متولی به قرار زیر است:
بند یک
تعیین و معرفی یک نفر از کارکنان مورد وثوق خود به عنوان نماینده تام‌الاختیار و دارنده امضای مجاز از طرف متولی در امور مربوط به صندوق؛
تعیین و معرفی یک نفر از کارکنان مورد وثوق خود به عنوان نماینده تام‌الاختیار و دارنده امضای مجاز از طرف متولی در امور مربوط به صندوق؛
بند دو
بررسی و تأیید تقاضای مدیر برای افتتاح حساب یا حساب‌های بانکی صندوق؛
بررسی و تأیید تقاضای مدیر برای افتتاح حساب یا حساب‌های بانکی صندوق؛
بند سه
بررسی و تأئید دریافت‌ها و پرداخت‌های صندوق مطابق اساسنامه؛
بررسی و تأئید دریافت‌ها و پرداخت‌های صندوق مطابق اساسنامه؛
بند چهار
دریافت و نگهداری اطلاعات هویتی و اطلاعات حساب بانکی هر سرمایهگذار به منظور انجام کلیه عملیات دریافت و پرداخت وجوه میان سرمایه گذار و صندوق؛
دریافت و نگهداری اطلاعات هویتی و اطلاعات حساب بانکی هر سرمایهگذار به منظور انجام کلیه عملیات دریافت و پرداخت وجوه میان سرمایه گذار و صندوق؛
بند پنج
نگهداری حساب هر سرمایه گذار شامل مبالغ پرداختی و دریافتی، تعداد واحدهای سرمایهگذاری صادره به نام وی، تعداد واحدهای سرمایهگذاری ابطال شده به درخواست وی و تعداد واحدهای سرمایه گذاری در تملک وی؛
نگهداری حساب هر سرمایه گذار شامل مبالغ پرداختی و دریافتی، تعداد واحدهای سرمایهگذاری صادره به نام وی، تعداد واحدهای سرمایهگذاری ابطال شده به درخواست وی و تعداد واحدهای سرمایه گذاری در تملک وی؛
بند شش
دریافت اطلاعات مربوط به معاملات روزانه صندوق در پایان هر روز کاری و نظارت بر مانده وجوه صندوق نزد کارگزار یا کارگزاران صندوق؛
دریافت اطلاعات مربوط به معاملات روزانه صندوق در پایان هر روز کاری و نظارت بر مانده وجوه صندوق نزد کارگزار یا کارگزاران صندوق؛
بند هفت
دریافت و نگهداری اوراق بهادار صندوق که در بورس پذیرفته نشده است و نظارت بر فروش آنها و واریز وجوه به حساب بانکی صندوق؛
دریافت و نگهداری اوراق بهادار صندوق که در بورس پذیرفته نشده است و نظارت بر فروش آنها و واریز وجوه به حساب بانکی صندوق؛
بند هشت
پیشنهاد نصب، عزل و میزان حق‌الزحمه حسابرس صندوق به مجمع صندوق جهت تصویب؛
پیشنهاد نصب، عزل و میزان حق‌الزحمه حسابرس صندوق به مجمع صندوق جهت تصویب؛
بند نه
نظارت مستمر بر عملکرد مدیر، مدیر ثبت و ضامن به منظور حصول اطمینان از رعایت مقررات، مفاد اساسنامه و امیدنامه صندوق؛
نظارت مستمر بر عملکرد مدیر، مدیر ثبت و ضامن به منظور حصول اطمینان از رعایت مقررات، مفاد اساسنامه و امیدنامه صندوق؛
بند ده
بررسی و حصول اطمینان از ارایه به موقع گزارش‌ها و نظرات حسابرس؛
بررسی و حصول اطمینان از ارایه به موقع گزارش‌ها و نظرات حسابرس؛
بند یازده
نظارت و حصول اطمینان از انتشار به موقع اطلاعات صندوق توسط مدیر؛
نظارت و حصول اطمینان از انتشار به موقع اطلاعات صندوق توسط مدیر؛
بند دوازده
نظارت و حصول اطمینان از محاسبه و پرداخت صحیح و به موقع مالیات‌های قانونی؛
نظارت و حصول اطمینان از محاسبه و پرداخت صحیح و به موقع مالیات‌های قانونی؛
بند سیزده
نظارت بر عملکرد مدیر در فرآیند مشارکت در تعهد پذیره نویسی یا تعهد خرید شامل ثبت و دریافت کارمزد صندوق؛
نظارت بر عملکرد مدیر در فرآیند مشارکت در تعهد پذیره نویسی یا تعهد خرید شامل ثبت و دریافت کارمزد صندوق؛
بند چهارده
نظارت بر وثیقه شدن و از وثیقه خارج شدن واحدهای سرمایهگذاری مطابق قوانین و مقررات؛
نظارت بر وثیقه شدن و از وثیقه خارج شدن واحدهای سرمایهگذاری مطابق قوانین و مقررات؛
بند پانزده
طرح موارد تخلف مدیر، مدیر ثبت، ضامن و حسابرس صندوق از مقررات، مفاد اساسنامه و امیدنامه نزد سازمان و سایر مراجع ذیصلاح و پیگیری موضوع تا حصول نتیجه نهایی؛
طرح موارد تخلف مدیر، مدیر ثبت، ضامن و حسابرس صندوق از مقررات، مفاد اساسنامه و امیدنامه نزد سازمان و سایر مراجع ذیصلاح و پیگیری موضوع تا حصول نتیجه نهایی؛
بند شانزده
طرح موارد تخلف مدیر، مدیر ثبت، ضامن و حسابرس صندوق نزد مراجع صالح قضایی در صورتی‌که طبق قوانین موضوعه تخلف یاد شده جرم محسوب شود و پیگیری موضوع تا حصول نتیجه نهایی.
طرح موارد تخلف مدیر، مدیر ثبت، ضامن و حسابرس صندوق نزد مراجع صالح قضایی در صورتی‌که طبق قوانین موضوعه تخلف یاد شده جرم محسوب شود و پیگیری موضوع تا حصول نتیجه نهایی.
تبصره یک
در اجرای بندهای ۱۵ و ۱۶ این ماده، متولی طبق این اساسنامه وکیل سرمایه‌گذاران و وکیل در توکیل آنها محسوب می‌شود و می‌تواند از جانب سرمایه‌گذاران با دارا بودن کلیه اختیارات لازم (از جمله اختیارات مندرج در قوانین آیین دادرسی مدنی و کیفری) برای اقامه هرگونه دعوای کیفری در هر یک از دادگاه‌ها، دادسراها، مراجع اختصاصی یا عمومی و مراجعه به مقامات انتظامی اقدام نماید.
در اجرای بندهای ۱۵ و ۱۶ این ماده، متولی طبق این اساسنامه وکیل سرمایه‌گذاران و وکیل در توکیل آنها محسوب می‌شود و می‌تواند از جانب سرمایه‌گذاران با دارا بودن کلیه اختیارات لازم (از جمله اختیارات مندرج در قوانین آیین دادرسی مدنی و کیفری) برای اقامه هرگونه دعوای کیفری در هر یک از دادگاه‌ها، دادسراها، مراجع اختصاصی یا عمومی و مراجعه به مقامات انتظامی اقدام نماید.
تبصره دو
در صورتی که متولی در اجرای وظایف خود اهمال ورزد یا قصور داشته باشد یا از اجرای آنها خودداری کند، و از این بابت خسارتی به صندوق وارد شود، مسئول جبران خسارات وارده خواهد بود. حدود مسئولیت متولی در این‌گونه موارد را مرجع صالح به رسیدگی تعیین می‌کند.
در صورتی که متولی در اجرای وظایف خود اهمال ورزد یا قصور داشته باشد یا از اجرای آنها خودداری کند، و از این بابت خسارتی به صندوق وارد شود، مسئول جبران خسارات وارده خواهد بود. حدود مسئولیت متولی در این‌گونه موارد را مرجع صالح به رسیدگی تعیین می‌کند.
تبصره سه
نظارت متولی برمانده وجوه صندوق نزد کارگزار یا کارگزاران صندوق (موضوع بند ۶ این ماده) به این منظور صورت می‌گیرد که مانده وجوه صندوق نزد کارگزار یا کارگزاران صندوق در هر زمان به تشخیص متولی بیش از حد لازم برای انجام معاملات اوراق بهادار به نام صندوق نبوده و مبالغ صندوق نزد کارگزار یا کارگزاران صندوق صرفاً به حساب‌های بانکی صندوق پرداخت شود.
نظارت متولی برمانده وجوه صندوق نزد کارگزار یا کارگزاران صندوق (موضوع بند ۶ این ماده) به این منظور صورت می‌گیرد که مانده وجوه صندوق نزد کارگزار یا کارگزاران صندوق در هر زمان به تشخیص متولی بیش از حد لازم برای انجام معاملات اوراق بهادار به نام صندوق نبوده و مبالغ صندوق نزد کارگزار یا کارگزاران صندوق صرفاً به حساب‌های بانکی صندوق پرداخت شود.
تبصره چهار
متولی عنداللزوم در اجرای وظایف خود می‌تواند هرگونه اطلاعات و مدارک را در رابطه با صندوق از مدیر و مدیر ثبت مطالبه کند یا از دفتر کار مدیر و مدیر ثبت یا شعب آن بازرسی نماید. مدیر، مدیر ثبت و گروه مدیران سرمایهگذاری ملزم‌اند در این رابطه همکاری کامل با متولی داشته باشند.
متولی عنداللزوم در اجرای وظایف خود می‌تواند هرگونه اطلاعات و مدارک را در رابطه با صندوق از مدیر و مدیر ثبت مطالبه کند یا از دفتر کار مدیر و مدیر ثبت یا شعب آن بازرسی نماید. مدیر، مدیر ثبت و گروه مدیران سرمایهگذاری ملزم‌اند در این رابطه همکاری کامل با متولی داشته باشند.
بخش شانزده – ضامن نقدشوندگی
ماده چهل و پنج
ضامن صندوق به تأئید سازمان و بر اساس مقررات و مفاد اساسنامه توسط مجمع صندوق انتخاب می‌شود. ضامن باید کتباً قبول سمت کند و طی آن مسئولیت و وظایف خود را طبق اساسنامه بپذیرد و برای سازمان، مدیر، متولی و حسابرس هرکدام یک نسخه ارسال دارد.
ضامن صندوق به تأئید سازمان و بر اساس مقررات و مفاد اساسنامه توسط مجمع صندوق انتخاب می‌شود. ضامن باید کتباً قبول سمت کند و طی آن مسئولیت و وظایف خود را طبق اساسنامه بپذیرد و برای سازمان، مدیر، متولی و حسابرس هرکدام یک نسخه ارسال دارد.
تبصره یک
پس از انتخاب ضامن و قبولی سمت توسط ایشان، هویت وی باید توسط مدیر در امیدنامه صندوق قید و ظرف یک هفته برای ثبت به سازمان ارسال شده و بلافاصله پس از ثبت در تارنمای صندوق منتشر شود.
پس از انتخاب ضامن و قبولی سمت توسط ایشان، هویت وی باید توسط مدیر در امیدنامه صندوق قید و ظرف یک هفته برای ثبت به سازمان ارسال شده و بلافاصله پس از ثبت در تارنمای صندوق منتشر شود.
تبصره دو
در صورت ورشکستگی، انحلال، سلب صلاحیت یا استعفای ضامن، مدیر موظف است بلافاصله نسبت به دعوت و تشکیل مجمع صندوق برای تعیین ضامن جانشین، اقدام نماید. قبول شدن استعفای ضامن منوط به تصویب مجمع صندوق و تعیین جانشین وی است.
در صورت ورشکستگی، انحلال، سلب صلاحیت یا استعفای ضامن، مدیر موظف است بلافاصله نسبت به دعوت و تشکیل مجمع صندوق برای تعیین ضامن جانشین، اقدام نماید. قبول شدن استعفای ضامن منوط به تصویب مجمع صندوق و تعیین جانشین وی است.
تبصره سه
در صورتی‌که مجمع صندوق ظرف ۱۵ روز پس از استعفای ضامن، توسط مدیر دعوت و تشکیل نشود، ضامن می‌تواند رأساً و با رعایت تشریفات مذکور در اساسنامه، نسبت به دعوت مجمع صندوق اقدام و موضوع استعفای خود را در دستور کار این مجمع قرار دهد.
در صورتی‌که مجمع صندوق ظرف ۱۵ روز پس از استعفای ضامن، توسط مدیر دعوت و تشکیل نشود، ضامن می‌تواند رأساً و با رعایت تشریفات مذکور در اساسنامه، نسبت به دعوت مجمع صندوق اقدام و موضوع استعفای خود را در دستور کار این مجمع قرار دهد.
تبصره چهار
در صورتی‌که مجمع صندوق برای رسیدگی به موضوع استعفای ضامن براساس تبصره ۲ یا ۳ این ماده دعوت شود ولی ظرف دو ماه از تاریخ دعوت تشکیل نشود یا نتواند ضامن جایگزین را تعیین نماید، آنگاه ضامن ظرف مهلت ۲۰ روز پس از اتمام ضرب‌الاجل فوق می‌تواند صندوق را منحل کند. در این‌صورت تصفیه صندوق براساس اساسنامه صورت میپذیرد و ضامن باید تا تصفیه کامل صندوق به تعهدات خود مطابق اساسنامه عمل نماید.
در صورتی‌که مجمع صندوق برای رسیدگی به موضوع استعفای ضامن براساس تبصره ۲ یا ۳ این ماده دعوت شود ولی ظرف دو ماه از تاریخ دعوت تشکیل نشود یا نتواند ضامن جایگزین را تعیین نماید، آنگاه ضامن ظرف مهلت ۲۰ روز پس از اتمام ضرب‌الاجل فوق می‌تواند صندوق را منحل کند. در این‌صورت تصفیه صندوق براساس اساسنامه صورت میپذیرد و ضامن باید تا تصفیه کامل صندوق به تعهدات خود مطابق اساسنامه عمل نماید.
ماده چهل و شش
علاوه بر مسئولیت‌های ضامن که در دیگر مواد اساسنامه آمده است، مسئولیت‌های ضامن به قرار زیر است:
علاوه بر مسئولیت‌های ضامن که در دیگر مواد اساسنامه آمده است، مسئولیت‌های ضامن به قرار زیر است:
بند یک
پرداخت مبالغ تعیین شده طبق ماده (۲۰) این اساسنامه؛
پرداخت مبالغ تعیین شده طبق ماده (۲۰) این اساسنامه؛
بند دو
پرداخت نقدی در قبال دریافت تمامی دارایی‌های نقدنشده صندوق پس از دوره اولیه تصفیه به مبلغی که در محاسبه قیمت ابطال واحدهای سرمایهگذاری در پایان این دوره بکار رفته است.
پرداخت نقدی در قبال دریافت تمامی دارایی‌های نقدنشده صندوق پس از دوره اولیه تصفیه به مبلغی که در محاسبه قیمت ابطال واحدهای سرمایهگذاری در پایان این دوره بکار رفته است.
بند سه
۳- [پرداخت نقدی به سرمایه‌گذاران در شرایط خاص، برای جبران بازدهی آنها تا میزان تعیین شده در بند ۴-۴ امیدنامه صندوق. برای اینکه سرمایهگذار مشمول دریافت مبلغ جبرانی به شرح این بند شود، لازم است کلیه شرایط زیر محقق شده باشد:
۳-۱ سرمایهگذار از تاریخ شروع پذیرهنویسی تا تاریخ تعیین شده در امیدنامه، درخواست صدور واحدهای سرمایهگذاری عادی را ارائه داده باشد و براساس این درخواست، واحدهای سرمایهگذاری عادی برای وی صادر شده باشد.
۳-۲ از تاریخ صدور واحدهای سرمایهگذاری عادی، یک‌سال کامل شمسی گذشته باشد و سرمایهگذار اقدام به ابطال واحدهای سرمایهگذاری خود نکرده باشد.
۳-۳ سرمایهگذار ظرف ده روز از گذشت یک‌سال کامل شمسی از تاریخ صدور واحدهای سرمایهگذاری، درخواست ابطال واحدهای سرمایهگذاری را طبق پیوست این اساسنامه ارائه داده باشد.
۳-۴ بازدهی سرمایهگذار بابت آن بخش از واحدهای سرمایهگذاری عادی که باطل شده‌اند، براساس فرمول زیر کمتر از درصد تعیین شده در بند ۴-۴ امیدنامه شده باشد:
۳- [پرداخت نقدی به سرمایه‌گذاران در شرایط خاص، برای جبران بازدهی آنها تا میزان تعیین شده در بند ۴-۴ امیدنامه صندوق. برای اینکه سرمایهگذار مشمول دریافت مبلغ جبرانی به شرح این بند شود، لازم است کلیه شرایط زیر محقق شده باشد:
۳-۱ سرمایهگذار از تاریخ شروع پذیرهنویسی تا تاریخ تعیین شده در امیدنامه، درخواست صدور واحدهای سرمایهگذاری عادی را ارائه داده باشد و براساس این درخواست، واحدهای سرمایهگذاری عادی برای وی صادر شده باشد.
۳-۲ از تاریخ صدور واحدهای سرمایهگذاری عادی، یک‌سال کامل شمسی گذشته باشد و سرمایهگذار اقدام به ابطال واحدهای سرمایهگذاری خود نکرده باشد.
۳-۳ سرمایهگذار ظرف ده روز از گذشت یک‌سال کامل شمسی از تاریخ صدور واحدهای سرمایهگذاری، درخواست ابطال واحدهای سرمایهگذاری را طبق پیوست این اساسنامه ارائه داده باشد.
۳-۴ بازدهی سرمایهگذار بابت آن بخش از واحدهای سرمایهگذاری عادی که باطل شده‌اند، براساس فرمول زیر کمتر از درصد تعیین شده در بند ۴-۴ امیدنامه شده باشد:
بند چهار
اعلام موافقت یا عدم موافقت خود با شرایط یا قرارداد پیشنهادی مدیر صندوق در خصوص مشارکت صندوق در تعهد پذیرهنویسی یا تعهد خرید اوراق بهادار.
اعلام موافقت یا عدم موافقت خود با شرایط یا قرارداد پیشنهادی مدیر صندوق در خصوص مشارکت صندوق در تعهد پذیرهنویسی یا تعهد خرید اوراق بهادار.
تبصره یک
[سرمایهگذاری در واحدهای سرمایهگذاری ممتاز، مشمول پرداخت جبرانی به شرح بند ۳ این ماده نخواهد بود.]
[سرمایهگذاری در واحدهای سرمایهگذاری ممتاز، مشمول پرداخت جبرانی به شرح بند ۳ این ماده نخواهد بود.]
تبصره دو
[ فهرست و مبالغ قابل پرداخت به هر سرمایهگذار در روز کاری قبل از مهلت مذکور در بند ۳ این ماده، باید توسط مدیر تهیه شده و برای ضامن و متولی ارسال شود.]
[ فهرست و مبالغ قابل پرداخت به هر سرمایهگذار در روز کاری قبل از مهلت مذکور در بند ۳ این ماده، باید توسط مدیر تهیه شده و برای ضامن و متولی ارسال شود.]
تبصره سه
[ در صورتی‌که سرمایهگذار بخشی از واحدهای سرمایهگذاری عادی خود را قبل از موعد مذکور در بند ۳-۲ این ماده ابطال نموده باشد، مبلغ جبرانی قابل پرداخت موضوع بند ۳، در صورت احراز سایر شرایط این بند، فقط در مورد بخش ابطال نشده محاسبه و توسط ضامن پرداخت می‌شود. ]
[ در صورتی‌که سرمایهگذار بخشی از واحدهای سرمایهگذاری عادی خود را قبل از موعد مذکور در بند ۳-۲ این ماده ابطال نموده باشد، مبلغ جبرانی قابل پرداخت موضوع بند ۳، در صورت احراز سایر شرایط این بند، فقط در مورد بخش ابطال نشده محاسبه و توسط ضامن پرداخت می‌شود. ]
تبصره چهار
[ در صورتی که ضامن تمایل به تغییر نرخ بازدهی تعیین شده داشته باشد باید حداقل ۴۵ روز پیش از پایان خرداد ماه هر سال، نرخ جدید مورد نظر خود را به مدیر، متولی و سازمان کتباً اعلام کند. مدیر موظف است موضوع درخواست ارائه شده را ظرف یک روز کاری در تارنمای صندوق منتشر و ظرف یک هفته امیدنامه را متناسب با آن اصلاح کرده و جهت امضاء به ارکان موردنظر ارائه دهد. ضامن و سایر ارکان مورنظر موظف‌اند امیدنامه‌ی اصلاح شده را ظرف یک هفته امضا کرده و برای مدیر ارسال کنند. مدیر صندوق موظف است تغییرات امیدنامه را ظرف یک هفته نزد سازمان ثبت کرده و ظرف دو روز کاری بعد به همراه اطلاعیه‌ای حاوی تغییرات اعمال شده در امیدنامه، در تارنمای صندوق منتشر کند. تشریفات مذکور در این تبصره برای تغییر نرخ بازدهی تضمین شده باید حداکثر ۱۰ روز مانده به پایان خرداد ماه هر سال خاتمه یابد، در غیر این‌صورت نرخ بازدهی تضمین شده پیشین تا پایان خردادماه سال بعد ملاک عمل خواهد بود. تغییرات موضوع این تبصره تابع تشریفات موضوع ماده ۳۶ اساسنامه برای تغییرات اساسنامه و امیدنامه نخواهد بود.]
[ در صورتی که ضامن تمایل به تغییر نرخ بازدهی تعیین شده داشته باشد باید حداقل ۴۵ روز پیش از پایان خرداد ماه هر سال، نرخ جدید مورد نظر خود را به مدیر، متولی و سازمان کتباً اعلام کند. مدیر موظف است موضوع درخواست ارائه شده را ظرف یک روز کاری در تارنمای صندوق منتشر و ظرف یک هفته امیدنامه را متناسب با آن اصلاح کرده و جهت امضاء به ارکان موردنظر ارائه دهد. ضامن و سایر ارکان مورنظر موظف‌اند امیدنامه‌ی اصلاح شده را ظرف یک هفته امضا کرده و برای مدیر ارسال کنند. مدیر صندوق موظف است تغییرات امیدنامه را ظرف یک هفته نزد سازمان ثبت کرده و ظرف دو روز کاری بعد به همراه اطلاعیه‌ای حاوی تغییرات اعمال شده در امیدنامه، در تارنمای صندوق منتشر کند. تشریفات مذکور در این تبصره برای تغییر نرخ بازدهی تضمین شده باید حداکثر ۱۰ روز مانده به پایان خرداد ماه هر سال خاتمه یابد، در غیر این‌صورت نرخ بازدهی تضمین شده پیشین تا پایان خردادماه سال بعد ملاک عمل خواهد بود. تغییرات موضوع این تبصره تابع تشریفات موضوع ماده ۳۶ اساسنامه برای تغییرات اساسنامه و امیدنامه نخواهد بود.]
بخش هفده – حسابرس
ماده چهل و هفت
حسابرس صندوق توسط متولی از بین مؤسسات حسابرسی معتمد سازمان پیشنهاد و به تصویب مجمع صندوق می‌رسد. حق‌الزحمه حسابرس توسط متولی پیشنهاد شده و به تصویب مجمع صندوق می‌رسد. مدت مأموریت حسابرس را مجمع صندوق تعیین می‌کند.
حسابرس صندوق توسط متولی از بین مؤسسات حسابرسی معتمد سازمان پیشنهاد و به تصویب مجمع صندوق می‌رسد. حق‌الزحمه حسابرس توسط متولی پیشنهاد شده و به تصویب مجمع صندوق می‌رسد. مدت مأموریت حسابرس را مجمع صندوق تعیین می‌کند.
تبصره یک
حسابرس صندوق باید کتباً قبول سمت کرده و طی آن متعهد شود تا کلیه وظایف حسابرس صندوق را طبق این اساسنامه و مقررات و با رعایت اصول، استانداردها، و ضوابط حسابرسی که به تصویب مراجع ذیصلاح رسیده است، به انجام رساند. حسابرس باید قبولی سمت خود را برای سازمان، مدیر، و متولی هرکدام یک نسخه ارسال کند.
حسابرس صندوق باید کتباً قبول سمت کرده و طی آن متعهد شود تا کلیه وظایف حسابرس صندوق را طبق این اساسنامه و مقررات و با رعایت اصول، استانداردها، و ضوابط حسابرسی که به تصویب مراجع ذیصلاح رسیده است، به انجام رساند. حسابرس باید قبولی سمت خود را برای سازمان، مدیر، و متولی هرکدام یک نسخه ارسال کند.
تبصره دو
حسابرس به تقاضای متولی و با ذکر دلایل و تصویب مجمع صندوق قابل عزل است، مشروط به اینکه همزمان جایگزین او و مدت مأموریت حسابرس جایگزین تعیین شود. در این صورت مؤسسه حسابرسی جانشین باید بلافاصله از حسابرس قبلی دلایل تغییر را استعلام نموده و نتیجه را به سازمان اطلاع دهد.
حسابرس به تقاضای متولی و با ذکر دلایل و تصویب مجمع صندوق قابل عزل است، مشروط به اینکه همزمان جایگزین او و مدت مأموریت حسابرس جایگزین تعیین شود. در این صورت مؤسسه حسابرسی جانشین باید بلافاصله از حسابرس قبلی دلایل تغییر را استعلام نموده و نتیجه را به سازمان اطلاع دهد.
تبصره سه
پس از انتخاب حسابرس و قبولی سمت توسط ایشان، هویت وی باید توسط مدیر در امیدنامه صندوق قید و ظرف یک هفته نزد سازمان ثبت شده و بلافاصله پس از ثبت در تارنمای صندوق منتشر شود.
پس از انتخاب حسابرس و قبولی سمت توسط ایشان، هویت وی باید توسط مدیر در امیدنامه صندوق قید و ظرف یک هفته نزد سازمان ثبت شده و بلافاصله پس از ثبت در تارنمای صندوق منتشر شود.
تبصره چهار
در صورت ورشکستگی، انحلال، سلب صلاحیت یا استعفای حسابرس، مدیر باید بلافاصله، نسبت به دعوت و تشکیل مجمع صندوق برای تعیین حسابرس جایگزین اقدام نماید. قبول استعفای حسابرس منوط به تصویب مجمع صندوق است. تا زمان انتخاب حسابرس جدید صندوق، وظایف و مسئولیت‌های حسابرس قبلی به قوت خود باقی است
در صورت ورشکستگی، انحلال، سلب صلاحیت یا استعفای حسابرس، مدیر باید بلافاصله، نسبت به دعوت و تشکیل مجمع صندوق برای تعیین حسابرس جایگزین اقدام نماید. قبول استعفای حسابرس منوط به تصویب مجمع صندوق است. تا زمان انتخاب حسابرس جدید صندوق، وظایف و مسئولیت‌های حسابرس قبلی به قوت خود باقی است
تبصره پنج
حق‌الزحمه حسابرس براساس قرارداد منعقده بین صندوق و حسابرس در حدود مصوبات مجمع صندوق از محل دارایی‌های صندوق پرداخت می‌شود. مدیر موظف است هر روز ذخیره کافی برای پوشش هزینه‌های حسابرس را در حساب‌های صندوق منظور نماید.
حق‌الزحمه حسابرس براساس قرارداد منعقده بین صندوق و حسابرس در حدود مصوبات مجمع صندوق از محل دارایی‌های صندوق پرداخت می‌شود. مدیر موظف است هر روز ذخیره کافی برای پوشش هزینه‌های حسابرس را در حساب‌های صندوق منظور نماید.
ماده چهل و هشت
وظایف و مسئولیت‌های حسابرس به قرار زیر است:
وظایف و مسئولیت‌های حسابرس به قرار زیر است:
بند یک
بررسی اصول و رویه‌های کنترل داخلی مدیر و متولی در اجرای وظایف مذکور در اساسنامه و اظهارنظر در خصوص کفایت یا ضعف این اصول و رویه‌ها و ارایه راه‌حل‌های پیشنهادی برای رفع نقایص احتمالی؛
بررسی اصول و رویه‌های کنترل داخلی مدیر و متولی در اجرای وظایف مذکور در اساسنامه و اظهارنظر در خصوص کفایت یا ضعف این اصول و رویه‌ها و ارایه راه‌حل‌های پیشنهادی برای رفع نقایص احتمالی؛
بند دو
بررسی به منظور اطمینان از اینکه اصول و رویه‌های کنترل داخلی طراحی شده برای اجرای وظایف مدیر و متولی، در عمل رعایت می‌شود و تهیه گزارش لازم در این‌خصوص؛
بررسی به منظور اطمینان از اینکه اصول و رویه‌های کنترل داخلی طراحی شده برای اجرای وظایف مدیر و متولی، در عمل رعایت می‌شود و تهیه گزارش لازم در این‌خصوص؛
بند سه
بررسی و اظهارنظر در خصوص موارد زیر در مواعد مقرر:
۳-۱ صورتهای مالی[ شش ماهه و سالانه] صندوق با رعایت استانداردهای حسابرسی و با در نظرگرفتن استانداردهای ملی حسابداری کشور و دستورالعمل‌های ابلاغی از سوی سازمان؛
۳-۲ صحت گزارش‌های مدیر صندوق در مورد عملکرد صندوق [در دورههای شش‌ماهه و سالانه]؛
۳-۳ صحت محاسبات ارزش خالص روز، ارزش آماری، قیمت صدور و قیمت ابطال واحدهای سرمایهگذاری [برای دورههای شش‌ماهه و سالانه] با بررسی نمونه‌ای مطابق استانداردهای حسابرسی.
بررسی و اظهارنظر در خصوص موارد زیر در مواعد مقرر:
۳-۱ صورتهای مالی[ شش ماهه و سالانه] صندوق با رعایت استانداردهای حسابرسی و با در نظرگرفتن استانداردهای ملی حسابداری کشور و دستورالعمل‌های ابلاغی از سوی سازمان؛
۳-۲ صحت گزارش‌های مدیر صندوق در مورد عملکرد صندوق [در دورههای شش‌ماهه و سالانه]؛
۳-۳ صحت محاسبات ارزش خالص روز، ارزش آماری، قیمت صدور و قیمت ابطال واحدهای سرمایهگذاری [برای دورههای شش‌ماهه و سالانه] با بررسی نمونه‌ای مطابق استانداردهای حسابرسی.
تبصره
کنترل‌های داخلی موضوع بند ۱ این ماده به خصوص باید به گونه‌ای باشد که تا از ثبت گواهی‌های سرمایهگذاری صادره در حساب‌های صندوق و گزارش آنها و همچنین ثبت کلیه وقایع مالی مربوط به صندوق و گزارش آن اطمینان معقولی حاصل شود.
کنترل‌های داخلی موضوع بند ۱ این ماده به خصوص باید به گونه‌ای باشد که تا از ثبت گواهی‌های سرمایهگذاری صادره در حساب‌های صندوق و گزارش آنها و همچنین ثبت کلیه وقایع مالی مربوط به صندوق و گزارش آن اطمینان معقولی حاصل شود.
ماده چهل و نه
مسئولیت حسابرس در انجام وظایف خود که در این اساسنامه ذکر شده است، مسئولیت شخصی است که به موجب بند ۳ ماده ۴۹ قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران مصوب آذرماه سال ۱۳۸۴، مسئولیت بررسی و اظهارنظر در خصوص مستندات و اطلاعات را بر عهده دارد.
مسئولیت حسابرس در انجام وظایف خود که در این اساسنامه ذکر شده است، مسئولیت شخصی است که به موجب بند ۳ ماده ۴۹ قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران مصوب آذرماه سال ۱۳۸۴، مسئولیت بررسی و اظهارنظر در خصوص مستندات و اطلاعات را بر عهده دارد.
بخش هجده – کارگزاران صندوق
ماده پنجاه
مدیر از بین کارگزارانی که مجوز کارگزاری از سازمان دریافت کرده‌اند، یک یا چند کارگزار را به عنوان کارگزار صندوق انتخاب می‌کند. کارگزار صندوق باید کتباً قبول سمت کرده و طی آن مسئولیت‌ها و وظایف خود را طبق این اساسنامه بپذیرد و به سازمان، متولی، مدیر و حسابرس ارایه دهد.
مدیر از بین کارگزارانی که مجوز کارگزاری از سازمان دریافت کرده‌اند، یک یا چند کارگزار را به عنوان کارگزار صندوق انتخاب می‌کند. کارگزار صندوق باید کتباً قبول سمت کرده و طی آن مسئولیت‌ها و وظایف خود را طبق این اساسنامه بپذیرد و به سازمان، متولی، مدیر و حسابرس ارایه دهد.
تبصره یک
مدیر می‌تواند هر یک از کارگزاران صندوق را عزل نماید مشروط به آن که صندوق در هر زمان حداقل یک کارگزار داشته باشد.
مدیر می‌تواند هر یک از کارگزاران صندوق را عزل نماید مشروط به آن که صندوق در هر زمان حداقل یک کارگزار داشته باشد.
تبصره دو
حق‌الزحمه و کارمزد کارگزار صندوق بر اساس قرارداد بین آن و صندوق و با رعایت سقف نرخ‌های مصوب سازمان از محل دارایی های صندوق پرداخت می شود.
حق‌الزحمه و کارمزد کارگزار صندوق بر اساس قرارداد بین آن و صندوق و با رعایت سقف نرخ‌های مصوب سازمان از محل دارایی های صندوق پرداخت می شود.
تبصره سه
با رعایت مقررات، مفاد اساسنامه و امیدنامه، مدیر و کارگزار صندوق می‌توانند شخصیت حقوقی واحدی داشته باشند یا از اشخاص وابسته به یکدیگر محسوب شوند.
با رعایت مقررات، مفاد اساسنامه و امیدنامه، مدیر و کارگزار صندوق می‌توانند شخصیت حقوقی واحدی داشته باشند یا از اشخاص وابسته به یکدیگر محسوب شوند.
ماده پنجاه و یک
علاوه بر مسئولیت‌های کارگزار صندوق که در دیگر مفاد اساسنامه آمده است، وظایف و مسئولیت‌های کارگزار صندوق به قرار زیر است:
علاوه بر مسئولیت‌های کارگزار صندوق که در دیگر مفاد اساسنامه آمده است، وظایف و مسئولیت‌های کارگزار صندوق به قرار زیر است:
بند یک
اجرای دستورات گروه مدیران سرمایهگذاری یا عضو منتخب این گروه در زمینه خرید و فروش اوراق بهادار به نام صندوق در چارچوب مقررات؛
اجرای دستورات گروه مدیران سرمایهگذاری یا عضو منتخب این گروه در زمینه خرید و فروش اوراق بهادار به نام صندوق در چارچوب مقررات؛
بند دو
نگهداری گواهی‌های نقل و انتقال اوراق بهادار پذیرفته شده در بورس و تسلیم آنها به کارگزار دیگر صندوق به دستور مدیر؛
نگهداری گواهی‌های نقل و انتقال اوراق بهادار پذیرفته شده در بورس و تسلیم آنها به کارگزار دیگر صندوق به دستور مدیر؛
بند سه
تسلیم اوراق بهادار پذیرفته نشده در بورس که به نام صندوق خریداری کرده است به متولی؛
تسلیم اوراق بهادار پذیرفته نشده در بورس که به نام صندوق خریداری کرده است به متولی؛
بند چهار
تسلیم اوراق بهادار بی‌نام صندوق به بانک تعیین‌شده توسط متولی؛
تسلیم اوراق بهادار بی‌نام صندوق به بانک تعیین‌شده توسط متولی؛
بند پنج
واریز وجوه نقد صندوق نزد خود صرفاً به حساب بانکی صندوق به دستور مدیر؛
واریز وجوه نقد صندوق نزد خود صرفاً به حساب بانکی صندوق به دستور مدیر؛
بند شش
ارایه اطلاعات مربوط به معاملات اوراق بهادار صندوق به مدیر، متولی و حسابرس به درخواست آنها؛
ارایه اطلاعات مربوط به معاملات اوراق بهادار صندوق به مدیر، متولی و حسابرس به درخواست آنها؛
بند هفت
رعایت قانون، مقررات، اصول و ضوابط و استانداردهای مربوط به حرفه کارگزاری؛
رعایت قانون، مقررات، اصول و ضوابط و استانداردهای مربوط به حرفه کارگزاری؛
بند هشت
افتتاح یک حساب به نام صندوق در دفاتر حسابداری خود و ثبت کلیه عملیات مالی صندوق که از طریق کارگزاری صورت می‌گیرد در این حساب؛
افتتاح یک حساب به نام صندوق در دفاتر حسابداری خود و ثبت کلیه عملیات مالی صندوق که از طریق کارگزاری صورت می‌گیرد در این حساب؛
بند نه
استفاده از ایستگاه معاملاتی اختصاصی صندوق در صورت وجود، صرفاً جهت انجام معاملات صندوق.
استفاده از ایستگاه معاملاتی اختصاصی صندوق در صورت وجود، صرفاً جهت انجام معاملات صندوق.
بخش نوزده – تشریفات معاملات اوراق بهادار به نام صندوق
ماده پنجاه و دو
تصمیم به خرید یا فروش اوراق بهادار به نام صندوق باید به امضای گروه مدیران سرمایهگذاری یا عضو یا اعضای مجاز از طرف ایشان، مطابق مقررات به کارگزار صندوق ارائه شود تا کارگزار صندوق مطابق این دستور و رعایت مقررات، عمل نماید. مدیر باید براجرای صحیح و به موقع دستورهای خرید و فروش اوراق بهادار توسط کارگزار نظارت کند و در صورتی که در اثر قصور، تقصیر یا تخلف کارگزار از اجرای به موقع و صحیح دستورهای مذکور، خسارتی متوجه صندوق گردد مدیر باید:
تصمیم به خرید یا فروش اوراق بهادار به نام صندوق باید به امضای گروه مدیران سرمایهگذاری یا عضو یا اعضای مجاز از طرف ایشان، مطابق مقررات به کارگزار صندوق ارائه شود تا کارگزار صندوق مطابق این دستور و رعایت مقررات، عمل نماید. مدیر باید براجرای صحیح و به موقع دستورهای خرید و فروش اوراق بهادار توسط کارگزار نظارت کند و در صورتی که در اثر قصور، تقصیر یا تخلف کارگزار از اجرای به موقع و صحیح دستورهای مذکور، خسارتی متوجه صندوق گردد مدیر باید:
بند الف
با رعایت صرفه و صلاح صندوق و توافق متولی، با کارگزار صندوق مصالحه نماید، یا
با رعایت صرفه و صلاح صندوق و توافق متولی، با کارگزار صندوق مصالحه نماید، یا
بند ب
موضوع را به عنوان شاکی در مراجع صالحه طرح و تا صدور حکم و دریافت خسارت و واریز به حساب صندوق پیگیری کند.
موضوع را به عنوان شاکی در مراجع صالحه طرح و تا صدور حکم و دریافت خسارت و واریز به حساب صندوق پیگیری کند.
ماده پنجاه و سه
مدیر صندوق باید وجوه لازم برای خرید اوراق بهادار را صرفاً به حساب جاری معاملاتی آن کارگزار صندوق که به او دستور خرید داده است، واریز نماید. بازپرداخت تمام یا قسمتی از این وجوه یا وجوهی که در اثر فروش اوراق بهادار صندوق به حساب جاری معاملاتی کارگزار صندوق واریز می‌شود، صرفاً به دستور مدیر و به حساب صندوق مجاز است.
مدیر صندوق باید وجوه لازم برای خرید اوراق بهادار را صرفاً به حساب جاری معاملاتی آن کارگزار صندوق که به او دستور خرید داده است، واریز نماید. بازپرداخت تمام یا قسمتی از این وجوه یا وجوهی که در اثر فروش اوراق بهادار صندوق به حساب جاری معاملاتی کارگزار صندوق واریز می‌شود، صرفاً به دستور مدیر و به حساب صندوق مجاز است.
ماده پنجاه و چهار
نگهداری ورقه بهادار به نام صندوق پس از خرید به ترتیب زیر است:
نگهداری ورقه بهادار به نام صندوق پس از خرید به ترتیب زیر است:
بند الف
در صورتی که ورقه بهادار مذکور با نام بوده و در بورس پذیرفته شده باشد، گواهی سپرده و نقل و انتقال آن نزد کارگزار صندوق که اقدام به خرید نموده است باقی می‌ماند و صرفاً به دستور مدیر و تأئید متولی به کارگزار دیگر صندوق قابل انتقال است.
در صورتی که ورقه بهادار مذکور با نام بوده و در بورس پذیرفته شده باشد، گواهی سپرده و نقل و انتقال آن نزد کارگزار صندوق که اقدام به خرید نموده است باقی می‌ماند و صرفاً به دستور مدیر و تأئید متولی به کارگزار دیگر صندوق قابل انتقال است.
بند ب
در صورتی که ورقه بهادار مذکور با نام بوده و در بورس پذیرفته نشده باشد، کارگزار بلافاصله پس از خرید آن را نزد متولی می‌سپارد و رسید آن را که حاوی تعداد و مشخصات اوراق بهادار است به مدیر تسلیم می‌کند.
در صورتی که ورقه بهادار مذکور با نام بوده و در بورس پذیرفته نشده باشد، کارگزار بلافاصله پس از خرید آن را نزد متولی می‌سپارد و رسید آن را که حاوی تعداد و مشخصات اوراق بهادار است به مدیر تسلیم می‌کند.
بند ج
در صورتی‌که ورقه‌بهادار مذکور بی‌نام باشد، کارگزار بلافاصله پس از خرید آن را نزد بانک مورد تأیید متولی می‌سپارد و رسید بانک مربوطه را به مدیر تسلیم می‌کند.
در صورتی‌که ورقه‌بهادار مذکور بی‌نام باشد، کارگزار بلافاصله پس از خرید آن را نزد بانک مورد تأیید متولی می‌سپارد و رسید بانک مربوطه را به مدیر تسلیم می‌کند.
بخش بیست – تشریفات مشارکت صندوق در تعهد پذیرهنویسی یا تعهد خرید اوراق بهادار
ماده پنجاه و پنج
تشریفات مشارکت صندوق در تعهد پذیرهنویسی یا تعهد خرید اوراق بهادار به شرح زیر است:
تشریفات مشارکت صندوق در تعهد پذیرهنویسی یا تعهد خرید اوراق بهادار به شرح زیر است:
بند یک
تصمیم‌گیری و مذاکرات اولیه برای انتخاب ورقۀ بهادار موضوع تعهد پذیرهنویسی یا تعهد خرید و تعیین شرایط تعهد پذیرهنویسی با سایر مشارکت‌کنندگان توسط مدیر صندوق صورت میپذیرد و توافق نهایی در این زمینه منوط به آن است که اولاً موافقت ضامن نقدشوندگی در خصوص اوراق بهادار انتخاب شده و شرایط تعیین شده برای مشارکت صندوق در تعهد پذیره نویسی یا تعهد خرید اوراق بهادار جلب شود و ثانیاً مفاد توافق‌نامه از حیث موارد زیر به تایید مدیر سرمایهگذاری یا گروه مدیران سرمایهگذاری صندوق برسد:
۱-۱- تطبیق خصوصیات ورقه بهادار موضوع تعهد پذیرهنویسی یا تعهد خرید با مفاد اساسنامه و امیدنامه؛
۱-۲- امکان رعایت نصاب‌های مقرر در امیدنامه صندوق در مورد ترکیب دارایی‌ها در صورت عمل به تعهد یاد شده؛
۱-۳- مشخص بودن کارمزد تعهد پذیرهنویسی یا تعهد خرید ؛
۱-۴- صندوق کفایت سرمایه لازم را طبق مقررات برای پذیرش تعهد پذیرهنویسی یا تعهد خرید دارد و حفظ ترکیب دارایی‌ها برای اینکه کفایت سرمایه صندوق از دست نرود، با توجه به کارمزد دریافتی صندوق از مشارکت در تعهد یادشده، مقرون به صرفه و صلاح صندوق است یا در صورتی‌که صندوق کفایت سرمایۀ لازم را ندارد، امکان تغییر ترکیب دارایی‌ها به منظور احراز کفایت سرمایۀ لازم وجود دارد و تغییر ترکیب دارایی‌ها به شرح یادشده، با توجه به کارمزد دریافتی صندوق از مشارکت در تعهد مذکور، مقرون به صرفه و صلاح صندوق است، تایید موضوع این بند توسط مدیر سرمایهگذاری یا گروه مدیران سرمایه گذاری نافی مسئولیت مدیر صندوق در محاسبه و کنترل کفایت سرمایه طبق مقررات مربوطه، نخواهد بود.
تصمیم‌گیری و مذاکرات اولیه برای انتخاب ورقۀ بهادار موضوع تعهد پذیرهنویسی یا تعهد خرید و تعیین شرایط تعهد پذیرهنویسی با سایر مشارکت‌کنندگان توسط مدیر صندوق صورت میپذیرد و توافق نهایی در این زمینه منوط به آن است که اولاً موافقت ضامن نقدشوندگی در خصوص اوراق بهادار انتخاب شده و شرایط تعیین شده برای مشارکت صندوق در تعهد پذیره نویسی یا تعهد خرید اوراق بهادار جلب شود و ثانیاً مفاد توافق‌نامه از حیث موارد زیر به تایید مدیر سرمایهگذاری یا گروه مدیران سرمایهگذاری صندوق برسد:
۱-۱- تطبیق خصوصیات ورقه بهادار موضوع تعهد پذیرهنویسی یا تعهد خرید با مفاد اساسنامه و امیدنامه؛
۱-۲- امکان رعایت نصاب‌های مقرر در امیدنامه صندوق در مورد ترکیب دارایی‌ها در صورت عمل به تعهد یاد شده؛
۱-۳- مشخص بودن کارمزد تعهد پذیرهنویسی یا تعهد خرید ؛
۱-۴- صندوق کفایت سرمایه لازم را طبق مقررات برای پذیرش تعهد پذیرهنویسی یا تعهد خرید دارد و حفظ ترکیب دارایی‌ها برای اینکه کفایت سرمایه صندوق از دست نرود، با توجه به کارمزد دریافتی صندوق از مشارکت در تعهد یادشده، مقرون به صرفه و صلاح صندوق است یا در صورتی‌که صندوق کفایت سرمایۀ لازم را ندارد، امکان تغییر ترکیب دارایی‌ها به منظور احراز کفایت سرمایۀ لازم وجود دارد و تغییر ترکیب دارایی‌ها به شرح یادشده، با توجه به کارمزد دریافتی صندوق از مشارکت در تعهد مذکور، مقرون به صرفه و صلاح صندوق است، تایید موضوع این بند توسط مدیر سرمایهگذاری یا گروه مدیران سرمایه گذاری نافی مسئولیت مدیر صندوق در محاسبه و کنترل کفایت سرمایه طبق مقررات مربوطه، نخواهد بود.
بند دو
انعقاد قرارداد تعهد پذیرهنویسی یا خرید اوراق بهادار به نمایندگی از صندوق با سایر مشارکت‌کنندگان با رعایت مفاد مورد تایید مدیر سرمایه‌گذارای یا گروه مدیران سرمایهگذاری، به عهدۀ مدیر صندوق است که باید در انعقاد آن مفاد اساسنامه و امیدنامه صندوق، و مقررات رعایت شده و در صورتی‌که نمونه قرارداد در این زمینه به تصویب سازمان رسیده باشد، با نمونۀ یاد شده تطبیق داشته باشد.
انعقاد قرارداد تعهد پذیرهنویسی یا خرید اوراق بهادار به نمایندگی از صندوق با سایر مشارکت‌کنندگان با رعایت مفاد مورد تایید مدیر سرمایه‌گذارای یا گروه مدیران سرمایهگذاری، به عهدۀ مدیر صندوق است که باید در انعقاد آن مفاد اساسنامه و امیدنامه صندوق، و مقررات رعایت شده و در صورتی‌که نمونه قرارداد در این زمینه به تصویب سازمان رسیده باشد، با نمونۀ یاد شده تطبیق داشته باشد.
بند سه
پس از انعقاد قرارداد مشارکت در تعهد پذیرهنویسی یا تعهد خرید، مدیر صندوق موظف است بلافاصله یک نسخه از آن را به همراه تایید مدیر یا مدیران سرمایهگذاری موضوع بند ۱ این ماده به متولی، ضامن نقدشوندگی و سازمان ارسال نماید.
پس از انعقاد قرارداد مشارکت در تعهد پذیرهنویسی یا تعهد خرید، مدیر صندوق موظف است بلافاصله یک نسخه از آن را به همراه تایید مدیر یا مدیران سرمایهگذاری موضوع بند ۱ این ماده به متولی، ضامن نقدشوندگی و سازمان ارسال نماید.
بند چهار
مدیر سرمایهگذاری یا گروه مدیران سرمایهگذاری موظف است آن استراتژی‌هایی که صندوق باید برای ایفای تعهداتی که صندوق در قرارداد تعهد پذیرهنویسی یا تعهد خرید پذیرفته است در ترکیب دارایی‌ها رعایت کند، تعیین و در تصمیم‌گیری به خرید، فروش یا نگهداری دارایی‌های صندوق لحاظ نماید. مدیر صندوق موظف است یک نسخه قرارداد مربوطه و سایر اطلاعات لازم برای ایفای این وظایف را در اختیار مدیر سرمایهگذاری یا گروه مدیران سرمایه گذاری قرار دهد.
مدیر سرمایهگذاری یا گروه مدیران سرمایهگذاری موظف است آن استراتژی‌هایی که صندوق باید برای ایفای تعهداتی که صندوق در قرارداد تعهد پذیرهنویسی یا تعهد خرید پذیرفته است در ترکیب دارایی‌ها رعایت کند، تعیین و در تصمیم‌گیری به خرید، فروش یا نگهداری دارایی‌های صندوق لحاظ نماید. مدیر صندوق موظف است یک نسخه قرارداد مربوطه و سایر اطلاعات لازم برای ایفای این وظایف را در اختیار مدیر سرمایهگذاری یا گروه مدیران سرمایه گذاری قرار دهد.
تبصره
در صورتی‌که صندوق به علت قصور، تقصیر یا تخلف هر یک از ارکان صندوق، موفق به ایفای تعهدات خود طبق قرارداد تعهد پذیرهنویسی یا تعهد خرید اوراق بهادار، نشود و از این بابت خسارتی متوجه صندوق گردد، در این صورت وفق ماده ۶۳ این اساسنامه، عمل شده و رکن یا ارکان مربوطه موظف به جبران خسارت وارده خواهند بود.
در صورتی‌که صندوق به علت قصور، تقصیر یا تخلف هر یک از ارکان صندوق، موفق به ایفای تعهدات خود طبق قرارداد تعهد پذیرهنویسی یا تعهد خرید اوراق بهادار، نشود و از این بابت خسارتی متوجه صندوق گردد، در این صورت وفق ماده ۶۳ این اساسنامه، عمل شده و رکن یا ارکان مربوطه موظف به جبران خسارت وارده خواهند بود.
بخش بیست و یک – هزینه های صندوق
ماده پنجاه و شش
هزینه‌هایی که از محل دارایی‌های صندوق قابل پرداخت هستند صرفاً عبارتند از:
هزینه‌هایی که از محل دارایی‌های صندوق قابل پرداخت هستند صرفاً عبارتند از:
بند یک
کارمزد مدیر، مدیر ثبت، متولی و ضامن که میزان و نحوه محاسبه آن در امیدنامه قید شده است؛
کارمزد مدیر، مدیر ثبت، متولی و ضامن که میزان و نحوه محاسبه آن در امیدنامه قید شده است؛
بند دو
حق‌الزحمه حسابرس که توسط مجمع صندوق تعیین و در امیدنامه منعکس شده است؛
حق‌الزحمه حسابرس که توسط مجمع صندوق تعیین و در امیدنامه منعکس شده است؛
بند سه
کارمزد معاملات اوراق بهادار که طبق مقررات یا قرارداد با کارگزار صندوق به خرید و فروش اوراق بهادار صندوق تعلق می‌گیرد؛
کارمزد معاملات اوراق بهادار که طبق مقررات یا قرارداد با کارگزار صندوق به خرید و فروش اوراق بهادار صندوق تعلق می‌گیرد؛
بند چهار
مالیات فروش اوراق بهادار صندوق؛
مالیات فروش اوراق بهادار صندوق؛
بند پنج
هزینه‌های تأسیس صندوق و برگزاری مجامع صندوق به تصویب مجمع صندوق؛
هزینه‌های تأسیس صندوق و برگزاری مجامع صندوق به تصویب مجمع صندوق؛
بند شش
کارمزد یا حق‌الزحمه تصفیه صندوق که میزان و نحوه محاسبه آن در امیدنامه صندوق قید شده است؛
کارمزد یا حق‌الزحمه تصفیه صندوق که میزان و نحوه محاسبه آن در امیدنامه صندوق قید شده است؛
بند هفت
هزینه‌های مالی تسهیلات اخذ شده برای صندوق؛
هزینه‌های مالی تسهیلات اخذ شده برای صندوق؛
بند هشت
هزینه‌های بانکی برای نقل و انتقالات وجوه صندوق؛
هزینه‌های بانکی برای نقل و انتقالات وجوه صندوق؛
بند نه
هزینه‌های نگهداری اوراق بهادار بی‌نام صندوق توسط بانک‌ها؛
هزینه‌های نگهداری اوراق بهادار بی‌نام صندوق توسط بانک‌ها؛
بند ده
هزینه طرح دعاوی توسط متولی علیه هر یک از ارکان صندوق در مراجع ذیصلاح به تصویب مجمع صندوق؛
هزینه طرح دعاوی توسط متولی علیه هر یک از ارکان صندوق در مراجع ذیصلاح به تصویب مجمع صندوق؛
بند یازده
هزینۀ طرح دعاوی به نفع صندوق یا دفاع در برابر دعاوی علیه صندوق توسط مدیر به تصویب مجمع صندوق؛
هزینۀ طرح دعاوی به نفع صندوق یا دفاع در برابر دعاوی علیه صندوق توسط مدیر به تصویب مجمع صندوق؛
بند دوازده
هزینۀ مالیات بر ارزش افزودۀ کالا و خدمات دریافتی صندوق، مطابق قانون یا قوانین مربوطه.
هزینۀ مالیات بر ارزش افزودۀ کالا و خدمات دریافتی صندوق، مطابق قانون یا قوانین مربوطه.
بند سیزده
سایر هزینه‌ها به تصویب مجمع و درج در امیدنامه صندوق.
پرداخت هزینه از محل دارایی‌های صندوق به جز موارد فوق مجاز نیست و مدیر صندوق مسئول جبران خسارات وارده به صندوق یا سرمایه‌گذاران در اثر قصور یا تخلف خود از این ماده می‌باشد.
سایر هزینه‌ها به تصویب مجمع و درج در امیدنامه صندوق.
پرداخت هزینه از محل دارایی‌های صندوق به جز موارد فوق مجاز نیست و مدیر صندوق مسئول جبران خسارات وارده به صندوق یا سرمایه‌گذاران در اثر قصور یا تخلف خود از این ماده می‌باشد.
تبصره یک
تأمین هزینه‌های اجرای وظایف و مسئولیت‌های مدیر، مدیر ثبت، حسابرس، متولی و ضامن صندوق به استثنای موارد مذکور در این ماده، حسب مورد به عهده خود ایشان است.
تأمین هزینه‌های اجرای وظایف و مسئولیت‌های مدیر، مدیر ثبت، حسابرس، متولی و ضامن صندوق به استثنای موارد مذکور در این ماده، حسب مورد به عهده خود ایشان است.
تبصره دو
هزینه‌های تحقق یافته ولی پرداخت نشده صندوق باید در هر روز به حساب بدهی‌های صندوق منظور و از حساب حقوق صاحبان سرمایه کسر و در محاسبه ارزش خالص روز، قیمت صدور و قیمت ابطال گواهی‌های سرمایهگذاری در پایان آن روز لحاظ گردند.
هزینه‌های تحقق یافته ولی پرداخت نشده صندوق باید در هر روز به حساب بدهی‌های صندوق منظور و از حساب حقوق صاحبان سرمایه کسر و در محاسبه ارزش خالص روز، قیمت صدور و قیمت ابطال گواهی‌های سرمایهگذاری در پایان آن روز لحاظ گردند.
تبصره سه
کارمزد تحقق‌یافته مدیر، متولی، و ضامن صندوق هر سه ماه یک‌بار تا سقف ۹۰% قابل پرداخت است و باقیمانده در پایان هر سال پرداخت می‌شود. پرداخت کارمزد مدیر براساس این تبصره پس از ارایه گزارش‌های تعریف شده در اساسنامه مجاز است؛ مشروط بر این که در صورت نیاز به اظهارنظر حسابرس راجع به این گزارش‌ها، حسابرس نظر مقبول ارایه داده باشد یا در صورت اظهار نظر مشروط حسابرس، بندهای شرط از نظر متولی کم‌اهمیت باشد.
کارمزد تحقق‌یافته مدیر، متولی، و ضامن صندوق هر سه ماه یک‌بار تا سقف ۹۰% قابل پرداخت است و باقیمانده در پایان هر سال پرداخت می‌شود. پرداخت کارمزد مدیر براساس این تبصره پس از ارایه گزارش‌های تعریف شده در اساسنامه مجاز است؛ مشروط بر این که در صورت نیاز به اظهارنظر حسابرس راجع به این گزارش‌ها، حسابرس نظر مقبول ارایه داده باشد یا در صورت اظهار نظر مشروط حسابرس، بندهای شرط از نظر متولی کم‌اهمیت باشد.
بخش بیست و دو – اطلاع رسانی
ماده پنجاه و هفت
مدیر موظف است برای اطلاع رسانی و ارایه خدمات اینترنتی به سرمایه‌گذاران تارنمای مجزایی برای صندوق طراحی کند یا قسمت مجزایی از تارنمای خود را به این امر اختصاص دهد. نشانی تارنمای مذکور به عنوان تارنمای صندوق در امیدنامه ذکر شده است.
مدیر موظف است برای اطلاع رسانی و ارایه خدمات اینترنتی به سرمایه‌گذاران تارنمای مجزایی برای صندوق طراحی کند یا قسمت مجزایی از تارنمای خود را به این امر اختصاص دهد. نشانی تارنمای مذکور به عنوان تارنمای صندوق در امیدنامه ذکر شده است.
ماده پنجاه و هشت
مدیر موظف است در طول دوره فعالیت صندوق اطلاعات زیر را در مقاطع تعیین شده در تارنمای صندوق منتشر نماید:
مدیر موظف است در طول دوره فعالیت صندوق اطلاعات زیر را در مقاطع تعیین شده در تارنمای صندوق منتشر نماید:
بند یک
متن کامل اساسنامه و امیدنامه صندوق و به روزرسانی آن بلافاصله پس از ثبت هرگونه تغییرات آن نزد سازمان؛
متن کامل اساسنامه و امیدنامه صندوق و به روزرسانی آن بلافاصله پس از ثبت هرگونه تغییرات آن نزد سازمان؛
بند دو
اطلاعات بازدهی صندوق شامل موارد زیر که باید تا ساعت ۱۴ روز کاری بعد از انقضای دوره موردنظر منتشر شود:
۲-۱ بازدهی سالانه صندوق از ابتدای تأسیس تا پایان آخرین سال شمسی به تفکیک هر سال شمسی؛ در مقایسه با بازدهی بازار در دوره مشابه؛
۲-۲ بازدهی سالانه صندوق از ابتدای تأسیس تا پایان آخرین سال مالی به تفکیک هر سال مالی؛ در مقایسه با بازدهی بورس اوراق بهادار تهران در دوره مشابه؛
۲-۳ بازدهی روزانه صندوق از ابتدای تأسیس به صورت ساده و سالانه شده در مقایسه بازار در هر روز مشابه؛
۲-۴ بازدهی صندوق در ۷، ۳۰، ۹۰ و ۳۶۵ روز گذشته در مقایسه با بازدهی بازار در دوره مشابه؛
۲-۵ نمودار بازدهی صندوق در هر هفته تقویمی در مقایسه با نمودار بازدهی بازار در دورههای مشابه.
اطلاعات بازدهی صندوق شامل موارد زیر که باید تا ساعت ۱۴ روز کاری بعد از انقضای دوره موردنظر منتشر شود:
۲-۱ بازدهی سالانه صندوق از ابتدای تأسیس تا پایان آخرین سال شمسی به تفکیک هر سال شمسی؛ در مقایسه با بازدهی بازار در دوره مشابه؛
۲-۲ بازدهی سالانه صندوق از ابتدای تأسیس تا پایان آخرین سال مالی به تفکیک هر سال مالی؛ در مقایسه با بازدهی بورس اوراق بهادار تهران در دوره مشابه؛
۲-۳ بازدهی روزانه صندوق از ابتدای تأسیس به صورت ساده و سالانه شده در مقایسه بازار در هر روز مشابه؛
۲-۴ بازدهی صندوق در ۷، ۳۰، ۹۰ و ۳۶۵ روز گذشته در مقایسه با بازدهی بازار در دوره مشابه؛
۲-۵ نمودار بازدهی صندوق در هر هفته تقویمی در مقایسه با نمودار بازدهی بازار در دورههای مشابه.
بند سه
سهم مجموع پنج ورقه بهاداری که در پایان هر روز بیشترین درصد از دارایی صندوق را به خود اختصاص داده‌اند تا ساعت ۱۴ روز کاری بعد؛
سهم مجموع پنج ورقه بهاداری که در پایان هر روز بیشترین درصد از دارایی صندوق را به خود اختصاص داده‌اند تا ساعت ۱۴ روز کاری بعد؛
بند چهار
ارزش خالص روز، قیمت صدور و قیمت ابطال هر واحد سرمایهگذاری در پایان هر روز به طور روزانه تا ساعت ۱۴ روز کاری بعد؛
ارزش خالص روز، قیمت صدور و قیمت ابطال هر واحد سرمایهگذاری در پایان هر روز به طور روزانه تا ساعت ۱۴ روز کاری بعد؛
بند پنج
ارزش خالص آماری هر واحد سرمایهگذاری در پایان هر روز تا ساعت ۱۴ روز کاری بعد که براساس تبصره(۱) این ماده محاسبه می‌شود و تفاوت مبلغی و درصدی آن با ارزش خالص روز هر واحد سرمایهگذاری در پایان همان روز؛
ارزش خالص آماری هر واحد سرمایهگذاری در پایان هر روز تا ساعت ۱۴ روز کاری بعد که براساس تبصره(۱) این ماده محاسبه می‌شود و تفاوت مبلغی و درصدی آن با ارزش خالص روز هر واحد سرمایهگذاری در پایان همان روز؛
بند شش
تعداد واحدهای سرمایهگذاری صادر شده و ابطال شده در هر روز و از ابتدای شروع فعالیت صندوق تا پایان آن روز و تعداد واحدهای سرمایهگذاری نزد سرمایه‌گذاران در پایان هر روز تا ساعت ۱۴ روز کاری بعد؛
تعداد واحدهای سرمایهگذاری صادر شده و ابطال شده در هر روز و از ابتدای شروع فعالیت صندوق تا پایان آن روز و تعداد واحدهای سرمایهگذاری نزد سرمایه‌گذاران در پایان هر روز تا ساعت ۱۴ روز کاری بعد؛
بند هفت
گزارش عملکرد و صورتهای مالی صندوق در دورههای سه ماهه، شش ماهه، نه ماهه و سالانه، حداکثر ظرف مدت ۲۰ روز کاری پس از پایان هر دوره؛
گزارش عملکرد و صورتهای مالی صندوق در دورههای سه ماهه، شش ماهه، نه ماهه و سالانه، حداکثر ظرف مدت ۲۰ روز کاری پس از پایان هر دوره؛
بند هشت
جزئیات تعهداتی که صندوق در زمینۀ مشارکت در تعهد پذیرهنویسی یا تعهد خرید اوراق بهادار پذیرفته است از جمله: مشخصات اوراق بهادار مربوطه، مشخصات ناشر ورقۀ بهادار، سهم تعهد صندوق و سایر مشارکت‌کنندگان به تفکیک، قیمت تعهد شده برای پذیرهنویسی یا خرید اوراق بهادار، مهلتی که صندوق برای ایفای تعهد خود در این زمینه دارد و سهم صندوق از کارمزد مربوطه.
جزئیات تعهداتی که صندوق در زمینۀ مشارکت در تعهد پذیرهنویسی یا تعهد خرید اوراق بهادار پذیرفته است از جمله: مشخصات اوراق بهادار مربوطه، مشخصات ناشر ورقۀ بهادار، سهم تعهد صندوق و سایر مشارکت‌کنندگان به تفکیک، قیمت تعهد شده برای پذیرهنویسی یا خرید اوراق بهادار، مهلتی که صندوق برای ایفای تعهد خود در این زمینه دارد و سهم صندوق از کارمزد مربوطه.
بند نه
کلیه گزارش‌هایی که به تشخیص سازمان تهیه و ارایه آنها ضروری باشد.
کلیه گزارش‌هایی که به تشخیص سازمان تهیه و ارایه آنها ضروری باشد.
تبصره یک
محاسبه ارزش خالص آماری هر واحد سرمایهگذاری مشابه ارزش خالص روز هر واحد سرمایهگذاری است، با این تفاوت که در محاسبه ارزش خالص آماری، قیمت‌های پایانی اوراق بهادار صندوق تعدیل نمی‌شوند.
محاسبه ارزش خالص آماری هر واحد سرمایهگذاری مشابه ارزش خالص روز هر واحد سرمایهگذاری است، با این تفاوت که در محاسبه ارزش خالص آماری، قیمت‌های پایانی اوراق بهادار صندوق تعدیل نمی‌شوند.
تبصره دو
برای اطلاع رسانی بازدهی صندوق،لازم است بازدهی دورههای کمتر از یک‌سال، تبدیل به بازدهی سالانه شود. برای محاسبه درصد بازدهی سالانه دورههای کمتر از یک سال از فرمول زیر استفاده می‌شود:
برای اطلاع رسانی بازدهی صندوق،لازم است بازدهی دورههای کمتر از یک‌سال، تبدیل به بازدهی سالانه شود. برای محاسبه درصد بازدهی سالانه دورههای کمتر از یک سال از فرمول زیر استفاده می‌شود:
تبصره سه
مدیر باید هم زمان یک نسخه از گزارش‌ها و اطلاعات مذکور در این ماده را برای سازمان، متولی و حسابرس ارسال کند و انتشار هرگونه اطلاعات در تارنمای صندوق در رابطه با این صندوق به منزله ارایه اطلاعات به سازمان است.
مدیر باید هم زمان یک نسخه از گزارش‌ها و اطلاعات مذکور در این ماده را برای سازمان، متولی و حسابرس ارسال کند و انتشار هرگونه اطلاعات در تارنمای صندوق در رابطه با این صندوق به منزله ارایه اطلاعات به سازمان است.
تبصره چهار
حسابرس باید اظهارنظر خود را در مورد گزارش‌ها و صورتهای مالی شش ماهه و سالانه بند ۷ این ماده حداکثر ظرف ۲۰ روز پس از دریافت، مطابق مفاد اساسنامه ارائه دهد. مدیر موظف است اظهارنظر حسابرس را بلافاصله پس از دریافت، در تارنمای صندوق منتشر کند.
حسابرس باید اظهارنظر خود را در مورد گزارش‌ها و صورتهای مالی شش ماهه و سالانه بند ۷ این ماده حداکثر ظرف ۲۰ روز پس از دریافت، مطابق مفاد اساسنامه ارائه دهد. مدیر موظف است اظهارنظر حسابرس را بلافاصله پس از دریافت، در تارنمای صندوق منتشر کند.
تبصره پنج
روند تاریخی اطلاعات موضوع بندهای (۲) تا (۶) این ماده، باید در تارنمای صندوق در دسترس سرمایه‌گذاران باشد.
روند تاریخی اطلاعات موضوع بندهای (۲) تا (۶) این ماده، باید در تارنمای صندوق در دسترس سرمایه‌گذاران باشد.
بخش بیست و سه – پایان دوره یا تمدید دوره فعالیت صندوق
ماده پنجاه و نه
فعالیت صندوق به یکی از طرق زیر پایان می‌یابد:
فعالیت صندوق به یکی از طرق زیر پایان می‌یابد:
بند الف
در پایان دوره فعالیت صندوق؛
در پایان دوره فعالیت صندوق؛
بند ب
در صورت لغو مجوز صندوق توسط سازمان؛
در صورت لغو مجوز صندوق توسط سازمان؛
بند ج
در صورت صدور حکم دادگاه مبنی بر خاتمه فعالیت صندوق؛
در صورت صدور حکم دادگاه مبنی بر خاتمه فعالیت صندوق؛
بند د
با موافقت دارندگان حداقل دو سوم از کل واحدهای سرمایهگذاری ممتاز دارای حق رأی صندوق در جلسه رسمی مجمع صندوق؛
با موافقت دارندگان حداقل دو سوم از کل واحدهای سرمایهگذاری ممتاز دارای حق رأی صندوق در جلسه رسمی مجمع صندوق؛
بند ه
به تصمیم ضامن مطابق تبصره ۴ ماده ۴۵؛
به تصمیم ضامن مطابق تبصره ۴ ماده ۴۵؛
بند و
به تقاضای هر ذی نفع و تأیید سازمان در صورتی که یک ماه از دعوت مجمع صندوق برای رسیدگی به استعفای مدیر، مدیر ثبت، متولی یا حسابرس گذشته باشد و مجمع صندوق برای رسیدگی به این موضوع تشکیل نشده یا در صورت تشکیل موفق به انتخاب جایگزین نشده باشد.
به تقاضای هر ذی نفع و تأیید سازمان در صورتی که یک ماه از دعوت مجمع صندوق برای رسیدگی به استعفای مدیر، مدیر ثبت، متولی یا حسابرس گذشته باشد و مجمع صندوق برای رسیدگی به این موضوع تشکیل نشده یا در صورت تشکیل موفق به انتخاب جایگزین نشده باشد.
ماده شصت
در صورتی‌که تمدید دوره فعالیت صندوق مطابق ماده ۶۱ به تصویب سازمان نرسد، دوره اولیه تصفیه صندوق از ۶۰ روز مانده به پایان دوره فعالیت صندوق شروع شده و تا پایان دوره فعالیت صندوق ادامه می‌یابد. در صورتی‌که فعالیت صندوق بنا به موارد مذکور در بندهای(ب) تا (و) ماده ۵۹ پایان پذیرد، دوره اولیه تصفیه صندوق از روز بعد از پایان دوره فعالیت صندوق شروع شده و ۳۰ روز ادامه می‌یابد. مراحل تصفیه صندوق از ابتدای دوره اولیه تصفیه صندوق به شرح زیر صورت میپذیرد:
در صورتی‌که تمدید دوره فعالیت صندوق مطابق ماده ۶۱ به تصویب سازمان نرسد، دوره اولیه تصفیه صندوق از ۶۰ روز مانده به پایان دوره فعالیت صندوق شروع شده و تا پایان دوره فعالیت صندوق ادامه می‌یابد. در صورتی‌که فعالیت صندوق بنا به موارد مذکور در بندهای(ب) تا (و) ماده ۵۹ پایان پذیرد، دوره اولیه تصفیه صندوق از روز بعد از پایان دوره فعالیت صندوق شروع شده و ۳۰ روز ادامه می‌یابد. مراحل تصفیه صندوق از ابتدای دوره اولیه تصفیه صندوق به شرح زیر صورت میپذیرد:
بند یک
دریافت درخواست صدور واحدهای سرمایهگذاری توسط مدیر ثبت متوقف می‌شود.
دریافت درخواست صدور واحدهای سرمایهگذاری توسط مدیر ثبت متوقف می‌شود.
بند دو
مدیر تلاش می‌کند که دارایی‌ها از جمله مطالبات صندوق را حداکثر تا پایان دوره اولیه تصفیه صندوق به نقد تبدیل کند.
مدیر تلاش می‌کند که دارایی‌ها از جمله مطالبات صندوق را حداکثر تا پایان دوره اولیه تصفیه صندوق به نقد تبدیل کند.
بند سه
خرید دارایی به نام صندوق و فروش دارایی‌های صندوق در پایان دوره اولیه تصفیه صندوق متوقف می‌شود.
خرید دارایی به نام صندوق و فروش دارایی‌های صندوق در پایان دوره اولیه تصفیه صندوق متوقف می‌شود.
بند چهار
در روز کاری بعد از پایان دوره اولیه تصفیه صندوق، مدیر به تأیید متولی از محل وجوه نقد صندوق، کلیه بدهی‌های سررسید شده صندوق را به استثنای مطالبات کارمزد مدیر، مدیر ثبت، متولی و ضامن می‌پردازد. در صورتی که قیمت ابطال واحدهای سرمایهگذاری منفی نباشد و وجوه نقد صندوق برای پرداخت این بدهی‌ها کفایت نکند، تفاوت توسط ضامن تأمین خواهد شد و ضامن معادل مبالغ پرداختی در حساب‌های صندوق بستانکار می‌شود.
در روز کاری بعد از پایان دوره اولیه تصفیه صندوق، مدیر به تأیید متولی از محل وجوه نقد صندوق، کلیه بدهی‌های سررسید شده صندوق را به استثنای مطالبات کارمزد مدیر، مدیر ثبت، متولی و ضامن می‌پردازد. در صورتی که قیمت ابطال واحدهای سرمایهگذاری منفی نباشد و وجوه نقد صندوق برای پرداخت این بدهی‌ها کفایت نکند، تفاوت توسط ضامن تأمین خواهد شد و ضامن معادل مبالغ پرداختی در حساب‌های صندوق بستانکار می‌شود.
بند پنج
در صورتی که کل دارایی‌های صندوق شامل مطالبات آن در پایان دوره اولیه تصفیه صندوق تبدیل به نقد نشده باشد، مدیر موظف است ظرف ۵ روز کاری بعد از پایان دوره اولیه تصفیه صندوق، گزارشی از دارایی‌ها تهیه کرده و برای ضامن، متولی و حسابرس ارسال کند. در این گزارش حداقل باید اطلاعات زیر درج گردد:
الف) در مورد اوراق بهادار صندوق: مشخصات اوراق بهادار، تعداد، کارگزار مربوطه و ارزش روز اوراق بهادار معادل ارزشی که در محاسبه ارزش خالص روز دارایی‌های صندوق در پایان دوره اولیه تصفیه صندوق بکار رفته است بدون در نظر گرفتن هزینه‌ها، کارمزدها و مالیات فروش؛
ب) در مورد مطالبات: مبلغ طلب، شخص بدهکار، شرح طلب، تاریخ سررسید و ارزش به کار رفته هر یک از این مطالبات در ارزش خالص روز دارایی‌های صندوق در پایان دوره اولیه تصفیه صندوق؛
ج) در مورد سایر دارایی‌ها: مشخصات، تعداد و ارزش روز بکار رفته در محاسبه ارزش خالص روز دارایی‌های صندوق در پایان دوره اولیه تصفیه صندوق بدون در نظر گرفتن هزینه‌ها، کارمزدها و مالیات فروش.
در صورتی که کل دارایی‌های صندوق شامل مطالبات آن در پایان دوره اولیه تصفیه صندوق تبدیل به نقد نشده باشد، مدیر موظف است ظرف ۵ روز کاری بعد از پایان دوره اولیه تصفیه صندوق، گزارشی از دارایی‌ها تهیه کرده و برای ضامن، متولی و حسابرس ارسال کند. در این گزارش حداقل باید اطلاعات زیر درج گردد:
الف) در مورد اوراق بهادار صندوق: مشخصات اوراق بهادار، تعداد، کارگزار مربوطه و ارزش روز اوراق بهادار معادل ارزشی که در محاسبه ارزش خالص روز دارایی‌های صندوق در پایان دوره اولیه تصفیه صندوق بکار رفته است بدون در نظر گرفتن هزینه‌ها، کارمزدها و مالیات فروش؛
ب) در مورد مطالبات: مبلغ طلب، شخص بدهکار، شرح طلب، تاریخ سررسید و ارزش به کار رفته هر یک از این مطالبات در ارزش خالص روز دارایی‌های صندوق در پایان دوره اولیه تصفیه صندوق؛
ج) در مورد سایر دارایی‌ها: مشخصات، تعداد و ارزش روز بکار رفته در محاسبه ارزش خالص روز دارایی‌های صندوق در پایان دوره اولیه تصفیه صندوق بدون در نظر گرفتن هزینه‌ها، کارمزدها و مالیات فروش.
بند شش
مدیر موظف است ظرف ۲۰ روز کاری پس از پایان دوره اولیه تصفیه صندوق، صورتهای مالی و گزارش عملکرد صندوق را از تاریخ آخرین صورت مالی مصوب حسابرسی‌شده، تهیه و به حسابرس تسلیم نماید.
مدیر موظف است ظرف ۲۰ روز کاری پس از پایان دوره اولیه تصفیه صندوق، صورتهای مالی و گزارش عملکرد صندوق را از تاریخ آخرین صورت مالی مصوب حسابرسی‌شده، تهیه و به حسابرس تسلیم نماید.
بند هفت
حسابرس موظف است نظر خود را ظرف ۲۰ روز پس از دریافت صورتهای مالی و گزارش موضوع بندهای ۵ و ۶ به مدیر، متولی، ضامن و سازمان ارایه دهد.
حسابرس موظف است نظر خود را ظرف ۲۰ روز پس از دریافت صورتهای مالی و گزارش موضوع بندهای ۵ و ۶ به مدیر، متولی، ضامن و سازمان ارایه دهد.
بند هشت
در صورتی که حسابرس نسبت به صورتهای مالی صندوق موضوع بند ۶ و گزارش موضوع بند۵، اظهارنظر مقبول ارایه داده باشد یا در صورت اظهارنظر مشروط حسابرس، بندهای شرط از نظر متولی کم‌اهمیت باشد و مجمع صندوق این صورتهای مالی را تصویب نماید، آنگاه مدیر باید ظرف ۲ روزکاری از محل وجوه نقد صندوق، مبلغی معادل قیمت ابطال واحدهای سرمایهگذاری نزد سرمایه‌گذاران در پایان دوره اولیه تصفیه صندوق را به حساب بانکی سرمایه‌گذاران واریز نماید. در صورتی که وجوه نقد صندوق برای انجام این پرداخت کافی نباشد، مابه‌التفاوت باید قبلاً توسط ضامن به حساب مذکور پرداخت شود. مدیر باید اطلاعات لازم را برای انجام این پرداخت، ظرف یک روز کاری قبل از مهلت فوق به ضامن ارایه دهد. ضامن معادل مبالغ پرداختی طی این بند در حساب‌های صندوق بستانکار خواهد شد.
در صورتی که حسابرس نسبت به صورتهای مالی صندوق موضوع بند ۶ و گزارش موضوع بند۵، اظهارنظر مقبول ارایه داده باشد یا در صورت اظهارنظر مشروط حسابرس، بندهای شرط از نظر متولی کم‌اهمیت باشد و مجمع صندوق این صورتهای مالی را تصویب نماید، آنگاه مدیر باید ظرف ۲ روزکاری از محل وجوه نقد صندوق، مبلغی معادل قیمت ابطال واحدهای سرمایهگذاری نزد سرمایه‌گذاران در پایان دوره اولیه تصفیه صندوق را به حساب بانکی سرمایه‌گذاران واریز نماید. در صورتی که وجوه نقد صندوق برای انجام این پرداخت کافی نباشد، مابه‌التفاوت باید قبلاً توسط ضامن به حساب مذکور پرداخت شود. مدیر باید اطلاعات لازم را برای انجام این پرداخت، ظرف یک روز کاری قبل از مهلت فوق به ضامن ارایه دهد. ضامن معادل مبالغ پرداختی طی این بند در حساب‌های صندوق بستانکار خواهد شد.
بند نه
پس از اجرای مرحله مذکور در بند ۸، تمامی گواهی‌های سرمایهگذاری صندوق از درجه اعتبار ساقط خواهد شد. مدیر موظف است برای اطلاع سرمایه‌گذاران از این امر، بلافاصله اطلاعیه‌ای در تارنمای صندوق منتشر نماید.
پس از اجرای مرحله مذکور در بند ۸، تمامی گواهی‌های سرمایهگذاری صندوق از درجه اعتبار ساقط خواهد شد. مدیر موظف است برای اطلاع سرمایه‌گذاران از این امر، بلافاصله اطلاعیه‌ای در تارنمای صندوق منتشر نماید.
بند ده
پس از اجرای مرحله مذکور در بند ۸، به استثنای بدهی صندوق به ضامن باقیمانده بدهی‌های صندوق از جمله مطالبات مدیر و متولی بابت کارمزد از محل وجوه نقد صندوق پرداخت می‌شود و در صورتی‌که وجوه نقد صندوق برای این پرداخت کافی نباشد، ضامن متعهد به تأمین وجوه نقد است. باقیمانده دارایی‌های صندوق بابت مطالبات ضامن و مابه‌ازای خدمات آن با نظارت متولی به مالکیت ضامن درمی‌آید.
پس از اجرای مرحله مذکور در بند ۸، به استثنای بدهی صندوق به ضامن باقیمانده بدهی‌های صندوق از جمله مطالبات مدیر و متولی بابت کارمزد از محل وجوه نقد صندوق پرداخت می‌شود و در صورتی‌که وجوه نقد صندوق برای این پرداخت کافی نباشد، ضامن متعهد به تأمین وجوه نقد است. باقیمانده دارایی‌های صندوق بابت مطالبات ضامن و مابه‌ازای خدمات آن با نظارت متولی به مالکیت ضامن درمی‌آید.
بند یازده
پس از اجرای مرحله مذکور در بند ۱۰، صورت‌جلسه تصفیه صندوق با امضای مدیر و متولی تنظیم و یک نسخه آن توسط مدیر نگهداری شده و یک نسخه ظرف مدت ده روز به سازمان ارسال می‌شود.
پس از اجرای مرحله مذکور در بند ۱۰، صورت‌جلسه تصفیه صندوق با امضای مدیر و متولی تنظیم و یک نسخه آن توسط مدیر نگهداری شده و یک نسخه ظرف مدت ده روز به سازمان ارسال می‌شود.
ماده شصت و یک
حداقل ۹۰ روز مانده به پایان دوره فعالیت صندوق، مجمع صندوق با موافقت حداقل دو سوم دارندگان واحدهای سرمایهگذاری ممتاز دارای حق رأی، می‌تواند تقاضای تمدید دوره فعالیت صندوق را با اصلاحات مورد نیاز در اساسنامه و امیدنامه صندوق به سازمان ارایه دهد. در صورت موافقت سازمان، دوره فعالیت صندوق تمدید می‌شود. برای تمدید دوره فعالیت صندوق مدیر، مدیر ثبت، متولی، ضامن و حسابرس باید مجدداً قبول سمت نمایند یا اشخاص دیگری این مسئولیت‌ها را بپذیرند. در صورت موافقت سازمان با تمدید دوره فعالیت صندوق، مدیر باید اساسنامه و امیدنامه جدید را در تارنمای صندوق منتشر کند. با سرمایه‌گذارانی که قبل از پایان دوره قبلی فعالیت صندوق نسبت به ابطال واحدهای سرمایهگذاری خود اقدام نکرده باشند، طبق اساسنامه و امیدنامه جدید رفتار خواهد شد.
حداقل ۹۰ روز مانده به پایان دوره فعالیت صندوق، مجمع صندوق با موافقت حداقل دو سوم دارندگان واحدهای سرمایهگذاری ممتاز دارای حق رأی، می‌تواند تقاضای تمدید دوره فعالیت صندوق را با اصلاحات مورد نیاز در اساسنامه و امیدنامه صندوق به سازمان ارایه دهد. در صورت موافقت سازمان، دوره فعالیت صندوق تمدید می‌شود. برای تمدید دوره فعالیت صندوق مدیر، مدیر ثبت، متولی، ضامن و حسابرس باید مجدداً قبول سمت نمایند یا اشخاص دیگری این مسئولیت‌ها را بپذیرند. در صورت موافقت سازمان با تمدید دوره فعالیت صندوق، مدیر باید اساسنامه و امیدنامه جدید را در تارنمای صندوق منتشر کند. با سرمایه‌گذارانی که قبل از پایان دوره قبلی فعالیت صندوق نسبت به ابطال واحدهای سرمایهگذاری خود اقدام نکرده باشند، طبق اساسنامه و امیدنامه جدید رفتار خواهد شد.
بخش بیست و چهار – مرجع رسیدگی به تخلفات و اختلافات
ماده شصت و دو
سازمان مرجع رسیدگی به کلیه تخلفات مدیر، مدیر ثبت، ضامن، متولی، حسابرس و کارگزاران صندوق از مقررات، مفاد اساسنامه و امیدنامه صندوق است.
سازمان مرجع رسیدگی به کلیه تخلفات مدیر، مدیر ثبت، ضامن، متولی، حسابرس و کارگزاران صندوق از مقررات، مفاد اساسنامه و امیدنامه صندوق است.
ماده شصت و سه
هرگونه اختلاف بین مدیر، مدیر ثبت، ضامن، متولی، حسابرس و کارگزاران صندوق با یکدیگر و با سرمایه‌گذاران صندوق در مواردی که مربوط به صندوق می‌شود و هرگونه اختلاف بین صندوق با سایر اشخاص ذیربط که ناشی از فعالیت حرفه‌ای آنها باشد، مشمول ماده ۳۶ قانون بازار اوراق بهادار بوده و براساس این ماده رسیدگی می‌شود.
هرگونه اختلاف بین مدیر، مدیر ثبت، ضامن، متولی، حسابرس و کارگزاران صندوق با یکدیگر و با سرمایه‌گذاران صندوق در مواردی که مربوط به صندوق می‌شود و هرگونه اختلاف بین صندوق با سایر اشخاص ذیربط که ناشی از فعالیت حرفه‌ای آنها باشد، مشمول ماده ۳۶ قانون بازار اوراق بهادار بوده و براساس این ماده رسیدگی می‌شود.
بخش بیست و پنج – سایر موارد
ماده شصت و چهار
در صورتی‌که مدیر، مدیر ثبت، حسابرس، متولی یا ضامن در انجام وظایف و مسئولیت‌های خود تقصیر، قصور یا تخلف داشته باشند و از این بابت خسارتی متوجه صندوق گردد، شخص یا اشخاص مقصر یا متخلف مسئول جبران خسارت وارده خواهند بود. حدود مسئولیت‌ها توسط مرجع صالح به رسیدگی تعیین می‌شود.
در صورتی‌که مدیر، مدیر ثبت، حسابرس، متولی یا ضامن در انجام وظایف و مسئولیت‌های خود تقصیر، قصور یا تخلف داشته باشند و از این بابت خسارتی متوجه صندوق گردد، شخص یا اشخاص مقصر یا متخلف مسئول جبران خسارت وارده خواهند بود. حدود مسئولیت‌ها توسط مرجع صالح به رسیدگی تعیین می‌شود.
ماده شصت و پنج
مدیر می‌تواند برای اجرای موضوع فعالیت صندوق و پس از تأیید متولی به میزان حداکثر ۵ درصد ارزش خالص روز واحدهای سرمایهگذاری، نزد سرمایه‌گذاران، به نام صندوق تسهیلات کوتاه‌مدت (حداکثر یک سال) بگیرد. در صورتی که در اثر کاهش ارزش خالص روز واحدهای سرمایهگذاری نزد سرمایه‌گذاران، ارزش مانده تسهیلات دریافتی به بیش از ۷ درصد ارزش خالص روز واحدهای سرمایهگذاری نزد سرمایه‌گذاران برسد، مدیر موظف است حداکثر ظرف ۵ روز کاری به تسویه تسهیلات مذکور تا سقف ۵ درصد ارزش یاد شده اقدام نماید.
مدیر می‌تواند برای اجرای موضوع فعالیت صندوق و پس از تأیید متولی به میزان حداکثر ۵ درصد ارزش خالص روز واحدهای سرمایهگذاری، نزد سرمایه‌گذاران، به نام صندوق تسهیلات کوتاه‌مدت (حداکثر یک سال) بگیرد. در صورتی که در اثر کاهش ارزش خالص روز واحدهای سرمایهگذاری نزد سرمایه‌گذاران، ارزش مانده تسهیلات دریافتی به بیش از ۷ درصد ارزش خالص روز واحدهای سرمایهگذاری نزد سرمایه‌گذاران برسد، مدیر موظف است حداکثر ظرف ۵ روز کاری به تسویه تسهیلات مذکور تا سقف ۵ درصد ارزش یاد شده اقدام نماید.
ماده شصت و شش
در صورت خرید اقساطی اوراق بهادار توسط مدیر، با لحاظ تسهیلات ماده ۶۵ و سایر بدهی‌های صندوق، کل بدهی‌های صندوق در هیچ زمان نمی‌تـواند از ۱۵ درصد ارزش روز واحدهای سرمایهگذاری نزد سرمایه‌گذاران بیشتر شود.
در صورت خرید اقساطی اوراق بهادار توسط مدیر، با لحاظ تسهیلات ماده ۶۵ و سایر بدهی‌های صندوق، کل بدهی‌های صندوق در هیچ زمان نمی‌تـواند از ۱۵ درصد ارزش روز واحدهای سرمایهگذاری نزد سرمایه‌گذاران بیشتر شود.
ماده شصت و هفت
در صورتی که هر یک از ارکان صندوق از عدم انجام وظایف یا تخلف دیگر ارکان از مقررات و مفاد اساسنامه مطلع شود، ملزم است تا مراتب را در اسرع وقت به متولی و سازمان گزارش کند.
در صورتی که هر یک از ارکان صندوق از عدم انجام وظایف یا تخلف دیگر ارکان از مقررات و مفاد اساسنامه مطلع شود، ملزم است تا مراتب را در اسرع وقت به متولی و سازمان گزارش کند.
ماده شصت و هشت
چنانچه به هر دلیلی بین منافع سرمایه‌گذاران با منافع مدیر، حسابرس، متولی یا ضامن تعارض پیش آید، تأدیه حقوق سرمایه‌گذاران بر تأدیه حقوق افراد یادشده مقدم خواهد بود.
چنانچه به هر دلیلی بین منافع سرمایه‌گذاران با منافع مدیر، حسابرس، متولی یا ضامن تعارض پیش آید، تأدیه حقوق سرمایه‌گذاران بر تأدیه حقوق افراد یادشده مقدم خواهد بود.
ماده شصت و نه
موارد زیر باید جهت ثبت نزد مرجع ثبت شرکت‌ها ارسال گردد:
موارد زیر باید جهت ثبت نزد مرجع ثبت شرکت‌ها ارسال گردد:
بند یک
صورت‌جلسات مجامع صندوق، حاوی تصویب اساسنامه و تعیین ارکان صندوق و روزنامۀ کثیرالانتشار و تغییرات آنها؛
صورت‌جلسات مجامع صندوق، حاوی تصویب اساسنامه و تعیین ارکان صندوق و روزنامۀ کثیرالانتشار و تغییرات آنها؛
بند دو
صورت‌جلسات مربوط به تصویب صورتهای مالی؛
صورت‌جلسات مربوط به تصویب صورتهای مالی؛
بند سه
تعیین نمایندگان ارکان و تغییرات آنها شامل نمایندگان مدیر، مدیر ثبت، ضامن نقدشوندگی، متولی و حسابرس؛
تعیین نمایندگان ارکان و تغییرات آنها شامل نمایندگان مدیر، مدیر ثبت، ضامن نقدشوندگی، متولی و حسابرس؛
بند چهار
تعیین صاحبان امضای مجاز صندوق و تغییرات آنها؛
تعیین صاحبان امضای مجاز صندوق و تغییرات آنها؛
بند پنج
تعیین محل صندوق و تغییر آن؛
تعیین محل صندوق و تغییر آن؛
بند شش
سایر موارد به تشخیص سازمان؛
سایر موارد به تشخیص سازمان؛
تبصره
بندهای ۱، ۳، ۴ و ۵ فوق و سایر موارد به تشخیص سازمان، علاوه بر ثبت نزد مرجع ثبت شرکت‌ها باید در روزنامۀ کثیر الانتشار صندوق آگهی شوند.
بندهای ۱، ۳، ۴ و ۵ فوق و سایر موارد به تشخیص سازمان، علاوه بر ثبت نزد مرجع ثبت شرکت‌ها باید در روزنامۀ کثیر الانتشار صندوق آگهی شوند.
ماده هفتاد
مرجع تفسیر مواد این اساسنامه، سازمان است
مرجع تفسیر مواد این اساسنامه، سازمان است
ماده هفتاد و یک
این اساسنامه [در تاریخ …………………. در ۷۱ ماده، ۷۸ تبصره ] تنظیم شده است.
اسامی و امضای صاحبان امضای مجاز ارکان و موسسین:
| ردیف | نام رکن صندوق | سمت در صندوق | شماره روزنامه رسمی | نام و نام خانوادگی صاحبان امضای مجاز | نمونه امضاء |
| ۱ | ۱- | ||||
| ۲- | |||||
| ۲ | ۱- | ||||
| ۲- | |||||
| ۳ | ۱- | ||||
| ۲- | |||||
| ۴ | ۱- | ||||
| ۲- | |||||
| ۵ | ۱- | ||||
| ۲- |
این اساسنامه [در تاریخ …………………. در ۷۱ ماده، ۷۸ تبصره ] تنظیم شده است.
اسامی و امضای صاحبان امضای مجاز ارکان و موسسین:
| ردیف | نام رکن صندوق | سمت در صندوق | شماره روزنامه رسمی | نام و نام خانوادگی صاحبان امضای مجاز | نمونه امضاء |
| ۱ | ۱- | ||||
| ۲- | |||||
| ۲ | ۱- | ||||
| ۲- | |||||
| ۳ | ۱- | ||||
| ۲- | |||||
| ۴ | ۱- | ||||
| ۲- | |||||
| ۵ | ۱- | ||||
| ۲- |
[/private] |
دیدگاه‌ها